期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。其計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""2、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認和記錄。綜上，正確答案是C。3、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項A，巡視員是國家公務員的一種非領(lǐng)導職務，主要職責并非派駐到期貨交易所進行相關(guān)工作，所以該選項不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責，對期貨交易所相關(guān)工作進行監(jiān)督檢查等，該選項正確。選項C，審計員主要負責對單位的財務等進行審計工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項不正確。選項D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負責銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。4、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。5、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。6、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。7、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。8、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。9、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。11、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。14、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。15、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其表述的正確性。選項A期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證是保障交易安全和合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。通過對客戶賬戶資金和持倉的驗證，可以確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易，避免出現(xiàn)透支交易等風險情況，該表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等特定風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示是必要的，這樣能讓客戶充分了解并認識到使用互聯(lián)網(wǎng)進行期貨交易可能面臨的風險，該表述正確。選項C《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司制作完成，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一格式文本，由期貨公司按照協(xié)會要求向客戶出示，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，是為了讓客戶在開戶前充分了解期貨交易的風險，確?？蛻粼谥獣燥L險的情況下自愿參與期貨交易，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。綜上，答案選C。16、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨市場各功能的特點，結(jié)合題目描述來判斷正確答案。分析選項A價格發(fā)現(xiàn)功能是指期貨市場通過公開、公正、高效、競爭的期貨交易運行機制，形成具有真實性、預期性、連續(xù)性和權(quán)威性價格的過程。而題干強調(diào)的是通過特定交易方式建立盈虧沖抵機制以鎖定成本、穩(wěn)定收益，并非價格形成機制，所以A選項不符合題意。分析選項B在期貨市場中并沒有“套利保值”這一標準功能表述，該選項為干擾項，所以B選項錯誤。分析選項C風險分散功能通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同資產(chǎn)上。但題干描述的是在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行反向交易來沖抵盈虧，并非是將風險分散到不同資產(chǎn)，所以C選項不符合題意。分析選項D規(guī)避風險功能可以借助套期保值實現(xiàn)。套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行方向相反的交易，當現(xiàn)貨市場價格發(fā)生不利變動時，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場的虧損；反之，當期貨市場價格發(fā)生不利變動時，現(xiàn)貨市場的盈利可以彌補期貨市場的虧損，從而建立一種盈虧沖抵機制，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的，與題干表述相符，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。17、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應實施差異化的管理策略，選項B正確。"18、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應當堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。19、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來逐一分析選項?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準則所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項符合題意。選項B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)，所以該項不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》里所定義的機構(gòu)之一，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。20、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。21、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構(gòu)，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。22、期貨公司應當于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結(jié)束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"23、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。24、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"25、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司設(shè)立申請的審查期限。《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"26、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。27、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心內(nèi)容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心。客戶利益最大化更多側(cè)重于最終的結(jié)果導向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個客戶管理和服務制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關(guān)重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務中應采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。28、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風險官的相關(guān)判斷標準，逐一分析各選項來確定答案。選項A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準則，對于首席風險官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風險官負責識別、評估和應對公司面臨的各種風險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風險，從而給公司帶來嚴重損失。所以是否誠信守法是選聘首席風險官的重要判斷標準之一。選項B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風險管控的職責。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風險官的判斷標準。選項C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、道德等多個方面的要求，是確保首席風險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風險官的判斷標準。選項D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔任首席風險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標準，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標準。綜上，答案選D。29、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應由王某承擔。綜上，答案選A。30、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"31、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權(quán)力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責任承擔的原則來進行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應承擔全部賠償責任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進行透支交易，孫某自身也存在過錯，應承擔一定責任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有義務嚴格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應違規(guī)操作，因此期貨公司應承擔主要賠償責任，而非孫某承擔主要責任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。33、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"34、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡故障、信息安全等獨特風險，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，這是期貨公司應盡的義務，能避免客戶在不了解風險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。35、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"36、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后

