期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。2、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。3、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。從業(yè)人員在進(jìn)行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。4、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。5、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，會將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以正確答案選B。"7、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項A只提及“商品交易所”，不全面；選項B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。中國證監(jiān)會主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項。10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項錯誤。選項C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項錯誤。選項D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項正確。綜上，答案選D。12、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項。選項A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項屬于應(yīng)符合的條件。選項D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請在很多情況下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，所以該選項不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行管理和監(jiān)督，當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關(guān)指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護(hù)行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機(jī)關(guān)，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進(jìn)行處理的方式，因此答案選A。14、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團(tuán)體法人。它主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。15、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.中間介紹業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動的概念。選項A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為，并非為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)，所以A選項錯誤。選項B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，主要圍繞證券交易展開，并非涉及為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，所以B選項錯誤。選項C中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動，與題目描述一致，所以C選項正確。選項D融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出的業(yè)務(wù)活動，和為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并無關(guān)聯(lián)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。17、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)以及對會員進(jìn)行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。18、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進(jìn)行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達(dá)交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。20、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。21、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人不需要通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。22、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。23、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議，對公司重大事項進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。24、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。25、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，法律明確規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施，即責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以正確答案是A選項。而B選項1倍以上3倍以下、C選項1倍以上10倍以下、D選項1倍以上2倍以下均不符合相關(guān)法律規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)。26、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司向客戶提示風(fēng)險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風(fēng)險狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。27、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、經(jīng)營管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復(fù)營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復(fù)營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復(fù)營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。28、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的召開頻次規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容，會員制期貨交易所的會員大會每年召開1次。所以本題正確答案是A選項。"29、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責(zé)任補足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項說法正確。選項C：當(dāng)交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因為損失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負(fù)債項下“預(yù)計負(fù)債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求時才進(jìn)行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。31、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"33、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準(zhǔn)。對于國債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。這一規(guī)定是為了在保障市場風(fēng)險可控的前提下，合理確定國債充抵保證金的價值。若選擇較高的收盤價，可能會高估國債價值，增加市場風(fēng)險；而收盤價的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場實際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項。34、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規(guī)則進(jìn)行補償。

