期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔著重要的監(jiān)管職責，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經中國證監(jiān)會核準，以確保其具備相應的專業(yè)能力和素質，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等工作。其并不具備核準期貨公司董監(jiān)高任職資格的權力，故選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標注冊管理等工作，側重于對企業(yè)的工商登記和市場經營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準工作并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機構，所以中國銀監(jiān)會不負責期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需注銷的客戶在期貨交易所的相關內容。選項A，結算賬戶是指存款人在經辦銀行開設的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內容，所以A項不符合要求。選項B，交易賬戶是指登記結算登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、機構管理人所管理的資金份額余額及其變動情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項正確。選項D，結算編碼主要用于結算環(huán)節(jié)的標識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時在期貨交易所要注銷的內容，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。3、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協(xié)會的權限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)情節(jié)輕重，決定在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。5、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是提供交易的設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。6、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經理連任屆數(shù)的相關規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標準難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關鍵的信息，應是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。8、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"9、依法對期貨公司實行自律管理的機構是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機構的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其職責并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、加強會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔轄區(qū)內的一線監(jiān)管職責，屬于行政監(jiān)管性質，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。10、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對于王某使用偽造學歷證書申請期貨公司總經理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對于申請人提供虛假材料申請行政許可的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學歷證書申請期貨公司總經理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可的行為，所以選項A正確。分析選項B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬元以下罰款”的相關情形，且相關規(guī)定里對于單純提供虛假學歷申請職位一般不是此處罰措施，故選項B錯誤。分析選項C中國證監(jiān)會及其派出機構主要針對申請人的申請情況進行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對于王某申請行為直接對應的懲罰措施，故選項C錯誤。分析選項D雖然存在對于相關違規(guī)情節(jié)嚴重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴重這一情況，所以該選項不符合題意，故選項D錯誤。綜上，正確答案是A。11、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應受到的懲罰。選項A分析選項A提到給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進行期貨合約交易的行為，該處罰標準并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項A錯誤。選項B分析選項B指出給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項B錯誤。選項C分析選項C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項C正確。選項D分析選項D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。14、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點掌握。首先分析選項A，刑事處分是指觸犯刑法而應承擔的法律后果，一般針對的是嚴重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到觸犯刑法的嚴重程度，所以不給予刑事處分，A選項錯誤。選項B，紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項正確。選項C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項錯誤。選項D，行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，協(xié)會工作人員也并非國家機關公務人員，因此不適用行政處分，D選項錯誤。綜上，答案是B。15、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調查人員主要負責調查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。16、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負責統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，該選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機構來完成相關操作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。17、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風險官不履行職責時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止，公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風險官不履行職責時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。18、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰戎赜谕顿Y者要自行承擔交易的盈利和虧損結果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適?！帮L險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產生的利息及運用產生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。20、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內相關期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。21、取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資產。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前的相關規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務所收取的費用，在終止業(yè)務時，手續(xù)費已經是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法將客戶的保證金和其他資產返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。22、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務及需承擔的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務和享有權利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風險，市場變化難以預測。期貨公司有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶充分了解投資的風險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權益，該選項表述正確。綜上，答案選C。23、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務的公平、公正和獨立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的要求，所以選項A表述正確。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務之間的利益沖突，保障業(yè)務的有序進行，該表述是合理且必要的，所以選項B表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理水平和服務質量，也是符合相關管理要求的，所以選項C表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非絕對不得對外提供，所以選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務資格，相關規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。25、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經理個人決定。總經理主要負責期貨交易所的日常經營管理工作，并不具備決定交易所解散的權力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為、經營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關的組織，其職能和業(yè)務范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關聯(lián)，它沒有權力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。26、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導致的必然結果。期貨市場行情復雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導致，不能直接認定期貨公司應當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經紀合同約定處理客戶持倉的權利和義務。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查有權要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作為監(jiān)管部門，有權要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結算軟件的合規(guī)性要求并無直接關聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權力。-選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權對期貨公司的各項經營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。28、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經中國證監(jiān)會批準擅自持有期貨公司一定比例以上股權的相關法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領域，對于期貨公司股權持有有嚴格的規(guī)范，以保障期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應選D選項。29、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司應保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況所擁有的權利。選項A：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事需要了解公司的經營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責，期貨公司保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事對公司的經營活動進行全面、深入的監(jiān)督，符合監(jiān)管要求和公司治理的實際需要，所以該選項正確。選項B：經營權是指企業(yè)對國家授予其經營管理的財產享有占有、使用和依法處分的權利。這是企業(yè)管理層的職能，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利范疇，故該選項錯誤。選項C：決策權是指決策者對決策系統(tǒng)內的活動擁有的選擇、決斷的權力。通常由公司的董事會或高層管理團隊行使，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是進行監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權一般是指將相關信息向上級或有關方面進行匯報的權利或義務。題干強調的是監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的一種權利狀態(tài)，而不是報告權，報告權并非這里所涉及的核心權利，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準則進行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導客戶，而題干未提及此類內容，所以劉某未違反該準則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經過所在機構甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導致其與現(xiàn)任職務產生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務和利益，所以違反了除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務這一準則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關內容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""31、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率相關知識。對于標準化資產的資產管理計劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時向投資者傳達資產的相關信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產動態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標準化資產的資產管理計劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標準化資產信息收集和整理的實際難度。綜上所述，標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。32、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產來彌補保證金缺口，這是符合相關規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構有責任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產并進行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。33、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務報告的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。所以本題正確答案是A。34、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時隨其他開戶材料一并存檔備查。選項A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項錯誤。選項B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項錯誤。選項C，“客戶整容確設文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項錯誤。選項D，電子文檔具有便于存儲、檢索和管理的特點，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。""35、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產證明文件，能夠反映投資者當前的金融資產狀況，可作為證明其投資實力和風險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關領域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經歷，輔助證明其在投資相關領域的經驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。36、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業(yè)()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B

