期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時間的相關(guān)規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，通常情況下，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過15個交易日；而當(dāng)案情復(fù)雜時，可以延長至30個交易日。所以答案選B。2、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等進(jìn)行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)批準(zhǔn)無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，答案選A。"3、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。4、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。6、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"7、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會中表達(dá)意見和行使權(quán)力，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司股東會每年至少召開一次會議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進(jìn)行審議和討論，保障公司運(yùn)營的正常有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會或者股東大會就重大事項(xiàng)形成決議的，應(yīng)當(dāng)在決議作出之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而不是決議作出后的3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，這是保證股東會決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。8、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項(xiàng)A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項(xiàng)C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項(xiàng)D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項(xiàng)時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：商業(yè)機(jī)密商業(yè)機(jī)密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機(jī)密需要被保護(hù)，但在該情境下，題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機(jī)密并非此處重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：資金狀況資金狀況是客戶在進(jìn)行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計(jì)劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨(dú)特性決策內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：投資決策計(jì)劃信息客戶的投資決策計(jì)劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計(jì)劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨(dú)立承擔(dān)交易后果也要求保護(hù)好客戶的投資決策計(jì)劃信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計(jì)劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強(qiáng)調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。11、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。12、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進(jìn)行延期等操作時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例這一知識點(diǎn)。對于會員制期貨交易所會員大會的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會員大會有三分之二以上會員參加時，該會員大會才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會員大會能夠充分代表會員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例要求。而B選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。15、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關(guān)系以及會員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會會議的相關(guān)規(guī)則，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機(jī)構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進(jìn)行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運(yùn)作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項(xiàng)C也不合適。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項(xiàng)的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運(yùn)行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。16、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和管理，通常會將其風(fēng)險(xiǎn)等級按照由低到高的順序進(jìn)行劃分。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)表述，故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的規(guī)范分級，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分級別，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。18、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會保障基金是國家為了保障社會成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。19、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的募集、投資運(yùn)作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中繳納啟動資金，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并不承擔(dān)從積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項(xiàng)C也錯誤。最后看選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。20、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點(diǎn)掌握。首先分析選項(xiàng)A，刑事處分是指觸犯刑法而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，一般針對的是嚴(yán)重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到觸犯刑法的嚴(yán)重程度，所以不給予刑事處分，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，紀(jì)律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關(guān)規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見的做法?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀(jì)律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關(guān)系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復(fù)原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機(jī)關(guān)，協(xié)會工作人員也并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，因此不適用行政處分，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。21、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項(xiàng)A，3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關(guān)法規(guī)對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干中所描述的情況對應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。24、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對市場整體的監(jiān)督和管理，而不是專門建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。25、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。26、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。27、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項(xiàng)，答案選B。28、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。29、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對會員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。30、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。31、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是C。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對接的主體，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。34、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C。35、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項(xiàng)A符合這一要求，而選項(xiàng)B的5人、選項(xiàng)C的7人以及選項(xiàng)D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"36、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。37、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"38、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。39、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是C。""40、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。41、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在期貨公司的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運(yùn)營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的正常運(yùn)營秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項(xiàng)均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"42、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實(shí)際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因?yàn)樵斐珊贤瑹o效以及客戶經(jīng)濟(jì)損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。43、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因?yàn)榭蛻魶]有按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔(dān)了額外的風(fēng)險(xiǎn)，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉損失可能會導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。44、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。45、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時可采取的措施。當(dāng)期貨市場出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況時，交易所為了化解風(fēng)險(xiǎn)，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風(fēng)險(xiǎn)增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風(fēng)險(xiǎn)。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，該措施符合交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的操作邏輯，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴(kuò)大了漲跌停板幅度。在市場風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，擴(kuò)大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，不利于化解市場風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴(kuò)大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風(fēng)險(xiǎn)，不能有效化解當(dāng)前急劇增大的市場風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為A。46、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易時，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會發(fā)生變動，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤前”，收盤前資金仍處于動態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。47、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制時長的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。48、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項(xiàng)A，報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項(xiàng)B，報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報(bào)告。選項(xiàng)C，報(bào)告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這符合相關(guān)準(zhǔn)則規(guī)定。因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進(jìn)行處理和防范風(fēng)險(xiǎn)。所以本題的正確答案是D。50、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動負(fù)債.是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)、負(fù)債的相關(guān)定義來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。在期貨交易中，客戶保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。所以期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)的確是指其自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B由選項(xiàng)A的分析可知，期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)不包含客戶保證金，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C負(fù)債、流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益?？蛻魴?quán)益是客戶在期貨賬戶中的權(quán)益，代表客戶對其賬戶資金及持倉的擁有權(quán)，并非期貨公司的負(fù)債。期貨公司的負(fù)債是其對外所承擔(dān)的債務(wù)，不包括客戶權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D同理，客戶權(quán)益不屬于期貨公司的負(fù)債，所以期貨公司的負(fù)債、流動負(fù)債不應(yīng)包含客戶權(quán)益，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AC。2、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.董事會秘書

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.非會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的特定人員不得在任何營利性組織中兼職。選項(xiàng)A，董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所的重要行政和信息事務(wù)，對交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)起著關(guān)鍵作用，為保證其能專注履行職責(zé)，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項(xiàng)B，董事長作為期貨交易所的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，承擔(dān)著決策和管理的重要職責(zé)，其精力應(yīng)集中于交易所的發(fā)展和監(jiān)管工作，若在營利性組織兼職，可能會因利益糾葛影響交易所的公正和穩(wěn)定運(yùn)營，所以未經(jīng)批準(zhǔn)不能在營利性組織兼職。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營管理，掌握著大量的內(nèi)部信息和資源，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不允許在營利性組織中兼職，以防止出現(xiàn)不公平競爭和利益輸送等問題。選項(xiàng)D，非會員理事不一定直接參與期貨交易所的核心管理和運(yùn)營事務(wù)，法規(guī)未明確規(guī)定其未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。綜上，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的董事會秘書、董事長、總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職，答案選ABC。3、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）