A.個人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時的補償規(guī)則。對于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補償規(guī)則進(jìn)行補償。選項A個人投資者補償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項C個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯誤；選項D保證金損失的50％并非本題適用的補償規(guī)則。因此，正確答案是B。"35、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。36、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項正確。選項B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項A：風(fēng)險隔離措施風(fēng)險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會計資料的真實準(zhǔn)確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內(nèi)容。選項D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因為介紹業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。38、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。39、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"40、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項不正確。選項C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項不合適。綜上，答案選C。41、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案為B。"42、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時有表達(dá)自身意見、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對對方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。44、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報告時限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以該題正確答案為D選項。"45、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項錯誤。C選項：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項正確。綜上，答案選D。46、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。47、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.保安人員

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中高級管理人員定義的理解。對各選項的分析選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，但在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定體系中，董事長并不屬于該辦法所特別界定的“高級管理人員”范疇，所以選項A不符合要求。選項B：監(jiān)事監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況，公司高級管理人員的職務(wù)執(zhí)行情況，以及其他由公司章程規(guī)定的監(jiān)察職責(zé)。其職責(zé)定位與高級管理人員不同，不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項B不正確。選項C：保安人員保安人員主要負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)工作，其工作性質(zhì)和職責(zé)與公司的高級管理職能沒有直接關(guān)聯(lián)，明顯不屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所定義的高級管理人員，所以選項C錯誤。選項D：財務(wù)負(fù)責(zé)人財務(wù)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理、會計核算與監(jiān)督工作，在公司的運營和管理中承擔(dān)著重要的高級管理職責(zé)，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員，所以選項D正確。綜上，答案選D。48、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"49、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。50、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是一個重要的實質(zhì)性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達(dá)標(biāo)，不是申請業(yè)務(wù)資格著重考慮的關(guān)鍵實質(zhì)因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質(zhì)性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設(shè)想，與當(dāng)下申請業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)條件關(guān)聯(lián)不大。所以本題應(yīng)選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，高級管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項：A選項：高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風(fēng)險和潛在的經(jīng)營管理問題，這會對期貨公司的聲譽和運營產(chǎn)生不利影響，因此期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。B選項：高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，表明其在經(jīng)營活動中存在違法違規(guī)行為，反映出其合規(guī)意識不足和管理能力存在缺陷，會增加期貨公司的合規(guī)風(fēng)險，所以期貨公司不能申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。C選項：高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，存在不確定性，若最終被認(rèn)定違法違規(guī)，將對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大負(fù)面影響，基于謹(jǐn)慎性原則，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。D選項：高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，這屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為，嚴(yán)重違背了職業(yè)操守和法律規(guī)定，其個人的品行和信譽存在嚴(yán)重問題，會給期貨公司帶來極大的法律風(fēng)險和聲譽風(fēng)險，期貨公司自然不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：選項A：期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。這是為了維護(hù)期貨市場的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實、準(zhǔn)確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B：期貨公司按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息，能增加公司業(yè)務(wù)的透明度，便于客戶了解公司情況，同時也有利于社會監(jiān)督，該選項說法正確。選項C：期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險而非經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險的范圍更為寬泛，而這里強調(diào)的是開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)這一具體業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險，所以該選項說法錯誤。選項D：期貨公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面或者電子形式保存客戶相關(guān)信息，并非只能以書面形式保存，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。3、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，來判斷哪個主體有權(quán)對違反投資者適當(dāng)性制度要求的期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分。選項A：中金所中國金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。中金所制定了一系列的業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨交易等活動進(jìn)行規(guī)范。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時，中金所可以依據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)則對期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項A正確。選項B：中期協(xié)中國期貨業(yè)協(xié)會（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。它制定了一系列自律規(guī)則，旨在規(guī)范期貨行業(yè)的行為。若期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項B正確。選項C：證券交易所證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券交易領(lǐng)域，并不直接涉及期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)的紀(jì)律處分工作，所以選項C錯誤。選項D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營行為等職責(zé)。其監(jiān)管重點更多在于市場經(jīng)營主體的一般性經(jīng)營活動和市場秩序的維護(hù)，而非專門針對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。