期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結(jié)算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。2、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責指定交割倉庫。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應選擇期貨交易所。"3、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。4、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內(nèi)容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查是首席風險官應盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。5、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務狀況、風險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務發(fā)展方向和目標的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格主要關(guān)注的是當前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。6、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。7、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。8、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員限倉制度的主體，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進行，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序、促進行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項錯誤。選項D，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項錯誤。綜上，答案選B。9、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。10、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。11、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。12、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。13、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務分離和資金分離

C.業(yè)務混合和資金分離

D.業(yè)務分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言，當它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，為了確保各項業(yè)務的規(guī)范運作、防控風險以及保障客戶資金安全，需要嚴格執(zhí)行特定的制度。選項A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進行混合操作，不同業(yè)務之間界限模糊，容易導致風險傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務的獨立核算和風險管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務的規(guī)范開展，所以A選項錯誤。選項B“業(yè)務分離和資金分離”是正確的。業(yè)務分離可以使不同的期貨業(yè)務各自獨立運作，便于專業(yè)化管理和風險控制，避免不同業(yè)務之間的利益沖突和風險交叉。資金分離則能確保每一項業(yè)務的資金獨立核算、專款專用，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項正確。選項C“業(yè)務混合和資金分離”，業(yè)務混合會帶來諸多管理和風險問題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務之間的相互干擾和潛在風險，無法達到規(guī)范經(jīng)營的要求，所以C選項錯誤。選項D“業(yè)務分離和資金混合”，資金混合可能導致資金管理混亂，無法清晰界定各項業(yè)務的資金使用情況，不利于風險防控和客戶權(quán)益保護，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，還要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標準不符。選項B中給予紀律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。15、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。16、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。17、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔風險。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財務、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務活動，有獨立的財務體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財務、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項正確。選項D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：誠實守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應遵循的基本準則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅持誠實守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，同時也違背了誠實信用原則，因此該選項錯誤。C選項：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠發(fā)展，所以該選項錯誤。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務之便進行不當交易，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的備案及披露相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。20、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A：復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構(gòu)可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準確掌握違法行為的情況，因此該機構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強制措施，具有嚴格的法律規(guī)定和程序要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務運營、風險管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。21、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。22、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負責證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務有監(jiān)督管理的職責，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負責審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進行裁決，并不承擔對期貨投資咨詢業(yè)務的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。23、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務

B.僅對中高風險業(yè)務

C.無需

D.應當事前

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時對了解客戶情況的要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，全面了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是至關(guān)重要的。這有助于期貨公司更好地評估客戶的風險承受能力和投資需求，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，同時也能有效防范風險，保護投資者的合法權(quán)益。選項A提到僅對高風險業(yè)務了解客戶情況，這種做法是片面的。因為即使不是高風險業(yè)務，也需要了解客戶的基本情況來提供恰當?shù)姆?，所以A項錯誤。選項B指出僅對中高風險業(yè)務了解客戶情況，同樣不夠全面。無論業(yè)務風險程度高低，都應該在事前了解客戶相關(guān)情況，故B項錯誤。選項C表示無需了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，這顯然不符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范和要求，若不了解客戶情況，可能會導致不合適的投資建議，損害客戶利益，所以C項錯誤。選項D“應當事前”，強調(diào)期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務前，就應當對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解，這符合業(yè)務規(guī)范和保障投資者權(quán)益的需要，因此D項正確。綜上，本題正確答案是D。25、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務開展，所以該選項不符合題意。選項B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時、準確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項也不符合要求。選項C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務允許的服務范疇，所以此項也不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務時，不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務的規(guī)范和原則，存在較大的風險且不符合業(yè)務規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務不應當提供此項服務，該選項符合題意。綜上，答案選D。27、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。28、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關(guān)，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。29、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務