C.業(yè)務許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務，也就不存在基于業(yè)務產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。37、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項。"39、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。40、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。42、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。43、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關(guān)知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求對這類關(guān)聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構(gòu)進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。45、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項進行分析判斷。選項A分析選項A稱如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機構(gòu)的過錯可能遭受了經(jīng)濟損失，機構(gòu)理應進行賠償。所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到若機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時，機構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯，機構(gòu)不按指令入市交易的不當行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責任原則，機構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項B錯誤。選項C分析選項C表明只要機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯，可能會影響責任的承擔方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機構(gòu)無論何種情況都進行賠償，此說法過于絕對。故選項C錯誤。選項D分析選項D指出當機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責任原則，在客戶無過錯的情況下，機構(gòu)的違規(guī)行為導致客戶受損，機構(gòu)有義務返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。46、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。47、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。48、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。選項A符合該規(guī)定；選項B，不是承擔次要賠償責任，而是主要賠償責任，所以選項B錯誤；選項C，期貨交易所需要承擔賠償責任，故選項C錯誤；選項D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""49、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務相關(guān)操作中應制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。50、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調(diào)整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨從業(yè)人員若違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴重的，可能會面臨暫停從業(yè)資格的紀律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對甲期貨公司的職業(yè)操守和相關(guān)從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀律懲戒措施，所以選項A正確。選項B當期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質(zhì)比較惡劣、影響較大時，會受到公開譴責的紀律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競爭秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開譴責是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項B正確。選項C訓誡通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴重，尚處于可以通過批評教育來糾正的階段，那么訓誡作為一種較輕的紀律懲戒是合理的，所以選項C正確。選項D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒方式。紀律懲戒主要是針對從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內(nèi)部進行的處理措施，而罰款一般是行政機關(guān)等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中證明入市交易的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：交易品種交易品種是期貨交易的核心要素之一。在判斷期貨公司是否將客戶的交易指令入市交易時，交易品種必須完全一致。因為不同的交易品種代表著不同的期貨合約和市場標的，如果交易品種不一致，那就說明期貨公司執(zhí)行的交易并非客戶所下達的指令，所以交易品種必須與客戶指令完全相符，該選項正確。選項B：買賣方向買賣方向（買入或賣出）同樣是非常關(guān)鍵的要素。客戶下達的交易指令明確了是買入還是賣出特定的期貨合約，期貨公司在執(zhí)行指令并將其入市交易時，必須嚴格遵循客戶指定的買賣方向。若買賣方向不一致，就與客戶的原始指令相悖，無法證明已按照客戶指令入市交易，所以買賣方向必須與客戶指令一致，該選項正確。選項C：交易時間在實際的期貨交易中，由于市場的復雜性和交易執(zhí)行的流程，很難保證期貨公司執(zhí)行交易指令的時間與客戶下達指令的時間完全一致。市場行情瞬息萬變，期貨公司需要在合理的時間范圍內(nèi)盡快執(zhí)行指令，但不能以交易時間完全一致作為證明入市交易的必要條件，所以該選項錯誤。選項D：價格期貨市場價格波動頻繁且迅速，客戶下達指令時的價格與實際交易時的市場價格可能會存在差異。期貨公司會按照市場的實時情況盡量以接近客戶指定價格的方式執(zhí)行交易，但很難保證最終的交易價格與客戶指令中的價格完全相同。所以價格并非證明入市交易必須完全一致的因素，該選項錯誤。綜上，答案選AB。3、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。

A.監(jiān)察委員會

B.會員資格審查委員會

C.紀律處分委員會

D.調(diào)解委員會

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會可設(shè)立的專門委員會。在會員制期貨交易所中，理事會為了更好地履行職責、對交易所進行有效管理和監(jiān)督，根據(jù)實際工作需要可以設(shè)立多個專門委員會。選項A，監(jiān)察委員會是一個重要的專門委員會，它負責對會員和交易所工作人員的行為進行監(jiān)督、檢查，確保各項規(guī)定和制度得到嚴格執(zhí)行，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，維護交易所的公平、公正和良好秩序，所以選項A正確。選項B，會員資格審查委員會承擔著對申請成為會員的主體進行資格審查的重要任務。通過嚴格的審查程序，篩選出符合條件的會員，保證會員隊伍的質(zhì)量和信譽，進而維護交易所的正常運營和市場穩(wěn)定，所以選項B正確。選項C，紀律處分委員會在會員或相關(guān)人員違反交易所紀律和規(guī)定時發(fā)揮作用。它依據(jù)相關(guān)規(guī)則對違規(guī)行為進行調(diào)查、認定，并作出相應的紀律處分決定，以維護交易所的規(guī)章制度的嚴肅性，所以選項C正確。選項D，調(diào)解委員會主要負責處理會員之間、會員與客戶之間等在交易過程中產(chǎn)生的糾紛和爭議。通過調(diào)解的方式，及時、公正地解決矛盾，避免矛盾激化和法律訴訟，有助于維護市場的和諧穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會，本題答案選ABCD。4、如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).劃撥甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A丙不可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥甲的保證金。期貨保證金有其特殊的管理規(guī)定和用途，一般情況下不能隨意凍結(jié)和劃撥，所以選項A錯誤。選項B丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。在符合法律規(guī)定的債權(quán)實現(xiàn)程序中，對于債務人的持倉，債權(quán)人有權(quán)申請法院采取相應的保全和執(zhí)行手段，以保障自身債權(quán)的實現(xiàn)，因此選項B正確。選項C甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，并不是人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)。在實際操作中，要依據(jù)具體的法律規(guī)定和案件情況來決定執(zhí)行順序，而非一概而論先對其他財產(chǎn)進行處理，所以選項C錯誤。選項D丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。在滿足一定法律條件和程序要求時，債權(quán)人對于債務人的保證金可以申請法院采取保全和執(zhí)行措施，選項D正確。綜上，本題的正確答案是BD。5、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務.法律.咨詢等服務的人員及其近親屬