4、對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司中首席風(fēng)險官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項A在期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會使期貨公司面臨法律風(fēng)險，超范圍委托則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運營和客戶權(quán)益。首席風(fēng)險官對這一情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項A正確。選項B在一些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等，期貨公司必須有效控制風(fēng)險。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風(fēng)險敞口，如果風(fēng)險控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財務(wù)危機(jī)等嚴(yán)重后果。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制情況，能夠保障公司運營的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項B正確。選項C期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎(chǔ)。明確的對接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，減少雙方在業(yè)務(wù)操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務(wù)效率。首席風(fēng)險官對是否建立對接規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督檢查，有助于促進(jìn)期貨公司與中間介紹機(jī)構(gòu)之間的有效合作，因此選項C正確。選項D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責(zé)分工可以避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)處理效率。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運營水平和客戶滿意度，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。5、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項基本道德準(zhǔn)則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務(wù)時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應(yīng)給予所有客戶平等的機(jī)會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務(wù)方面的公平性，這有助于維護(hù)市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進(jìn)行研究和分析，不受外界不當(dāng)因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機(jī)會，為客戶提供合理、準(zhǔn)確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務(wù)，以客戶的利益為出發(fā)點進(jìn)行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，本題答案選ABCD。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。

A.經(jīng)營場所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：經(jīng)營場所證券公司與期貨公司需要將經(jīng)營場所分開隔離。分開經(jīng)營場所能夠避免雙方業(yè)務(wù)的混淆和干擾，保障各自業(yè)務(wù)的獨立運作，防止在同一經(jīng)營環(huán)境下可能出現(xiàn)的信息泄露、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題，所以經(jīng)營場所應(yīng)進(jìn)行分開隔離，該選項正確。選項B：人員人員方面的分開隔離是必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)和操作流程存在差異，分開人員管理可以使員工專注于各自公司的業(yè)務(wù)，避免員工在兩個公司業(yè)務(wù)間出現(xiàn)職責(zé)不清、利益沖突等情況，保證業(yè)務(wù)的專業(yè)性和獨立性，因此人員需要分開隔離，該選項正確。選項C：期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，期貨行情信息和交易設(shè)施是需要共享的。證券公司需要向客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，以促成客戶的期貨交易，這是中間介紹業(yè)務(wù)的一部分內(nèi)容，并不需要分開隔離，該選項錯誤。選項D：財務(wù)財務(wù)分開隔離是保障證券公司與期貨公司獨立經(jīng)營的重要措施。分開財務(wù)能夠清晰劃分雙方的資金流向、收支情況等，防止財務(wù)混同導(dǎo)致的風(fēng)險傳遞和利益糾紛，保證各自財務(wù)狀況的透明度和獨立性，所以財務(wù)需要進(jìn)行分開隔離，該選項正確。綜上，答案選ABD。7、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，如果未與客戶書面協(xié)商一致，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，A期貨公司在甲客戶保證金不足時雖履行了通知義務(wù)，但在客戶要求暫時保留持倉時予以默認(rèn)，且若未與客戶書面協(xié)商一致，那么按照規(guī)定A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時，意味著雙方就保證金不足情況下繼續(xù)持倉的事宜達(dá)成了共識。在這種情況下，正常的損失應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)，因為客戶是交易行為的直接參與者和風(fēng)險承擔(dān)者。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，這種情況下穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)，所以選項B正確。選項C由前面對于選項A的分析可知，若未與客戶書面協(xié)商一致，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非全部賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，所以選項C錯誤。選項D若未與客戶書面協(xié)商一致，根據(jù)規(guī)定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，并非損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)這種籠統(tǒng)表述，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。8、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所需要為期貨交易提供必要的硬件條件和環(huán)境，其中包括交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。交易場所是期貨交易得以進(jìn)行的物理空間，設(shè)施則涵蓋了交易所需的設(shè)備、系統(tǒng)等，而服務(wù)則體現(xiàn)在交易過程中的各種保障與支持，這些都是期貨交易順利開展的基礎(chǔ)。所以，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項A正確。選項B組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職能。在交易環(huán)節(jié)，交易所要制定交易規(guī)則，確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行；結(jié)算環(huán)節(jié)，交易所負(fù)責(zé)對交易結(jié)果進(jìn)行清算和資金劃轉(zhuǎn)等操作；交割環(huán)節(jié)，交易所要監(jiān)督實物或現(xiàn)金的交付等流程，保障交易雙方的權(quán)益。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的職責(zé)范疇，選項B正確。選項C為期貨交易提供集中履約擔(dān)保，意味著當(dāng)一方違約時，交易所要承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，這有助于增強市場參與者的信心，維護(hù)市場的穩(wěn)定運行。如果沒有交易所提供的集中履約擔(dān)保，期貨交易的信用風(fēng)險將大大增加，可能導(dǎo)致市場秩序混亂。所以，為期貨交易提供集中履約擔(dān)保屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項C正確。選項D設(shè)計合約并安排合約上市是期貨交易所發(fā)揮市場引導(dǎo)和創(chuàng)新作用的重要體現(xiàn)。交易所需要根據(jù)市場需求和經(jīng)濟(jì)形勢等因素，設(shè)計出合理的期貨合約，包括合約的標(biāo)的、交易單位、交割方式等要素，然后安排合適的時間讓合約上市交易，以滿足不同投資者和企業(yè)的風(fēng)險管理和投資需求。因此，設(shè)計合約，安排合約上市也是期貨交易所的職責(zé)之一，選項D正確。綜上，ABCD選項所描述的內(nèi)容均屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。9、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準(zhǔn)則中嚴(yán)禁從事的行為。選項A，內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場中，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，因此嚴(yán)禁期貨