科研項目管理細(xì)則與流程一、總則（一）編制目的為規(guī)范科研項目全生命周期管理，提升項目執(zhí)行效率、保障研究質(zhì)量、防范管理風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效的若干意見》等法律法規(guī)及政策要求，結(jié)合科研工作實際，制定本細(xì)則與流程。（二）適用范圍本指南適用于各類財政資助科研項目（包括縱向項目如國家自然科學(xué)基金、國家社科基金、省部級科研項目，以及橫向合作項目）的立項、執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)、成果、結(jié)項等環(huán)節(jié)管理。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定及項目任務(wù)書要求，確保項目實施全過程合法合規(guī)。2.目標(biāo)導(dǎo)向原則：以完成項目研究目標(biāo)為核心，強(qiáng)化進(jìn)度管控與成果產(chǎn)出，避免偏離研究方向。3.權(quán)責(zé)對等原則：明確項目負(fù)責(zé)人、依托單位、主管部門的職責(zé)分工，確保責(zé)任到人、權(quán)力到位。4.公開透明原則：項目立項、評審、驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)公開公示，接受監(jiān)督。二、科研項目管理細(xì)則（一）項目立項管理1.立項申請（1）申請人要求：項目申請人應(yīng)具備相應(yīng)的科研能力與條件，無不良科研信用記錄；縱向項目申請人需符合主管部門規(guī)定的職稱、年齡等要求。（2）材料要求：提交《項目立項申請書》（含研究內(nèi)容、目標(biāo)、方案、預(yù)算、團(tuán)隊組成等）、前期研究基礎(chǔ)證明（如論文、專利、獲獎等）、合作協(xié)議（若有合作單位）等材料。材料應(yīng)真實、完整、規(guī)范，不得弄虛作假。2.評審與審批（1）形式審查：依托單位科研管理部門對申請材料進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)檢查材料完整性、格式規(guī)范性、申請人資格符合性。未通過形式審查的，退回申請人修改補(bǔ)充。（2）學(xué)術(shù)評審：依托單位或主管部門組織同行專家進(jìn)行學(xué)術(shù)評審，評審內(nèi)容包括研究意義、目標(biāo)可行性、方案科學(xué)性、團(tuán)隊能力、預(yù)算合理性等。評審方式可采用會議評審、通訊評審或網(wǎng)絡(luò)評審。（3）審批立項：主管部門根據(jù)學(xué)術(shù)評審意見，結(jié)合國家戰(zhàn)略需求、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等因素，作出立項審批決定。立項結(jié)果應(yīng)通過官方網(wǎng)站公示，公示期不少于5個工作日。公示無異議的，下達(dá)《項目立項通知書》。（二）項目執(zhí)行管理1.任務(wù)分解與計劃制定項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在立項后1個月內(nèi)，根據(jù)《項目任務(wù)書》制定《項目實施計劃》，將研究目標(biāo)分解為具體任務(wù)（如子課題、實驗環(huán)節(jié)），明確各任務(wù)的責(zé)任人員、時間節(jié)點(diǎn)、輸出成果（如論文、報告、樣品）。《項目實施計劃》需報依托單位科研管理部門備案。2.進(jìn)度監(jiān)控（1）定期匯報：項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按季度向依托單位科研管理部門提交《項目進(jìn)度報告》，內(nèi)容包括任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、存在問題及解決措施。中期（一般為項目執(zhí)行期過半）需提交《中期檢查報告》，重點(diǎn)匯報研究進(jìn)展、成果產(chǎn)出、預(yù)算執(zhí)行情況。（2）監(jiān)督檢查：依托單位科研管理部門應(yīng)定期對項目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，可通過現(xiàn)場調(diào)研、會議匯報、資料核查等方式進(jìn)行。對進(jìn)度滯后的項目，應(yīng)督促項目負(fù)責(zé)人制定整改計劃；對嚴(yán)重偏離研究方向或無法繼續(xù)實施的項目，可建議主管部門終止項目。3.