期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"2、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質(zhì)上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由客戶自行承擔。本題中，A選項該經(jīng)營機構(gòu)主要承擔返還傭金的責任，而非交易結(jié)果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結(jié)果的承擔者；D選項客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是B。3、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。

A.前3個會計年度的財務(wù)報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時的相關(guān)材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務(wù)報告通常是較為常規(guī)的全面財務(wù)信息提供要求，但題目強調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務(wù)報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書主要是對未來業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務(wù)報告無關(guān)，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告能夠及時反映公司當前階段的財務(wù)狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表只是財務(wù)報告中的一部分，單獨的資產(chǎn)負債表不能全面反映公司財務(wù)情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預(yù)見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。5、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的。所以答案選C。6、期貨交易所風險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。7、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。8、期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。9、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"13、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。14、《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》的制定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和指引等職責?！丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，其目的在于規(guī)范期貨經(jīng)紀合同的內(nèi)容和格式，以及向投資者充分揭示期貨交易的風險，保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則、管理市場等工作，并不負責制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定等工作，不會具體制定《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司是進行期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場主體，要依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》與投資者簽訂合同，而不是自行制定該指引以及《期貨交易風險說明書》，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權(quán)第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當對報告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機關(guān)報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機構(gòu)報告違法行為時，監(jiān)管機構(gòu)對報告行為的處理方式。選項A，公開報告行為可能會使報告人面臨不必要的風險和壓力，不利于鼓勵從業(yè)人員積極報告違法行為，所以監(jiān)管機構(gòu)不會將報告行為公開，A選項錯誤。選項B，對報告行為進行保密是合理且必要的。保密可以保護報告人的個人信息和安全，消除報告人的后顧之憂，從而鼓勵更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為，有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項C，監(jiān)管機構(gòu)對于期貨從業(yè)人員報告的違法行為是需要進行處理的，不處理會導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項錯誤。選項D，監(jiān)管機構(gòu)在收到報告后，會根據(jù)具體情況進行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機關(guān)報告，且這與對報告行為的處理方式無關(guān)，D選項錯誤。綜上，答案選B。17、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結(jié)果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應(yīng)維護誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應(yīng)維護投資者的合法權(quán)益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護期貨公司權(quán)益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"20、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。21、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。22、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”、選項B“3倍以上5倍以下”以及選項D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準確表述。所以本題正確答案是C。23、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"24、期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"25、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔相應(yīng)的結(jié)算責任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。26、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔主要舉證責任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。27、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準確。而未平倉合約是指交易者在當前還持有的、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項。28、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A：非結(jié)算會員是指只能從事與結(jié)算和交割手續(xù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，本身不具備直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格。取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非不能接受交易會員相關(guān)委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象之一，取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關(guān)系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，包括辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上，答案選A。30、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。31、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：-有價證券基準計算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計算兩個標準的金額計算有價證券基準計算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標準計算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。32、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。33、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。34、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"35、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約，責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權(quán)取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任。結(jié)算擔保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風險而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會員期貨公司承擔非結(jié)算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結(jié)算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結(jié)算會員期貨公司會先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結(jié)算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。36、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達，所以正確答案為D。37、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。38、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實力與資質(zhì)，能夠為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。39、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。40、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應(yīng)當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應(yīng)金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結(jié)算和風險控制，符合實際的業(yè)務(wù)操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務(wù)會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。42、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"43、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。44、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請后，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項。"45、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。46、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關(guān)風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。47、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。48、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。49、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。50、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負責處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、普通投資者在（）等方面享有特別保護。

