期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構(gòu)負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。2、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔責任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。3、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項A，補充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補充機制，不能隨意用客戶保證金來補充，所以該選項錯誤。選項B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當情形，該選項正確。選項C，彌補期貨公司的虧損是不可以動用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確保客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對客戶資金權(quán)益的保護，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自該辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案是A選項。5、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風險官的重要職責之一。首席風險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風險官職責。選項B：負責期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責范圍。首席風險官的核心職責在于對公司的風險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官職責。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的職責內(nèi)容。首席風險官需確保公司建立健全有效的風險監(jiān)管指標管理制度，以保障公司的經(jīng)營風險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風險官職責。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查是首席風險官應(yīng)盡的職責。首席風險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風險官職責。綜上，答案選B。6、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會直接影響公司的經(jīng)營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達到需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的標準，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。7、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調(diào)查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。8、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。9、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選A。10、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易應(yīng)遵循自主決策原則，期貨公司要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令的做法是錯誤的。這種全權(quán)委托違背了期貨交易讓客戶自主決策、自擔風險的基本準則，可能會因期貨公司工作人員的決策失誤給客戶帶來損失，同時也不利于期貨市場的規(guī)范和有序發(fā)展。選項B期貨交易存在較高風險，先向客戶出示風險說明書，能讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的各種風險，是保障客戶知情權(quán)的重要舉措，符合期貨交易的規(guī)范流程，該做法是正確的。選項C期貨公司與客戶簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，為期貨交易提供了具有法律效力的依據(jù)，有助于規(guī)范雙方在交易過程中的行為，保障交易的順利進行，該做法是正確的。選項D要求客戶在風險說明書上簽字確認，表明客戶已經(jīng)知曉并理解了期貨交易的風險，是期貨公司履行風險告知義務(wù)的重要環(huán)節(jié)，也是對客戶自身權(quán)益的一種保護，該做法是正確的。綜上，本題答案選A。11、（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護股東利益等，應(yīng)當設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上，應(yīng)當設(shè)立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。12、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。14、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來進行分析。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。選項B，專業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。只有具備良好的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障期貨市場的正常運行，因此專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的道德準則和行為規(guī)范，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護期貨行業(yè)的聲譽和形象，促進市場的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對行業(yè)發(fā)展有一定的推動作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。17、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。同時明確指出，未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設(shè)立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。18、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。20、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項A，風險管理是一個寬泛的概念，雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中需要進行風險管理，但建立完備的風險管理制度并不能直接針對對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查這一特定要求，故A選項不符合題意。選項B，技術(shù)風險制度主要側(cè)重于應(yīng)對技術(shù)方面可能出現(xiàn)的風險，如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等問題，與對客戶開戶資料和身份真實性的審查并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度可以規(guī)范其協(xié)助客戶開戶的流程，在這個過程中能夠?qū)蛻舻拈_戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶的合規(guī)性和準確性，該選項符合題意。選項D，期貨交易中是不允許全權(quán)開戶的，這不符合相關(guān)規(guī)定和風險控制要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。22、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項：-選項A：3年對應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項錯誤。-選項C：5年和3年的對應(yīng)關(guān)系錯誤，所以C選項錯誤。-選項D：3年和5年的對應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項正確。綜上，答案選D。23、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機構(gòu)進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。24、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點強調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確保客戶的利益得到公平的對待。張某發(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。25、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力也有責任依據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)進行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀機構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應(yīng)承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，有提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風險有一定的認識和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認定期貨公司應(yīng)該承擔責任。從公平以及風險與認知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責任。所以當能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責任，故答案選A。27、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。28、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。29、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風險值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。30、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據(jù)的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時，應(yīng)以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據(jù)的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應(yīng)的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據(jù)過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當事人的財產(chǎn)狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。31、風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準中“不得低于”的預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準時，“不得低于”的預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。也就是說，當規(guī)定了某一風險監(jiān)管指標的標準后，為了提前對可能出現(xiàn)的風險進行預(yù)警，將預(yù)警標準設(shè)定為該規(guī)定標準的120％，一旦實際指標低于這個預(yù)警標準，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。32、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。33、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預(yù)計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預(yù)計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務(wù)實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預(yù)計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預(yù)計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。34、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。35、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應(yīng)對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經(jīng)實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預(yù)防違法后果的產(chǎn)生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應(yīng)先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內(nèi)部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務(wù)進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內(nèi)部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風險準備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。38、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性培訓(xùn)的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓(xùn)，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構(gòu)而言，每月開展培訓(xùn)在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓(xùn)來提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓(xùn)，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓(xùn)，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務(wù)中，沒有證據(jù)表明每半年進行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實際業(yè)務(wù)的時間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營機構(gòu)提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。39、首席風險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風險官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風險官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風險官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。40、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。所以本題正確答案是A選項。41、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時，按照規(guī)定應(yīng)當視為當日有效，而不是次日有效。所以選項A說法錯誤。選項B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對象，為避免操作失誤和風險，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項B說法正確。選項C當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價格時，按照交易規(guī)則應(yīng)當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠順利進行，在價格不明確的情況下以市場當時的價格來達成交易。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項D說法正確。綜上，答案選A。42、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。44、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關(guān)的主要職責是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機關(guān)工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""45、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項。46、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。47、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構(gòu)為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。48、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實際需求。完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責和義務(wù)，其有責任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護客戶的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場的交易組織和運行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要負責制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔完善客戶糾紛處理機制和及時化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。49、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險，其標的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標的物為實物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標準化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。50、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認的文件。選項B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運營，與客戶進行期貨交易的委托程序并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風險說明書并經(jīng)客戶簽字確認后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務(wù)的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認的首要文件。因此，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A.提高交易保證金標準

