建筑施工合同風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)操作一、引言建筑施工合同是工程建設(shè)的核心法律文件，其條款設(shè)計(jì)與履行管理直接決定了項(xiàng)目的成敗。在當(dāng)前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、發(fā)包人資金壓力加大、工程變更頻繁的背景下，施工合同風(fēng)險(xiǎn)已成為施工企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。從合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到簽訂中的條款把控，再到履行中的動(dòng)態(tài)管理，直至爭(zhēng)議解決的策略選擇，全流程的風(fēng)險(xiǎn)防控是施工企業(yè)保障自身權(quán)益、實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)的關(guān)鍵。本文結(jié)合司法實(shí)踐與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，從實(shí)務(wù)操作角度提出具體防控措施，助力企業(yè)構(gòu)建系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。二、合同簽訂前：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與前置核查合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是防控的“第一道防線”，需重點(diǎn)核查項(xiàng)目合法性、對(duì)方主體資格及發(fā)包人履約能力三大核心要素。（一）項(xiàng)目合法性核查：避免“三無工程”陷阱1.核查土地使用權(quán)證：確認(rèn)土地性質(zhì)（出讓/劃撥）、用途（是否符合建設(shè)項(xiàng)目要求）及權(quán)屬是否清晰，避免因土地糾紛導(dǎo)致項(xiàng)目停工。2.核查規(guī)劃許可證：要求發(fā)包人提供《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，確認(rèn)項(xiàng)目規(guī)劃參數(shù)（容積率、建筑密度、高度）與合同約定一致，避免因規(guī)劃變更導(dǎo)致工程調(diào)整。3.核查施工許可證：根據(jù)《建筑法》規(guī)定，未取得施工許可證的項(xiàng)目不得開工。需確認(rèn)施工許可證是否已辦理，且證載內(nèi)容（工程名稱、地點(diǎn)、規(guī)模）與合同一致；若未辦理，應(yīng)在合同中約定“發(fā)包人應(yīng)于開工前30日取得施工許可證，否則承包人有權(quán)順延工期并索賠損失”。（二）對(duì)方主體資格審查：杜絕“資質(zhì)掛靠”與“主體無效”1.發(fā)包人主體資格：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、有效期、經(jīng)營(yíng)范圍）、法定代表人身份證明，若為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，還需核查《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書》（等級(jí)與項(xiàng)目規(guī)模匹配）。2.承包人主體資格：若為分包合同，需核查分包人資質(zhì)證書（如建筑工程施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)），確保其資質(zhì)等級(jí)符合項(xiàng)目要求（如一級(jí)資質(zhì)可承接25層以上住宅工程）；嚴(yán)禁與無資質(zhì)或超越資質(zhì)的主體簽訂合同（此類合同可能被認(rèn)定為無效）。3.杜絕掛靠行為：通過“全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)”查詢承包人的注冊(cè)人員（建造師、監(jiān)理工程師）是否與合同約定一致，避免“掛證”“掛靠”導(dǎo)致的合同無效風(fēng)險(xiǎn)。（三）發(fā)包人履約能力評(píng)估：防范“資金斷裂”風(fēng)險(xiǎn)1.資金狀況核查：要求發(fā)包人提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表），或通過“信用中國(guó)”查詢其是否有失信記錄（如被執(zhí)行人信息、限制高消費(fèi)令）；若為房地產(chǎn)項(xiàng)目，可核查其土地抵押情況（通過“不動(dòng)產(chǎn)登記中心”查詢）。2.