D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得擔任期貨公司獨立董事的人員范圍。選項A，在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，由于存在公司內(nèi)部任職關(guān)聯(lián)，可能難以保持獨立客觀的判斷，影響其作為獨立董事職責的履行，所以不得擔任期貨公司獨立董事。選項B，在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，這類人員因與對期貨公司有重大影響的股權(quán)單位存在關(guān)聯(lián)，可能受到該單位利益的影響，無法獨立地對期貨公司事務進行監(jiān)督和決策，故不得擔任。選項C，為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬，他們與期貨公司存在業(yè)務服務關(guān)聯(lián)，可能在利益等方面與期貨公司有千絲萬縷的聯(lián)系，難以做到獨立公正地履行獨立董事職責，因此也不能擔任。選項D，在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員，其在其他期貨公司擔任的職務可能會使其有自身利益考量和立場傾向，從而無法在該期貨公司獨立客觀地發(fā)揮監(jiān)督和決策作用，所以不得擔任該期貨公司獨立董事。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均不得擔任期貨公司獨立董事，本題答案選ABCD。6、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的宗旨是（）。

A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動

B.防范和隔離風險

C.維護期貨市場的秩序

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動的各個環(huán)節(jié)進行了詳細規(guī)范，包括資格條件、業(yè)務范圍、業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督管理等方面，其目的就是使該業(yè)務活動能夠在規(guī)范的框架內(nèi)有序開展。所以，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動是制定該辦法的宗旨之一，選項A正確。選項B由于證券公司和期貨公司業(yè)務存在一定的關(guān)聯(lián)性，如果缺乏有效的風險隔離機制，可能會導致風險在兩個市場之間傳遞和擴散?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》通過一系列措施來防范和隔離風險，比如對證券公司的凈資本、客戶交易結(jié)算資金安全存管等方面的規(guī)定，以保障金融市場的穩(wěn)定運行。因此，防范和隔離風險是制定該辦法的重要宗旨，選項B正確。選項C維護期貨市場的秩序是一個較為寬泛的目標，雖然《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的實施有助于維護期貨市場的部分秩序，但這并非該辦法制定的核心宗旨。該辦法主要聚焦于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務活動的規(guī)范和風險防范，而不是從宏觀層面全面維護期貨市場的所有秩序。所以，選項C錯誤。選項D通過規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動以及防范和隔離風險，能夠為期貨市場營造更加健康、穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，吸引更多投資者參與期貨市場交易，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。因此，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展是制定該辦法的宗旨之一，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司獨立董事職位推薦人的規(guī)定來分析各選項。申請期貨公司獨立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。選項A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時間是否滿1年，所以無法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項錯誤。選項B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項錯誤。選項C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對于獨立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項正確。選項D錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項正確。綜上，本題正確答案為CD。8、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對影響期貨交易相關(guān)違法違規(guī)行為的處罰規(guī)定及對應行為類型的理解。題干描述了對于特定行為的處罰措施，要求從選項中選出符合該處罰情形的行為。選項A蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量。這種行為屬于操縱期貨市場的典型方式之一。通過有組織的串通交易，人為地改變市場的供求關(guān)系和交易情況，從而影響價格和交易量，嚴重破壞了期貨市場的正常秩序，因此屬于題干中應受處罰的行為。選項B為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨。囤積現(xiàn)貨的目的是通過控制現(xiàn)貨的供應量，進而影響與之相關(guān)的期貨市場行情。這會導致期貨價格不能真實反映市場的供求關(guān)系，干擾了市場的正常運行，屬于應被責令改正并接受相應處罰的行為。選項C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量。自買自賣是一種虛假交易行為，表面上增加了市場的交易量，但實際上并沒有真實的市場需求和供應變化，容易誤導其他投資者，破壞市場的公平性和透明度，所以該行為符合題干中應受處罰的條件。選項D單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格。利用各種優(yōu)勢進行聯(lián)合或連續(xù)買賣合約，會使期貨價格偏離正常的市場水平，損害其他投資者的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，屬于應被處罰的范疇。綜上，ABCD選項所描述的行為均符合題干中所規(guī)定的應受處罰的行為，故答案選ABCD。9、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人