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所對期貨價格同方向連續(xù)漲跌停板時采取的化解風險措施。當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況時，為了有效化解市場風險，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，期貨交易所可以采取多種措施：選項A：提高交易保證金標準提高交易保證金標準，意味著投資者進行期貨交易時需要繳納更多的資金作為履約保證。這會增加投資者的交易成本和違約成本，在一定程度上抑制過度投機行為，減少市場風險的積累。因為投機者在資金成本增加后，可能會減少交易頭寸，從而降低市場的杠桿水平和波動程度。所以，提高交易保證金標準是期貨交易所常用的化解風險手段之一。選項B：調(diào)整漲跌停板幅度調(diào)整漲跌停板幅度是期貨交易所控制市場價格波動范圍的一種方式。當期貨價格連續(xù)出現(xiàn)同方向漲跌停板時，說明市場價格波動較為劇烈，可能存在較大的風險。此時，期貨交易所可以通過調(diào)整漲跌停板幅度，擴大或縮小價格波動的區(qū)間，使市場價格能夠更合理地反映市場供求關(guān)系，避免價格過度偏離合理水平，從而降低市場風險。選項C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據(jù)市場情況和相關(guān)規(guī)則，對部分投資者的持倉進行強制減少。在期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場可能出現(xiàn)單邊行情，部分投資者的持倉面臨較大的風險。通過按一定原則減倉，可以降低投資者的持倉風險，減少市場的潛在違約風險，同時也有助于緩解市場的單邊壓力，恢復(fù)市場的平衡。綜上所述，選項A、B、C所描述的措施均是期貨交易所可以采用的化解風險的措施，因此選項D“以上都正確”也是正確的。所以本題正確答案選ABCD。2、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂

C.應(yīng)當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A李某作為期貨公司的總經(jīng)理，屬于“知情人士”。根據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。所以李某不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。選項B商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。在本題中，李某利用職務(wù)之便為王某提供期貨信息，王某從中獲利后給予李某好處費10萬元，這種行為符合商業(yè)賄賂的特征，李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂，選項B正確。選項C依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于內(nèi)幕交易等違法行為，應(yīng)當沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某通過向王某透露內(nèi)幕信息獲取了10萬元好處費，這屬于違法所得，所以應(yīng)當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款，選項C正確。選項D如果李某的行為情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格。同時，由于李某的行為可能違反了《刑法》中關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等相關(guān)條款，因此要依法追究其刑事責任，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算科目格式與期貨交易所保持一致是必要的。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的準確傳遞和處理，避免因格式差異導(dǎo)致信息誤解或處理錯誤，保證結(jié)算工作的規(guī)范性和準確性，所以選項A正確。選項B結(jié)算科目的內(nèi)容體現(xiàn)了具體的結(jié)算項目和業(yè)務(wù)信息。只有全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目內(nèi)容一致，才能確保結(jié)算依據(jù)和標準相同，從而準確計算和記錄非結(jié)算會員的各項權(quán)益和交易情況，保證結(jié)算結(jié)果的公正性和一致性，因此選項B正確。選項C處理日期直接關(guān)系到結(jié)算業(yè)務(wù)的時效性和準確性。如果全面結(jié)算會員期貨公司與期貨交易所對結(jié)算科目的處理日期不一致，會導(dǎo)致結(jié)算數(shù)據(jù)在時間維度上出現(xiàn)偏差，影響資金的劃轉(zhuǎn)、權(quán)益的確認等重要業(yè)務(wù)操作，所以處理日期應(yīng)當保持一致，選項C正確。選項D處理方式涉及到結(jié)算業(yè)務(wù)的具體操作流程和方法。統(tǒng)一的處理方式能夠保證結(jié)算業(yè)務(wù)按照相同的規(guī)則和標準進行，避免因處理方式不同而產(chǎn)生差異和混亂，確保整個結(jié)算體系的平穩(wěn)運行，故選項D正確。綜上，答案是ABCD。4、下列關(guān)于期貨公司的行為，正確的是（）。