A.信息告知

B.風險警示

C.適當性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查普通投資者所享有的特別保護方面的知識。選項A：信息告知在投資活動中，普通投資者相較于專業(yè)投資者可能在信息獲取和分析能力上存在一定不足。因此，監(jiān)管機構(gòu)要求相關(guān)主體向普通投資者進行充分的信息告知，使其能夠全面了解投資產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息，例如產(chǎn)品的風險特征、收益情況、投資策略等。通過信息告知，普通投資者可以在掌握充分信息的基礎(chǔ)上做出合理的投資決策，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，所以普通投資者在信息告知方面享有特別保護。選項B：風險警示普通投資者對風險的認知和承受能力可能有限。為保護他們的利益，金融機構(gòu)等相關(guān)方有義務(wù)對普通投資者進行風險警示。當投資產(chǎn)品或服務(wù)存在一定風險時，要及時、明確地向普通投資者提示風險的存在、風險的程度以及可能產(chǎn)生的后果。這樣普通投資者就能更加清楚地認識到投資活動中可能面臨的風險，從而謹慎做出投資選擇，故普通投資者在風險警示方面享有特別保護。選項C：適當性匹配適當性匹配原則要求金融機構(gòu)將合適的產(chǎn)品或服務(wù)銷售給合適的投資者。對于普通投資者，金融機構(gòu)需要充分了解其風險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等情況，并根據(jù)這些情況為其匹配與之相適應(yīng)的投資產(chǎn)品或服務(wù)。通過適當性匹配，可以避免普通投資者購買到超出其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，降低投資損失的可能性，所以普通投資者在適當性匹配方面也享有特別保護。選項D：虧損承受度虧損承受度是指投資者能夠承受投資虧損的能力和心理預(yù)期，它是投資者自身的一種屬性，并不是普通投資者所享有的特別保護方面。相關(guān)主體主要是通過信息告知、風險警示和適當性匹配等措施來保護普通投資者，而不是直接對其虧損承受度進行特別保護。綜上，答案選ABC。2、當符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。

A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔

C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生民事責任的條件。選項A當分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證時，其具有合法的經(jīng)營主體資格，能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動。在此情況下，分支機構(gòu)的經(jīng)營活動可視為期貨公司整體經(jīng)營活動的一部分，所以當符合該條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任，故選項A正確。選項B若民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔，由于分支機構(gòu)是期貨公司的組成部分，從債務(wù)承擔的角度來看，期貨公司作為總機構(gòu)，有責任和義務(wù)對分支機構(gòu)無法承擔的民事責任進行承擔，以此來保障債權(quán)人的合法權(quán)益，所以該選項符合題意，故選項B正確。選項C即使分支機構(gòu)的經(jīng)營活動超出了其經(jīng)營范圍，但這種經(jīng)營活動也屬于在期貨公司體系內(nèi)進行的。因為分支機構(gòu)是在期貨公司的管理和控制下運營的，所以期貨公司需要對分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍的經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任負責，故選項C正確。選項D題干是在探討期貨公司承擔分支機構(gòu)經(jīng)營活動民事責任的一般條件，而“期貨公司在管理上有過錯”并非是承擔分支機構(gòu)經(jīng)營活動所產(chǎn)生民事責任的必要條件。即使期貨公司在管理上沒有過錯，基于分支機構(gòu)與期貨公司的隸屬關(guān)系等其他因素，期貨公司也可能要承擔相應(yīng)民事責任，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。3、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請對象。選項A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。申請期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因為中國證監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，負責落實中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和要求。在實際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請。派出機構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進行初步審核和實地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負責審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，所以選項C錯誤。選項D國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責重點在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。4、研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的（）負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

A.結(jié)構(gòu)