變更管理（1）變更情形：項目執(zhí)行過程中，因客觀原因（如政策調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步、不可抗力等）需變更研究內(nèi)容、研究期限、預(yù)算科目、團(tuán)隊組成等，應(yīng)辦理變更手續(xù)。（2）變更流程：項目負(fù)責(zé)人提交《項目變更申請書》（說明變更原因、內(nèi)容及影響），經(jīng)依托單位科研管理部門審核后，報主管部門審批。變更審批通過后，需修訂《項目任務(wù)書》并重新簽訂。（三）項目經(jīng)費(fèi)管理1.預(yù)算編制（1）編制要求：預(yù)算應(yīng)根據(jù)研究任務(wù)合理編制，符合“目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性”原則。預(yù)算科目包括直接費(fèi)用（如實驗材料、設(shè)備費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)等）和間接費(fèi)用（如管理費(fèi)、績效支出等）。（2）審批流程：預(yù)算編制完成后，需經(jīng)依托單位財務(wù)部門審核、科研管理部門確認(rèn)，報主管部門審批。審批通過的預(yù)算作為經(jīng)費(fèi)使用的依據(jù)，不得隨意調(diào)整。2.經(jīng)費(fèi)使用（1）?？顚Ｓ茫喉椖拷?jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算科目使用，不得用于與項目無關(guān)的支出（如個人福利、娛樂消費(fèi)等）。直接費(fèi)用需由項目負(fù)責(zé)人審批，間接費(fèi)用需由依托單位按照規(guī)定比例提取。（2）報銷規(guī)范：報銷時需提供合法、有效的原始憑證（如發(fā)票、收據(jù)、明細(xì)清單），并注明項目名稱、預(yù)算科目。依托單位財務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格審核報銷材料，對不符合規(guī)定的支出不予報銷。3.預(yù)算調(diào)整（1）調(diào)整范圍：直接費(fèi)用中的設(shè)備費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)等科目，因研究需要可在總額范圍內(nèi)調(diào)整；間接費(fèi)用不得調(diào)整。（2）調(diào)整流程：項目負(fù)責(zé)人提交《預(yù)算調(diào)整申請書》（說明調(diào)整原因、科目及金額），經(jīng)依托單位財務(wù)部門、科研管理部門審核后，報主管部門審批（部分項目可由依托單位自行審批，需符合主管部門規(guī)定）。（四）項目成果管理1.成果登記（1）登記范圍：項目實施過程中產(chǎn)生的成果（如論文、專利、軟件著作權(quán)、報告、樣品、數(shù)據(jù)庫等）均需登記。（2）登記要求：成果完成后1個月內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)通過依托單位科研管理部門或主管部門指定的成果登記系統(tǒng)提交《成果登記表》，內(nèi)容包括成果名稱、類型、完成人、完成單位、摘要等。登記信息應(yīng)真實、準(zhǔn)確，不得遺漏。2.知識產(chǎn)權(quán)管理（1）歸屬約定：縱向項目知識產(chǎn)權(quán)一般歸依托單位所有，橫向項目知識產(chǎn)權(quán)歸屬按合同約定執(zhí)行。項目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊成員應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，不得侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。（2）保護(hù)措施：依托單位應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對符合條件的成果及時申請專利、軟件著作權(quán)等；對涉及國家秘密的成果，應(yīng)按照保密規(guī)定進(jìn)行管理。3.成果轉(zhuǎn)化（1）轉(zhuǎn)化流程：成果轉(zhuǎn)化需經(jīng)依托單位審核同意，可采用轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式。轉(zhuǎn)化前應(yīng)進(jìn)行價值評估，評估結(jié)果作為轉(zhuǎn)化價格的參考。（2）收益分配：成果轉(zhuǎn)化收益應(yīng)按照國家規(guī)定或合同約定進(jìn)行分配，重點(diǎn)向成果完成人傾斜，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。