A.接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同

B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同

C.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險

D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對各選項逐一分析判斷。選項A接受客戶委托為其進行期貨交易，需要簽訂書面合同。這是符合期貨交易規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)要求的。書面合同可以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障客戶和期貨公司的合法權(quán)益，避免在交易過程中出現(xiàn)糾紛時缺乏依據(jù)。所以選項A正確。選項B交易前，同客戶簽訂盈利保障合同。期貨交易具有高風險性和不確定性，市場行情復(fù)雜多變，任何機構(gòu)和個人都無法保證客戶在期貨交易中一定能夠盈利。因此，期貨公司與客戶簽訂盈利保障合同既不現(xiàn)實，也違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔風險。期貨公司作為經(jīng)紀機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供交易通道和相關(guān)服務(wù)，而不是與客戶形成利益共享、風險共擔的關(guān)系。這種約定可能會導(dǎo)致期貨公司為了自身利益而做出不恰當?shù)臎Q策，損害客戶利益，同時也不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。所以選項C正確。選項D期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易?？蛻舻奈惺瞧谪浌具M行交易的依據(jù)，期貨公司必須嚴格按照客戶的意愿和要求進行操作。擅自進行期貨交易不僅違反了合同約定，也侵犯了客戶的自主決策權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益，同時也是嚴重違反期貨市場規(guī)則的行為。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個人身體狀況出現(xiàn)臨時問題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機構(gòu)的雇傭關(guān)系等相關(guān)從業(yè)要素并未發(fā)生實質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，所以不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作當期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的雇傭關(guān)系解除。由于其準備去基金公司工作，將不再從事期貨業(yè)務(wù)，不符合期貨從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)要求，所以這種情形會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不再從事期貨相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況會使得其期貨從業(yè)資格被注銷。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨從業(yè)人員是依托所在機構(gòu)開展期貨業(yè)務(wù)的。若所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，那么該機構(gòu)便不能再從事期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務(wù)的平臺和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。6、期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨交易所編制交易情況報表的相關(guān)知識。期貨交易所應(yīng)當編制交易情況年報表、月報表和周報表，并及時公布。而日報表通常由于時效性要求高、數(shù)據(jù)變化快等特點，可能更多用于內(nèi)部分析和即時監(jiān)測等，并不一定作為必須對外及時公布的報表類型。所以本題答案選ABC。7、以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件，逐一分析各選項：選項A：對于有刑事犯罪記錄的人員，如果已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常意味著其已完成法律上的懲處階段，并且經(jīng)過一定時間的社會改造和行為規(guī)范調(diào)整，符合期貨從業(yè)資格申請中對人員過往不良記錄考察的一定標準，不影響其申請期貨從業(yè)資格，所以該選項符合申請條件。選項B：已被期貨公司聘用是申請期貨從業(yè)資格的常見條件之一。因為期貨從業(yè)資格往往是在從業(yè)人員正式進入期貨相關(guān)工作崗位后需要具備的資質(zhì)，被期貨公司聘用表明其有在期貨行業(yè)工作的需求和實踐機會，所以此選項符合申請條件。選項C：期貨從業(yè)資格的申請與期貨行業(yè)相關(guān)的監(jiān)管要求緊密相關(guān)。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，而期貨行業(yè)有其獨立的監(jiān)管體系，受中國證券監(jiān)督管理委員會等相關(guān)機構(gòu)監(jiān)管。雖然該人員兩年前受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰，但這并不直接與期貨