過往履約記錄：通過“裁判文書網(wǎng)”“中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)”查詢發(fā)包人過往施工合同糾紛，重點(diǎn)關(guān)注其是否有逾期付款、拖延驗(yàn)收等違約行為；若有多次違約記錄，應(yīng)提高付款節(jié)點(diǎn)要求（如增加預(yù)付款比例）或要求提供履約擔(dān)保（如銀行保函）。三、合同簽訂中：關(guān)鍵條款把控與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避合同條款是風(fēng)險(xiǎn)防控的“核心載體”，需重點(diǎn)把控工程范圍、計(jì)價(jià)方式、付款條件、工期管理、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任六大條款，避免“模糊表述”與“不公平約定”。（一）工程范圍：明確邊界，避免“漏項(xiàng)”與“超范圍”1.采用“清單+圖紙”模式：合同應(yīng)附詳細(xì)工程量清單（包括項(xiàng)目名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)）及施工圖紙，并約定“清單與圖紙不一致時(shí)，以圖紙為準(zhǔn)”；嚴(yán)禁使用“包括但不限于”“全部工程”等模糊表述。2.約定“新增工程”處理方式：明確“新增工程”的定義（如超出清單范圍或圖紙變更的工程），并約定其計(jì)價(jià)方式（如按原清單單價(jià)或重新組價(jià)）及確認(rèn)程序（如發(fā)包人發(fā)出書面變更指令，承包人7日內(nèi)提交報(bào)價(jià)，發(fā)包人14日內(nèi)確認(rèn)）。（二）計(jì)價(jià)方式：匹配項(xiàng)目特點(diǎn)，防控“價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)”1.固定總價(jià)合同：適用于范圍明確、工期短（≤1年）、材料價(jià)格波動(dòng)小的項(xiàng)目；需約定“風(fēng)險(xiǎn)范圍”（如材料價(jià)格波動(dòng)±5%以內(nèi)不調(diào)整，超出部分按造價(jià)信息調(diào)整），避免因材料漲價(jià)導(dǎo)致虧損。2.固定單價(jià)合同：適用于范圍不確定、工期長(zhǎng)（＞1年）、變更頻繁的項(xiàng)目；需明確“單價(jià)調(diào)整條件”（如工程量增減超過10%時(shí)，單價(jià)可重新協(xié)商），并約定“工程量計(jì)算規(guī)則”（如按《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB____）。3.成本加酬金合同：僅適用于緊急工程或技術(shù)復(fù)雜工程；需明確“成本范圍”（如人工、材料、機(jī)械費(fèi)）及“酬金比例”（如成本的10%），并約定“成本審核程序”（如每月提交成本報(bào)表，發(fā)包人10日內(nèi)審核）。（三）付款條件：明確節(jié)點(diǎn)，防范“逾期付款”1.細(xì)化付款節(jié)點(diǎn)：避免“按進(jìn)度支付”等模糊表述，應(yīng)明確：預(yù)付款：開工前7日內(nèi)支付合同總價(jià)的10%-15%（需約定“預(yù)付款抵扣方式”，如每月按進(jìn)度款的20%抵扣）；進(jìn)度款：每月25日提交進(jìn)度報(bào)表，發(fā)包人14日內(nèi)審核并支付完成工程量的80%-85%；竣工款：竣工驗(yàn)收合格后14日內(nèi)支付至合同總價(jià)的90%；質(zhì)保金：預(yù)留合同總價(jià)的5%，質(zhì)保期滿后14日內(nèi)無息返還（需明確質(zhì)保期，如防水工程5年、其他工程2年）。2.約定“逾期付款”違約責(zé)任：明確違約金計(jì)算方式（如按未付金額的日萬(wàn)分之三計(jì)算），并約定“承包人的抗辯權(quán)”（如發(fā)包人逾期30日未支付進(jìn)度款，承包人有權(quán)暫停施工，且工期順延）。（四）工期管理：明確節(jié)點(diǎn)與順延條件，避免“逾期竣工”1.確定開工與竣工日期：開工日期以“發(fā)包人發(fā)出的書面開工通知”為準(zhǔn)；竣工日期以“竣工驗(yàn)收合格之日”為準(zhǔn)（若發(fā)包人拖延驗(yàn)收，約定“承包人提交驗(yàn)收申請(qǐng)后28日內(nèi)未驗(yàn)收的，視為驗(yàn)收合格”）。2.約定工期順延條件：明確“可順延工期”的情形（如不可抗力、發(fā)包人未按時(shí)提供施工場(chǎng)地、未按時(shí)支付進(jìn)度款、設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工期延誤），并約定“順延程序”（如承包人在事件發(fā)生后14日內(nèi)提交書面順延申請(qǐng)，發(fā)包人14日內(nèi)答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意）。