A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易行為的法律認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了期貨交易的基本規(guī)則和誠信原則，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，這種行為不符合法律規(guī)定和交易的有效性要件，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B由于期貨公司的這種違規(guī)行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過錯責(zé)任原則，期貨公司作為過錯方，應(yīng)當(dāng)對其行為導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)，即賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶指令未能入市交易是由于期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致的，并非客戶自身原因，客戶在此過程中并無過錯，不應(yīng)該自行承擔(dān)交易損失。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D如果期貨公司與客戶均有過錯，那么根據(jù)法律規(guī)定的過錯責(zé)任分擔(dān)原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方過錯的大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了公平合理的司法理念，能夠準(zhǔn)確地劃分責(zé)任界限。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。4、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)意味著期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)超出了規(guī)定范圍，可能對公司的穩(wěn)健運(yùn)營產(chǎn)生嚴(yán)重影響。這種情況下，公司有必要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，讓相關(guān)方及時了解情況，采取相應(yīng)措施以降低風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。通常在行政處罰決定作出后，會按照規(guī)定的程序進(jìn)行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應(yīng)當(dāng)立即采取通知和報(bào)告措施的情形，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營?？蛻舻闹卮笸钢Ш痛﹤}行為會給期貨公司帶來巨大的資金損失和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，若不及時處理，可能會導(dǎo)致公司資金鏈斷裂等嚴(yán)重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營。因此，期貨公司需要立即將此情況書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便共同應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災(zāi)害、市場異常波動、重大技術(shù)故障等，這些事件會嚴(yán)重影響期貨公司的正常經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況。期貨公司及時書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于各方及時了解情況，制定應(yīng)對策略，減少損失，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。5、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

C.近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對各選項(xiàng)逐一分析。分析選項(xiàng)A題干中未提及期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰且無不良信用記錄這一條件，所以選項(xiàng)A錯誤。分析選項(xiàng)B期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，以確保公司在變更住所后能夠持續(xù)穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)滿足近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，所以選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。6、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格在從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需滿足的條件。選項(xiàng)A：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，此條件是符合申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格在從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面的要求的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，這也是申請?jiān)撊温氋Y格在從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面認(rèn)可的條件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，同樣滿足從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：題干中規(guī)定的是具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而非10年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容。選項(xiàng)A，資金驗(yàn)證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進(jìn)行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確?？蛻粲邢鄳?yīng)的資金實(shí)力來承擔(dān)交易可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無法履約的情況，所以需要對資金進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)B，持倉情況的驗(yàn)證也必不可少。通過驗(yàn)證客戶的持倉，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉已經(jīng)達(dá)到一定的風(fēng)險(xiǎn)限額，新的交易指令可能會進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)，此時期貨公司需要進(jìn)行評估和管控，因此需要對持倉進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)C，委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易請求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。期貨公司主要是對基于委托所涉及的資金和持倉等方面進(jìn)行驗(yàn)證，而不是對委托本身進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買賣方向、交易數(shù)量、交易價格等。期貨公司在傳遞指令時主要是對指令的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審核，而不是將其作為對客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，本題答案選AB。8、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動，這種變動并不會對期貨交易所的正常運(yùn)營和存續(xù)產(chǎn)生根本性的影響，不會導(dǎo)致期貨交易所解散。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，它們代表了期貨交易所投資者或參與者的集體意志。當(dāng)會員大會或者股東大會根據(jù)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、市場情況等因素，決定解散期貨交易所時，期貨交易所是可以因此而解散的。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C如果期貨交易所在章程中規(guī)定了明確的營業(yè)期限，當(dāng)營業(yè)期限屆滿且沒有進(jìn)行延期等相關(guān)操作時，按照章程規(guī)定，期貨交易所就會解散。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)督和管理的權(quán)力。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、擾亂市場秩序等情況，嚴(yán)重影響到期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。9、當(dāng)符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C.該經(jīng)營活動超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責(zé)任的條件。選項(xiàng)A當(dāng)分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當(dāng)符合該條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)，由于分支機(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔(dān)的角度來看，期貨公司作為總機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)對分支機(jī)構(gòu)無法承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)符合題意，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即使分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進(jìn)行的。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運(yùn)營的，所以期貨公司需要對分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干是在探討期貨公司承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動民事責(zé)任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔(dān)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責(zé)任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機(jī)構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。10、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的百分之八十

D.賠償額不超過損失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浗灰姿?fù)有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)，未履行該義務(wù)導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，所以要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如上述分析，該情況主要責(zé)任在于期貨交易所未按規(guī)定通知，而非期貨公司，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C對于這種期貨交易所未按規(guī)定通知導(dǎo)致的情況，賠償額應(yīng)是不超過損失的百分之六十，而非百分之八十，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D按照規(guī)定，在此情形下賠償額不超過損失的百分之六十，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。11、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進(jìn)行，防止會員資格被不當(dāng)轉(zhuǎn)讓。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因?yàn)橥Ｖ菇灰紫皇褂每赡軙φ５慕灰字刃虍a(chǎn)生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結(jié)果，所以選項(xiàng)A錯誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C、D：在執(zhí)行階段，為了實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的合法權(quán)益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。這樣做有利于盡快實(shí)現(xiàn)債權(quán)，同