期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤(rùn)中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。3、在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營(yíng)利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。6、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。7、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。8、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，通常會(huì)將其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照由低到高的順序進(jìn)行劃分。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的規(guī)范分級(jí)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分級(jí)別，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高劃分的五級(jí)表示方式，所以本題正確答案選D。9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。10、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“15日”以及選項(xiàng)D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。所以本題正確答案是C。11、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。12、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。13、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機(jī)會(huì)或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會(huì)按約定向居間人支付報(bào)酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中是獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進(jìn)行居間活動(dòng)，與期貨公司和客戶之間是相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會(huì)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。14、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，符合一定金融資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)以及收入水平等條件的普通投資者可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。該公司金融資產(chǎn)未達(dá)到500萬元，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)。公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，該公司凈資產(chǎn)為800萬元，不滿足凈資產(chǎn)的要求，因此不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的，可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。王女士符合該條件，所以可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷。個(gè)人申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，若以收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，要求最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，鄒女士最近3年個(gè)人年均收入為20萬元，不滿足收入條件，不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，本題答案選C。16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"17、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。因此，答案選C。18、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉(cāng)，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉(cāng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)則，主要側(cè)重于企業(yè)的會(huì)計(jì)處理和財(cái)務(wù)信息披露，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。20、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，所以本題答案選D。"21、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。22、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，為了維持持倉(cāng)，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉(cāng)來降低持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，避免被強(qiáng)行平倉(cāng)帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)這一說法合理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時(shí)通知客戶追加保證金或者自行平倉(cāng)。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，而不是立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依法強(qiáng)行平倉(cāng)是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。23、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項(xiàng)符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。26、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)信息。通常強(qiáng)行平倉(cāng)需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，不能主觀推測(cè)可以按合同約定強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉(cāng)的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。28、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。29、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯(cuò)導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。30、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶是期貨交易的參與主體，但客戶自身并不負(fù)責(zé)在期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷工作。客戶主要是提出交易等相關(guān)需求，而交易編碼的管理和操作通常由相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等。其職責(zé)重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督，而不是直接在期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不涉及客戶交易編碼注銷的具體操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。期貨公司在客戶開戶、交易等一系列過程中扮演著重要角色，對(duì)客戶的相關(guān)信息和交易情況比較了解，由其負(fù)責(zé)辦理交易編碼注銷是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案是D。31、因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險(xiǎn)

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤時(shí)的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過錯(cuò)，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，進(jìn)而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項(xiàng)A，緊急避險(xiǎn)是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險(xiǎn)，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護(hù)較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險(xiǎn)并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失時(shí)免責(zé)的條件，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通?？梢悦獬嚓P(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。32、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。35、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。36、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨(dú)立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場(chǎng)規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，以確保客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。當(dāng)客戶不再進(jìn)行期貨交易而銷戶時(shí)，及時(shí)注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護(hù)期貨市場(chǎng)交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶單獨(dú)開立賬戶、申請(qǐng)交易編碼，嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以混碼交易的情況，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。37、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進(jìn)行和履約的資金或資產(chǎn)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證，具有一定的價(jià)值和流動(dòng)性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項(xiàng)B可流通的國(guó)債，作為一種低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的金融資產(chǎn)，通?？梢栽谑袌?chǎng)上自由買賣，也能夠用作保證金；選項(xiàng)C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動(dòng)性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項(xiàng)D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價(jià)值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對(duì)復(fù)雜，涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、市場(chǎng)交易、評(píng)估等多個(gè)環(huán)節(jié)，時(shí)間成本和交易成本較高，且市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，難以在期貨交易中迅速、準(zhǔn)確地確定其價(jià)值并用于保證金的計(jì)算和管理，所以期貨交易所會(huì)員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。