（五）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收：規(guī)范流程，防范“質(zhì)量糾紛”1.明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定“國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)+合同特定標(biāo)準(zhǔn)”（如GB____《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》+“分戶驗(yàn)收合格”），避免“合格”等模糊表述。2.規(guī)范驗(yàn)收程序：隱蔽工程：承包人提前24小時(shí)通知監(jiān)理與發(fā)包人，驗(yàn)收合格后簽字確認(rèn)；未經(jīng)驗(yàn)收擅自隱蔽的，發(fā)包人有權(quán)要求返工，費(fèi)用由承包人承擔(dān)；分項(xiàng)工程：每完成一項(xiàng)分項(xiàng)工程，承包人提交驗(yàn)收申請(qǐng)，監(jiān)理7日內(nèi)驗(yàn)收；竣工驗(yàn)收：承包人提交《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》及完整資料，發(fā)包人14日內(nèi)組織驗(yàn)收；驗(yàn)收不合格的，承包人需在10日內(nèi)整改完畢，重新驗(yàn)收。（六）違約責(zé)任：對(duì)等約定，避免“單邊條款”1.發(fā)包人違約責(zé)任：除逾期付款違約金外，還需約定“拖延驗(yàn)收”“設(shè)計(jì)變更延誤”“提供材料不合格”等違約責(zé)任（如拖延驗(yàn)收導(dǎo)致承包人窩工，發(fā)包人需賠償窩工損失）。2.承包人違約責(zé)任：約定“逾期竣工”“質(zhì)量不合格”“擅自分包”等違約責(zé)任（如逾期竣工按合同總價(jià)的日萬(wàn)分之二支付違約金，上限不超過10%）；需避免“無限連帶責(zé)任”（如“承包人對(duì)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)”），應(yīng)限定在“質(zhì)保期內(nèi)”。四、合同履行中：動(dòng)態(tài)管理與證據(jù)留存合同履行是風(fēng)險(xiǎn)防控的“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，需通過簽證與索賠管理、證據(jù)留存、合同交底三大措施，實(shí)現(xiàn)“動(dòng)態(tài)管控”。（一）簽證與索賠：及時(shí)主張權(quán)利，避免“時(shí)效過期”1.簽證管理：簽證范圍：包括發(fā)包人變更、工程量增加、材料代用、工期順延等；簽證要求：內(nèi)容應(yīng)明確（如“因發(fā)包人要求增加100㎡地磚鋪設(shè)，工程量增加，價(jià)款增加XX元，工期順延3天”），需有發(fā)包人或監(jiān)理的簽字蓋章（盡量要求發(fā)包人蓋章，避免僅監(jiān)理簽字）；簽證時(shí)效：應(yīng)在事件發(fā)生后14日內(nèi)提交，逾期可能喪失權(quán)利（如《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》GF-____約定，承包人未在14日內(nèi)提交簽證申請(qǐng)，視為放棄）。2.索賠管理：索賠情形：包括發(fā)包人逾期付款、拖延驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致窩工、材料價(jià)格上漲超過風(fēng)險(xiǎn)范圍等；索賠程序：提交《索賠意向通知書》（事件發(fā)生后28日內(nèi)）→提交《索賠報(bào)告》（意向通知書發(fā)出后28日內(nèi)，包括索賠理由、證據(jù)、金額、工期）→發(fā)包人14日內(nèi)答復(fù)；索賠證據(jù)：需提供與索賠事項(xiàng)相關(guān)的證據(jù)（如開工通知、進(jìn)度款申請(qǐng)、簽證、監(jiān)理通知、施工日志）。（二）證據(jù)留存：形成“證據(jù)鏈”，防范“舉證不能”1.證據(jù)類型：書面文件：合同、補(bǔ)充協(xié)議、開工通知、進(jìn)度款申請(qǐng)、簽證、驗(yàn)收記錄、會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理通知、材料進(jìn)場(chǎng)記錄；電子證據(jù)：電子郵件、微信聊天記錄（需保留原始載體，如手機(jī)、電腦）、錄音（需明確雙方身份，如“張三，我是李四，關(guān)于XX項(xiàng)目的進(jìn)度款，你方已經(jīng)逾期30天了”）；影像證據(jù)：施工過程照片、視頻（如隱蔽工程施工前照片、變更工程前后對(duì)比視頻）。