（五）項目結(jié)項與驗收1.結(jié)項條件（1）完成《項目任務(wù)書》規(guī)定的全部研究任務(wù)；（2）經(jīng)費(fèi)使用符合預(yù)算及相關(guān)規(guī)定；（3）成果達(dá)到任務(wù)書要求（如論文發(fā)表、專利授權(quán)、報告提交等）；（4）提交完整的結(jié)項材料（如《結(jié)項報告》《成果清單》《經(jīng)費(fèi)決算報告》等）。2.驗收流程（1）材料提交：項目負(fù)責(zé)人在項目到期前1個月內(nèi)，向依托單位科研管理部門提交結(jié)項材料。依托單位對材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后報主管部門。（2）專家驗收：主管部門組織同行專家進(jìn)行驗收，驗收方式可采用會議驗收、現(xiàn)場驗收或通訊驗收。驗收內(nèi)容包括任務(wù)完成情況、成果質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用情況、社會經(jīng)濟(jì)效益等。（3）結(jié)果處理：驗收合格的項目，主管部門下達(dá)《結(jié)項通知書》；驗收不合格的項目，責(zé)令限期整改（整改期限一般不超過6個月），整改后仍不合格的，予以終止并追回剩余經(jīng)費(fèi)。3.檔案歸檔項目結(jié)項后，依托單位科研管理部門應(yīng)將項目材料（如立項申請書、任務(wù)書、進(jìn)度報告、結(jié)項報告、成果材料、經(jīng)費(fèi)憑證等）整理歸檔，保存期限不少于10年。歸檔材料應(yīng)齊全、規(guī)范，便于查閱。三、科研項目管理流程（一）立項流程1.申請人提交立項申請書及相關(guān)材料；2.依托單位科研管理部門形式審查；3.組織專家學(xué)術(shù)評審；4.主管部門審批立項；5.下達(dá)立項通知書并公示。（二）執(zhí)行流程1.項目負(fù)責(zé)人制定實施計劃并備案；2.按季度提交進(jìn)度報告，中期提交中期檢查報告；3.依托單位監(jiān)督檢查，督促整改；4.如需變更，提交變更申請并審批。（三）結(jié)項流程1.項目負(fù)責(zé)人提交結(jié)項材料；2.依托單位初審；3.主管部門組織專家驗收；4.下達(dá)結(jié)項通知書（或整改通知）；5.歸檔項目材料。四、保障措施（一）組織保障依托單位應(yīng)成立科研項目管理委員會，由分管科研的領(lǐng)導(dǎo)、科研管理部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、專家代表組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目管理工作，解決重大問題。（二）制度保障依托單位應(yīng)制定《科研項目立項管理辦法》《科研經(jīng)費(fèi)使用細(xì)則》《科研成果管理辦法》等配套制度，明確各環(huán)節(jié)管理要求，確保制度銜接一致。（三）人員保障定期開展科研管理培訓(xùn)（如政策解讀、流程講解、經(jīng)費(fèi)使用培訓(xùn)等），提高項目負(fù)責(zé)人及科研管理人員的業(yè)務(wù)能力；建立科研信用評價機(jī)制，對信用良好的科研人員給予獎勵，對失信行為進(jìn)行懲戒。（四）信息化保障依托單位應(yīng)建立科研項目管理系統(tǒng)，實現(xiàn)項目立項、執(zhí)行、經(jīng)費(fèi)、成果、結(jié)項等環(huán)節(jié)的線上化管理，提高管理效率；系統(tǒng)應(yīng)具備信息查詢、進(jìn)度監(jiān)控、統(tǒng)計分析等功能，便于主管部門和依托單位實時掌握項目情況。五、常見問題解答（一）項目延期怎么處理？項目因客觀原因無法按期完成的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目到期前1個月內(nèi)提交《項目延期申請書》，說明延期原因、延期期限（一般不超過1年），經(jīng)依托單位審核后報主管部門審批。延期審批通過后，需修訂《項目任務(wù)書》。（二）經(jīng)費(fèi)結(jié)余怎么處理？項目結(jié)項后，經(jīng)費(fèi)結(jié)余應(yīng)按照主管部門規(guī)定處理。一般情況下，縱向項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)可由依托單位統(tǒng)籌用于科研活動；橫向項目結(jié)余經(jīng)費(fèi)按合同約定處理。（三）成果轉(zhuǎn)化收益怎么分配？成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，對完成、轉(zhuǎn)