B.內(nèi)容

C.觀點

D.結(jié)論

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)研究分析報告相關(guān)責任的規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A：結(jié)構(gòu)研究分析報告的結(jié)構(gòu)主要涉及報告的組織架構(gòu)和排版布局等形式方面的內(nèi)容。雖然合理的結(jié)構(gòu)有助于報告的清晰呈現(xiàn)，但它并非研究分析人員需要直接負責的核心內(nèi)容，也與信息來源的合法性、研究方法的專業(yè)性以及分析結(jié)論的合理性沒有直接關(guān)聯(lián)。因此，選項A不正確。選項B：內(nèi)容研究分析報告的內(nèi)容是整個報告的核心，涵蓋了所研究的各種信息、數(shù)據(jù)和相關(guān)分析等。研究分析人員有責任確保報告內(nèi)容所依據(jù)的信息來源合法合規(guī)，采用的研究方法專業(yè)審慎，從而得出合理的內(nèi)容。所以，研究分析人員應(yīng)當對報告的內(nèi)容負責，選項B正確。選項C：觀點觀點是研究分析人員基于對研究對象的分析和判斷而提出的看法和見解。在研究分析過程中，研究分析人員需要運用專業(yè)知識和科學(xué)的方法來形成觀點，并且要保證觀點的形成建立在合法合規(guī)的信息基礎(chǔ)之上。因此，研究分析人員需要對自己提出的觀點負責，選項C正確。選項D：結(jié)論結(jié)論是研究分析的最終成果，是在對報告內(nèi)容和觀點進行綜合分析后得出的總結(jié)性陳述。雖然結(jié)論很重要，但題目強調(diào)了保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎、分析結(jié)論合理，“結(jié)論”表述相對片面，沒有全面涵蓋研究分析人員應(yīng)負責的范疇。故選項D不正確。綜上，本題答案選BC。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）。

A.客戶權(quán)益變動表

B.經(jīng)營業(yè)務(wù)報表

C.風險監(jiān)管指標匯總表

D.客戶管理報表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表的內(nèi)容。選項A，客戶權(quán)益變動表能夠反映客戶在期貨交易過程中權(quán)益的變化情況，是期貨公司風險監(jiān)管的重要依據(jù)之一，它體現(xiàn)了客戶資金的動態(tài)變動，有助于監(jiān)管機構(gòu)和公司了解客戶資金的安全狀況以及交易對客戶權(quán)益的影響，所以該選項正確。選項B，經(jīng)營業(yè)務(wù)報表可以全面展示期貨公司各項經(jīng)營業(yè)務(wù)的開展情況，包括業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、成本等方面，通過對經(jīng)營業(yè)務(wù)報表的分析，能夠評估期貨公司的經(jīng)營狀況和風險水平，是風險監(jiān)管報表的重要組成部分，故該選項正確。選項C，風險監(jiān)管指標匯總表是將各項風險監(jiān)管指標進行匯總呈現(xiàn)的報表，能夠直觀地反映期貨公司整體的風險狀況，便于監(jiān)管機構(gòu)進行監(jiān)管和公司自身進行風險把控，因此該選項正確。選項D，客戶管理報表用于記錄和分析客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶交易行為、客戶信用狀況等，這些信息對于期貨公司了解客戶群體、防范客戶相關(guān)風險具有重要意義，也是風險監(jiān)管報表的一部分，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的期貨公司風險監(jiān)管報表內(nèi)容，本題答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權(quán)有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

B.與期貨公司有關(guān)人員進行談話

C.查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料

D.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》來分析首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)。-選項A：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況是首席風險官履行職責的必要前提。只有清楚了解業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，才能準確識別其中可能存在的風險，從而采取相應(yīng)的措施進行風險防控，所以首席風險官享有了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的職權(quán)，該選項正確。-選項B：與期貨公司有關(guān)人員進行談話是首席風險官獲取信息、溝通交流的重要方式。通過與相關(guān)人員談話，能夠深入了解公司內(nèi)部的運營狀況、業(yè)務(wù)流程以及可能存在的問題等，有助于其更好地履行職責，因此首席風險官有權(quán)與期貨公司有關(guān)人員進行談話，該選項正確。-選項C：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料可以幫助首席風險官全面、準確地掌握公司的歷史和現(xiàn)狀，包括業(yè)務(wù)合同、財務(wù)報表、風險管理記錄等。這些資料是其進行風險評估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，所以首席風險官享有查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料的職權(quán)，該選項正確。-選項D：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，能夠讓首席風險官及時了解公司的決策過程、業(yè)務(wù)動態(tài)以及風險管理相關(guān)的討論和安排。這有助于其在第一時間掌握重要信息，更好地發(fā)揮監(jiān)督和管理的作用，故首席風險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)，本題答案為ABCD。7、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：其他期貨從業(yè)人員在日常的工作過程中，有機會了解到同行是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。出于維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的目的，他們有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，所以其他期貨從業(yè)人員可以作為舉報主體，該選項正確。B選項：其他期貨經(jīng)營機構(gòu)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)處于同一行業(yè)環(huán)境中，違規(guī)行為可能會對整個行業(yè)生態(tài)造成不良影響。其他期貨經(jīng)營機構(gòu)為了維護自身合法權(quán)益、促進行業(yè)健康有序發(fā)展，具備向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為的權(quán)利和動力，因此其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以舉報，該選項正確。C選項：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)對本機構(gòu)從業(yè)人員的行為負有管理和監(jiān)督責任。當發(fā)現(xiàn)本機構(gòu)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和準則時，有義務(wù)和責任向中國期貨業(yè)協(xié)會反映情況，以配合協(xié)會維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序，所以聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)可以舉報，該選項正確。D選項：投資者是期貨市場的重要參與主體，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。為了保護自身權(quán)益并維護市場的公平公正，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合要求，都可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為。8、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管職責的劃分，對各選項進行逐一分析：選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，對會員進行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經(jīng)營等，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責，而非自律管理職責，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場的核心組織，對期貨交易活動進行自律管理，包括對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理，以保障市場的正常運行和交易的安全，所以該選項正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是對證券行業(yè)進行自律管理，與期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AC。9、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的（），不得就市場行情做出確定性判斷。