B.發(fā)布市場信息

C.對保證金安全存管實施監(jiān)控

D.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責相關(guān)知識，逐一分析各選項來確定答案。選項A監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務是期貨交易所的重要職責之一。指定交割倉庫在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對其業(yè)務進行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進行。所以該選項屬于期貨交易所職責。選項B發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責范疇。期貨交易所作為期貨市場的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠為市場參與者提供決策依據(jù)，促進市場的透明化和公平競爭。因此該選項屬于期貨交易所職責。選項C對保證金安全存管實施監(jiān)控并非期貨交易所的職責，這項職責通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能就是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。所以該選項不屬于期貨交易所職責。選項D制定并實施交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的基本職責。交易規(guī)則和實施細則是期貨市場運行的基本準則，明確了交易的各項流程、標準和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護市場秩序，保障交易的正常開展。所以該選項屬于期貨交易所職責。綜上，答案選C。30、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準辦理事項的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)是期貨公司業(yè)務布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構(gòu)申請辦理，并非一定需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。31、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。32、根據(jù)《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存管等職責，并非對期貨交易進行全面管理的機構(gòu)。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。33、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"34、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準確性，使得相關(guān)信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構(gòu)。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關(guān)信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。35、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確保客戶有足夠的資金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風險，增強風險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。36、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責任判定。選項A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳熓掠?；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。綜上，正確答案是C。"37、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。38、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。39、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項A選項：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認定為違約的期貨糾紛案件。因為在這一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項不準確。B選項：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項不全面。C選項：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認定方式，C選項錯誤。D選項：在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質(zhì)，該選項符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項正確。綜上，本題答案選D。40、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應的風險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。43、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。44、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。45、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"46、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責任承擔問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外，符合過錯責任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導致客戶損失應承擔賠償責任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔賠償責任，該項正確。選項B，客戶自己承擔責任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔責任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應簡單地平均分擔責任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責任承擔方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責任的情況下，應依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責任承擔主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。47、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A的3個工作日不符合規(guī)定；選項C的7個工作日也不符合要求；選項D的10個工作日同樣不是正確的備案時間。所以本題正確答案是B。48、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關(guān)主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"49、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。50、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"第二部分多選題(20題)1、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的制定有多個依據(jù)?！镀谪浗灰坠芾項l例》作為期貨市場的重要法規(guī)，對期貨交易的基本規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)范，為《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》提供了宏觀層面的法律指引和框架基礎(chǔ)，是制定該辦法必不可少的依據(jù)之一?！镀谪浌竟芾磙k法》主要針對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面進行規(guī)定。期貨公司是金融期貨業(yè)務的重要參與主體，投資者適當性制度的實施離不開期貨公司的貫徹執(zhí)行，所以《期貨公司管理辦法》為《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》在期貨公司相關(guān)業(yè)務操作和管理方面提供了具體的規(guī)范依據(jù)。《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的組織架構(gòu)、交易規(guī)則、會員管理等方面進行規(guī)范。金融期貨交易在期貨交易所進行，交易所是市場的核心運行機構(gòu)，其管理辦法對于保障金融期貨交易的公平、公正、有序至關(guān)重要，因此也是《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的重要制定依據(jù)。中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則是針對金融期貨交易的具體業(yè)務操作、風險控制、結(jié)算交割等方面的詳細規(guī)定。投資者適當性制度與交易所的具體業(yè)務緊密相關(guān)，這些業(yè)務規(guī)則直接影響著投資者適當性制度的具體實施細節(jié)和操作流程，所以也是該實施辦法的制定依據(jù)。綜上所述，《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》《期貨交易所管理辦法》以及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則制定的，答案選ABCD。2、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險時可采取的措施。選項A：談話當期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進行談話，了解公司的具體情況、風險狀況以及相關(guān)人員對問題的認識和應對措施等，所以該選項正確。選項B：提示國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以向期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進行提示，提醒他們關(guān)注公司存在的問題以及可能面臨的風險，促使其采取相應的改進措施，因此該選項正確。選項C：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境通常情況下，只有在特定的嚴重違法違規(guī)情形，如涉及重大案件且有證據(jù)表明相關(guān)人員可能出境逃避調(diào)查等情況時，才會采取通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境的措施。題干僅表明期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險，并未達到需要阻止相關(guān)人員出境的嚴重程度，所以該選項錯誤。選項D：記入信用記錄將相關(guān)情況記入信用記錄是一種有效的監(jiān)管手段。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以把期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險時的表現(xiàn)等信息記入信用記錄，這會對他們未來的經(jīng)營活動等產(chǎn)生影響，從而促使其重視并改正問題，該選項正確。綜上，答案選ABD。3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有()。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件。選項A客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全、規(guī)范證券市場交易的重要制度。證券公司按規(guī)定建立該制度，能夠有效防范客戶資金被挪用等風險，為開展介紹業(yè)務提供了堅實的資金安全保障，是申請介紹業(yè)務資格的必要條件之一，所以選項A正確。選項B配備必要的業(yè)務人員是保證業(yè)務順利開展的基礎(chǔ)。擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，這些專業(yè)人員具備相關(guān)的期貨知識和業(yè)務能力，能夠為客戶提供準確、專業(yè)的服務，有助于防范業(yè)務風險，因此該條件是合理且必要的，選項B正確。選項C建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，是證券公司規(guī)范開展介紹業(yè)務的重要保障。完善的制度體系可以確保業(yè)務操作有章可循，有效隔離風險，保證業(yè)務的合規(guī)性，所以該選項也是證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件，選項C正確。選項D具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)對于證券公司開展介紹業(yè)務至關(guān)重要。一個穩(wěn)定、高效的技術(shù)系統(tǒng)能夠保障交易的順利進行，準確處理交易信息，提高業(yè)務效率，為客戶提供良好的服務體驗。若沒有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)，可能會導致交易延遲、數(shù)據(jù)錯誤等問題，影響業(yè)務的正常開展，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件，本題答案選ABCD。4、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項“內(nèi)幕交易”：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則，擾亂了市場秩序?！镀谪浗灰坠芾項l例》對內(nèi)幕交易有明確的禁止性規(guī)定，因為其破壞了期貨市場的公平性和透明度，損害了其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。B選項“操縱期貨交易價格”：操縱期貨交易價格是指通過各種不正當手段，人為地影響期貨市場的供求關(guān)系和價格形成機制，從而謀取不正當利益。這種行為會導致市場價格不能真實反映供求關(guān)系，誤導投資者，破壞市場的正常運行秩序?！镀谪浗灰坠芾項l例》明令禁止此類行為，以維護期貨市場的正常價格形成機制和穩(wěn)定運行，所以該選項正確。C選項“欺詐”：欺詐行為是指以欺騙手段獲取他人信任并騙取財物或其他利益的行為。在期貨交易中，欺詐可能表現(xiàn)為虛假宣傳、誤導投資者、隱瞞重要信息等，嚴重損害投資者的利益和市場信心。《期貨交易管理條例》為保護投資者的合法權(quán)益和維護市場誠信，明確禁止欺詐行為，所以該選項正確。D選項“變相期貨交易”：變相期貨交易是指未經(jīng)國家主管部門批準，擅自開展期貨交易活動，或者以其他形式變相從事期貨交易的行為。這種行為往往規(guī)避了監(jiān)管，存在較大的風險，可能導致投資者遭受重大損失，同時也破壞了期貨市場的正常監(jiān)管秩序?！镀谪浗灰坠芾項l例》對變相期貨交易予以禁止，以規(guī)范期貨市場的交易行為，保護投資者利益和維護市場穩(wěn)定，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為，本題答案選ABCD。5、2013年9月16日，持有某期貨公司6%股權(quán)的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是（）。