【解析】本題可分別計算出該企業(yè)在現(xiàn)貨市場和期貨市場的盈虧情況，進而得出企業(yè)的凈盈虧。步驟一：計算現(xiàn)貨市場的成本增加額該食糖購銷企業(yè)與食品廠簽訂的購銷合同價格是按照1月中旬該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸，需交付2000噸白糖。而到3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元/噸。那么在現(xiàn)貨市場，由于價格上漲，該企業(yè)采購白糖的成本增加了。成本增加額=（3月中旬現(xiàn)貨價格-1月中旬現(xiàn)貨價格）×采購數(shù)量，即\((4150-3600)×2000=550×2000=1100000\)（元），這表明企業(yè)在現(xiàn)貨市場多支出了1100000元。步驟二：計算期貨市場的盈利該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手，每手10噸，成交價為4350元/噸，3月中旬期貨價格升至4780元/噸。期貨市場盈利=（3月中旬期貨價格-買入期貨價格）×期貨合約數(shù)量×每手噸數(shù)，即\((4780-4350)×200×10=430×200×10=860000\)（元），這說明企業(yè)在期貨市場盈利了860000元。步驟三：計算企業(yè)的凈盈虧凈盈虧=期貨市場盈利-現(xiàn)貨市場成本增加額，即\(860000-1100000=-240000\)（元），結果為負，表明企業(yè)凈損失240000元。綜上，答案選B。37、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責期貨公司的經營決策等內部事務，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關，故B選項錯誤。選項C：商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等事務，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。38、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關規(guī)定應當公示的信息內容。選項A：咨詢服務收費標準并非期貨公司按照有關規(guī)定必須公示的信息內容，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格是期貨公司重要的信息內容，向社會公示其業(yè)務資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經營范圍和能力，是應當公示的，所以該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對投資者了解公司的服務質量有重要參考價值，屬于應當公示的信息，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務項目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時能夠及時反饋和維權，這兩者都是應當公示的信息，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。39、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中相關內容的掌握。解題的關鍵在于明確中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的具體編碼。選項A，結算賬戶是客戶用于期貨交易資金結算的賬戶，并非中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設立的特定編碼，所以A選項不符合要求。選項B，資金賬號是客戶在期貨經紀公司開設的用于記錄資金出入和交易情況的賬號，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設立，因此B選項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，但不是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設立的，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，以便對客戶信息進行統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以D選項正確。綜上，答案是D。41、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。42、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經紀合同無效時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。這是一種合理且常見的責任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確界定責任歸屬和承擔程度，所以該選項說法正確。選項B說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經紀合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，確定責任承擔主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經紀合同無效時，責任承擔不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責任承擔的依據(jù)，而應按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。不同的情況導致的期貨經紀合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關系是不同的，責任承擔應根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔同等責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。43、截至2015年第四季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產經營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務費用是指企業(yè)為籌集生產經營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。44、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構主要在轄區(qū)內履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。45、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導客戶等問題，保障客戶的合法權益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應根據(jù)公司的業(yè)務需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應該是客觀、準確地反映市場情況和相關數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻簟Ｈ绻^于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""46、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家宏觀層面的行政管理和決策等事務，期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事項并不需要直接向國務院報告，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所變更名稱、注冊資本屬于涉及期貨市場運行管理的重要事項，應當事前向中國證監(jiān)會報告，B項正確。選項C，期貨交易所員工大會是期貨交易所內部員工參與民主管理等事項的組織形式，它主要處理涉及員工權益、內部管理等方面的事務，并非期貨交易所對外報告重要變更事項的對象，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不負責審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項的報告，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。47、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。48、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構，主要是為客戶提供交易服務，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，也不承擔規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。49、以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對象進行不轉移證券所有權的自買自賣行為在情節(jié)嚴重時的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關法律規(guī)定，以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項。50、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。第二部分多選題(20題)1、從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.拒絕協(xié)會調查或檢查的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對從業(yè)人員違規(guī)情形及相應處罰規(guī)定的理解。選項A拒絕協(xié)會調查或檢查的行為，嚴重干擾了協(xié)會正常的監(jiān)督管理工作，破壞了行業(yè)監(jiān)管的秩序。這種不配合的態(tài)度使得協(xié)會無法全面、準確地了解從業(yè)人員的業(yè)務情況和合規(guī)狀況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問題，損害了整個行業(yè)的健康發(fā)展，因此對于此類情形，應進行嚴肅處理，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；若情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，所以選項A正確。選項B獲取不正當利益的行為違背了從業(yè)人員應遵守的職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。這不僅損害了其他利益相關者的合法權益，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，也可能引發(fā)一系列的經濟和社會問題，嚴重影響行業(yè)的公信力和聲譽。所以對于獲取不正當利益的從業(yè)人員，按照規(guī)定會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項的做法，會使投資者在信息不充分的情況下做出決策，增加了投資風險，損害了投資者的知情權和財產權益。投資者基于錯誤或不完整的信息進行投資，可能會遭受重大損失，這對金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成了極大的負面影響。所以對于這種行為，需要按照相應規(guī)定進行處罰，包括暫停從業(yè)資格，情節(jié)嚴重的則撤銷從業(yè)資格并限制其再次申請，選項C正確。選項D違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的行為，侵犯了信息所有者的隱私和合法權益，可能會導致信息所有者在商業(yè)競爭中處于不利地位，甚至遭受重大經濟損失。同時，這種行為也破壞了行業(yè)的誠信體系和信息安全環(huán)境，影響了行業(yè)的正常運行。因此，對于此類違反保密義務的從業(yè)人員，應給予暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風險官在履行職責過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關規(guī)定，將其記入首席風險官誠信檔案有助于對首席風險官的行為進行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風險官個人行為決定，與首席風險官的誠信情況沒有直接關聯(lián)，因此不會記入首席風險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風險官的培訓情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內容相關，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。3、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協(xié)議相關問題的表述，正確的有（）。