A.市場風險

B.市場變化

C.投資變化

D.投資風險

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)履行的義務(wù)和相關(guān)要求來分析每個選項。選項A市場風險是指因市場價格（利率、匯率、股票價格和商品價格）的不利變動而使銀行表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風險。在期貨交易中雖然確實存在市場風險，但題干強調(diào)的是期貨公司向客戶提示的潛在情況，“市場風險”表述過于寬泛籠統(tǒng)，沒有突出期貨交易中價格變化等對客戶投資產(chǎn)生影響這一關(guān)鍵信息，且該選項并非本題應(yīng)選內(nèi)容，故A項錯誤。選項B市場變化包含了期貨市場中各種因素的變動，如供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)等，這些變化都會對期貨價格產(chǎn)生影響，進而影響投資者的收益。期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，向客戶提示潛在的市場變化，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做好投資決策，所以該選項正確。選項C“投資變化”表述不明確，沒有針對性地指出與期貨交易相關(guān)的關(guān)鍵風險信息，不能準確體現(xiàn)期貨公司需要向客戶提示的內(nèi)容核心，故C項錯誤。選項D投資風險是指對未來投資收益的不確定性，在投資中可能會遭受收益損失甚至本金損失的風險。在期貨交易中，由于其杠桿性和價格的波動性，投資風險更為顯著。期貨公司向客戶提示潛在的投資風險，是其應(yīng)盡的義務(wù)，能讓客戶充分認識到投資期貨可能面臨的損失，從而謹慎做出投資決策，所以該選項正確。綜上，本題答案選BD。10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的有()。[2010年11月真題]

A.負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A從一般的風險監(jiān)管邏輯來看，負債與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司財務(wù)風險的重要指標之一。當負債與凈資產(chǎn)的比例過高時，意味著公司面臨較大的償債壓力和財務(wù)風險。在該辦法所構(gòu)建的風險監(jiān)管體系中，規(guī)定負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％時達到風險監(jiān)管指標預(yù)警標準。所以選項A符合題意。選項B凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司自有資本的質(zhì)量和安全性。較低的凈資本與凈資產(chǎn)比例，表明公司的凈資本在凈資產(chǎn)中所占比重較小，抵御風險的能力相對較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％時達到預(yù)警標準。因此，選項B符合要求。選項C凈資本與客戶權(quán)益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對客戶權(quán)益的保障程度。凈資本低于客戶權(quán)益總額的一定比例，說明公司可能無法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風險。當凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％時，就達到了風險監(jiān)管指標預(yù)警標準。所以，選項C也是正確的。選項D凈資本的絕對金額是衡量期貨公司風險承受能力的重要指標。凈資本低于一定的金額標準，意味著公司的資金實力不足以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險事件。當凈資本低于人民幣1800萬元時，符合風險監(jiān)管指標預(yù)警標準的情形。所以，選項D同樣正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。11、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未