A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.A集團應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當非控股股東質(zhì)押期貨公司股權(quán)時，應由期貨公司在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，而不是該期貨公司的控股股東向監(jiān)管機構(gòu)報告。所以選項A錯誤。選項B依據(jù)規(guī)定，股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押時，應當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的質(zhì)押情況并進行相應的處理。本題中A集團作為持有某期貨公司6%股權(quán)的股東（非控股股東），以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押，應當按照規(guī)定在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司。所以選項B正確。選項C按照規(guī)定，期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的，期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告。因此，本題中該期貨公司應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告A集團質(zhì)押股權(quán)這一情況。所以選項C正確。選項D法律并未禁止期貨公司股東持有的股權(quán)進行質(zhì)押，只要按照規(guī)定履行相應的程序和義務即可。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。6、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時有權(quán)采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構(gòu)在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構(gòu)能夠更直接地掌握相關(guān)業(yè)務的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料，這是監(jiān)管機構(gòu)獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務活動、財務狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機構(gòu)通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況。客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎(chǔ)，監(jiān)管機構(gòu)通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構(gòu)挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構(gòu)了解期貨公司的業(yè)務運營情況和財務狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的重要支撐，交易、結(jié)算及財務數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務活動和經(jīng)營成果的關(guān)鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務流程中的潛在風險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時有權(quán)采取的措施，本題答案選ABCD。7、風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合（）情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。

A.不具有完全民事行為能力；

B.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；

C.法律規(guī)定的其他情形

D.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)將風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者認定為風險承受能力最低類別投資者的情形。選項A不具有完全民事行為能力的自然人，在認知和決策能力上存在一定局限，難以充分理解投資風險并做出合理的投資決策。這類投資者由于自身能力的限制，無法有效應對投資可能帶來的風險，因此經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者，選項A正確。選項B沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失的投資者，表明其對投資風險的接受程度極低。投資本身就伴隨著風險，無法承受任何損失意味著這類投資者不適合參與具有不確定性的投資活動，所以經(jīng)營機構(gòu)將其認定為風險承受能力最低類別的投資者是合理的，選項B正確。選項C法律規(guī)定的其他情形涵蓋了法律層面針對特定類型投資者或特殊情況所做出的規(guī)定。這些規(guī)定是基于維護金融市場秩序、保護投資者權(quán)益等多方面因素考慮的，當投資者符合法律規(guī)定的這些特殊情形時，經(jīng)營機構(gòu)可將其認定為風險承受能力最低類別的投資者，選項C正確。選項D行政法規(guī)是國務院為領(lǐng)導和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序