A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議

B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定

C.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認

D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：非結算會員對交易結算報告的內容有異議時，以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議是合理且規(guī)范的處理方式。這樣可以保證異議的記錄和追溯，便于雙方進行溝通和解決問題，因此該選項正確。B選項：非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間在結算協(xié)議中明確約定，能夠使雙方對于結算報告的查詢事宜有清晰的依據(jù)，避免在實際操作過程中出現(xiàn)查詢時間、方式不明確等糾紛，保障結算業(yè)務的順利進行，所以該選項正確。C選項：非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告確認也未提出異議，從業(yè)務流程和效率角度考慮，將其視為確認是符合邏輯的。這有助于及時完成結算流程，提高交易效率，故該選項正確。D選項：非結算會員是與全面結算會員期貨公司簽訂結算協(xié)議，其對交易結算報告有異議時應向全面結算會員期貨公司提出，由全面結算會員期貨公司進行處理，而不是由期貨交易所來核實非結算會員關于交易結算報告的異議，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、經營機構通過營業(yè)網點向普通投資者銷售產品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像。

A.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金虧損的事項

B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項

D.產品管理人過去產品業(yè)績

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查經營機構通過營業(yè)網點向普通投資者銷售產品或提供服務前，需全過程錄音或者錄像進行告知、警示的事項。選項A因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金虧損的事項。這是與投資者切身利益密切相關的重要信息，投資者需要了解投資可能面臨本金虧損的風險。經營機構有義務將此類可能導致本金虧損的事項告知投資者，并進行全過程錄音或者錄像，以確保投資者能充分知曉相關風險，所以選項A正確。選項B因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。這些重要事由會對投資者的決策產生重大影響，投資者需要基于這些信息來做出合理的投資判斷。經營機構將此類影響客戶判斷的重要事由進行告知、警示并錄音錄像，有助于保護投資者的知情權和自主選擇權，故選項B正確。選項C因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項。原始本金的安全對于投資者至關重要，讓投資者清楚知曉可能導致原始本金虧損的情況，是經營機構履行告知義務的重要內容，并且通過錄音錄像的方式進行記錄，可保障信息傳達的準確性和完整性，所以選項C正確。選項D產品管理人過去產品業(yè)績。過去的業(yè)績并不代表未來的表現(xiàn)，且它并非是由于經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化而產生的需要告知、警示并錄音錄像的事項，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.專業(yè)勝任能力

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.職業(yè)責任

D.職業(yè)品德

【答案】：ABCD

【解析