2.證據(jù)管理：編號(hào)歸檔：對(duì)所有證據(jù)按時(shí)間順序編號(hào)，建立“證據(jù)臺(tái)賬”（包括證據(jù)名稱、形成時(shí)間、提交人、接收人、內(nèi)容摘要）；留存原件：盡量保留原件（如合同、簽證、驗(yàn)收記錄），復(fù)印件需加蓋對(duì)方公章；電子證據(jù)固化：對(duì)微信聊天記錄、電子郵件等電子證據(jù)，可通過“公證機(jī)關(guān)”或“電子數(shù)據(jù)存證平臺(tái)”（如阿里云存證）固化，避免篡改。（三）合同交底：統(tǒng)一認(rèn)知，避免“執(zhí)行偏差”1.交底對(duì)象：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、造價(jià)員、資料員、施工班組長(zhǎng)等項(xiàng)目核心人員。2.交底內(nèi)容：合同關(guān)鍵條款：工程范圍、計(jì)價(jià)方式、付款節(jié)點(diǎn)、工期要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：如發(fā)包人逾期付款的應(yīng)對(duì)措施、設(shè)計(jì)變更的簽證程序、質(zhì)量驗(yàn)收的注意事項(xiàng)；職責(zé)分工：如造價(jià)員負(fù)責(zé)進(jìn)度款申請(qǐng)與簽證，資料員負(fù)責(zé)證據(jù)留存，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與發(fā)包人溝通。五、爭(zhēng)議解決：策略選擇與權(quán)益實(shí)現(xiàn)若爭(zhēng)議無法通過協(xié)商解決，需根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟，并通過財(cái)產(chǎn)保全、執(zhí)行措施保障權(quán)益。（一）爭(zhēng)議解決方式選擇1.仲裁：適用于“希望快速解決爭(zhēng)議”“保密性要求高”的情形；需約定明確的仲裁委員會(huì)（如“本合同爭(zhēng)議提交XX仲裁委員會(huì)仲裁”，不能寫“當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)”）；仲裁一裁終局，裁決具有強(qiáng)制執(zhí)行力。2.訴訟：適用于“希望通過二審糾正錯(cuò)誤”“標(biāo)的額大”的情形；需約定管轄法院（如“本合同爭(zhēng)議由項(xiàng)目所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”，項(xiàng)目所在地法院對(duì)工程案件更熟悉）；訴訟可上訴，審限較長(zhǎng)（一審6個(gè)月，二審3個(gè)月）。（二）財(cái)產(chǎn)保全：防止“轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)”1.申請(qǐng)時(shí)機(jī)：在起訴或仲裁前，或起訴后、判決前；2.申請(qǐng)材料：財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書、擔(dān)保函（如保險(xiǎn)公司出具的訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)）、證據(jù)（如合同、付款憑證、違約證據(jù)）；3.保全范圍：可保全發(fā)包人銀行賬戶、房產(chǎn)、車輛、應(yīng)收賬款等財(cái)產(chǎn)（保全金額不超過訴訟請(qǐng)求金額）。（三）執(zhí)行階段：確?！皺?quán)益落地”1.申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效：判決或仲裁裁決生效后2年內(nèi)；2.執(zhí)行措施：法院可采取凍結(jié)銀行賬戶、查封房產(chǎn)、拍賣車輛、限制高消費(fèi)、納入失信被執(zhí)行人名單等措施；3.執(zhí)行異議：若發(fā)包人提出執(zhí)行異議（如認(rèn)為判決錯(cuò)誤），承包人需及時(shí)提交答辯意見，維護(hù)自身權(quán)益。六、結(jié)語(yǔ)建筑施工合同風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)全流程、系統(tǒng)化的工作，需從“簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”“簽訂中的條款把控”“履行中的動(dòng)態(tài)管理”到“爭(zhēng)議解決的策略選擇”，每一步都做到“專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)、務(wù)實(shí)”。施工企業(yè)應(yīng)建立“合同管理臺(tái)