38、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。39、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠?yàn)榭蛻籼峁└呖茖W(xué)性和可靠性的投資建議，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨投資具有一定風(fēng)險(xiǎn)性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，是保障客戶知情權(quán)和明確客戶責(zé)任的體現(xiàn)。同時(shí)，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，是對(duì)客戶隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經(jīng)濟(jì)、自然等的影響。期貨公司無法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷，因?yàn)槿魏晤A(yù)測(cè)都存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。所以“期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)性，從而謹(jǐn)慎做出投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。40、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"41、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。43、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。44、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)。選項(xiàng)A，企業(yè)法人是以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非以營(yíng)利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以它不屬于企業(yè)法人。選項(xiàng)B，事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項(xiàng)C，國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具有國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)。選項(xiàng)D，社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，以促進(jìn)期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)，其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人。綜上，本題正確答案是D。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉(cāng)優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項(xiàng)A，“平倉(cāng)優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉(cāng)是交易中的一個(gè)操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標(biāo)準(zhǔn)。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項(xiàng)C，“價(jià)格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場(chǎng)撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價(jià)格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項(xiàng)D，“時(shí)間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。它意味著按照客戶下達(dá)交易指令的時(shí)間先后順序來傳遞指令，先下達(dá)的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個(gè)客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。46、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。48、（）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開展，并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對(duì)保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等，不具備對(duì)保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管，包括對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作，并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。49、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營(yíng)業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進(jìn)行交易等其他活動(dòng)。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進(jìn)期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強(qiáng)調(diào)的是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進(jìn)行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點(diǎn)是資金被擅自使用，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對(duì)客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。50、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：設(shè)立目的和職責(zé)期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)是其核心要素，明確規(guī)定設(shè)立目的能讓相關(guān)主體清晰了解該交易所設(shè)立的意義和方向，規(guī)定職責(zé)則有助于界定其權(quán)利和義務(wù)范圍，保障交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序開展。所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中予以規(guī)定。選項(xiàng)B：名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所名稱是期貨交易所區(qū)別于其他主體的重要標(biāo)識(shí)；住所是其主要辦事機(jī)構(gòu)所在地，具有重要的法律意義，如確定訴訟管轄等；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是交易所開展實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)的地方。這些基本信息對(duì)于明確交易所的法律地位和實(shí)際運(yùn)營(yíng)地點(diǎn)至關(guān)重要，必須在章程中明確規(guī)定。選項(xiàng)C：組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)是其正常運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，明確組織機(jī)構(gòu)的組成能清楚各部門的設(shè)置情況；規(guī)定其職責(zé)可以確保各部門各司其職，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的混亂；確定任期有助于人員的更替和合理安排；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、民主和規(guī)范。因此，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度關(guān)系到期貨交易所的資金管理、財(cái)務(wù)核算和信息披露等重要方面，良好的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠保證交易所財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。內(nèi)部控制制度則是為了防范風(fēng)險(xiǎn)、保證交易所合規(guī)運(yùn)營(yíng)、提高運(yùn)營(yíng)效率而建立的一系列制度和程序。所以，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度也應(yīng)在期貨交易所章程中作出規(guī)定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項(xiàng)A，國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供相關(guān)信息，從法律層面來看，國(guó)家司法部門代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護(hù)司法公正和社會(huì)法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項(xiàng)B，有關(guān)法律要求提供時(shí)，法律具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時(shí)，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會(huì)的基本要求。選項(xiàng)C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的自律管理組織，為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項(xiàng)D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開時(shí)，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護(hù)自身權(quán)益的必要手段時(shí)，從業(yè)人員可以公開相關(guān)信息，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"3、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動(dòng)中，公平原則是至關(guān)重要的。公平原則強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與各方在交易過程中享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，不存在任何歧視或不公平的交易條件。這確保了每一個(gè)參與者都能在公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，其合法權(quán)益能夠得到保障，從而維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定。公正原則要求在期貨交易的監(jiān)管、執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)都要做到公正無私。監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門在處理交易事務(wù)、制定規(guī)則和執(zhí)行政策時(shí)，必須以客觀、公正的態(tài)度進(jìn)行，不偏袒任何一方。這有助于保證市場(chǎng)的健康發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)的信心。公開原則是期貨市場(chǎng)的重要特征之一。它要求期貨交易的相關(guān)信息，包括交易規(guī)則、行情數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等都要向所有參與者公開透明。通過信息公開，投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取市場(chǎng)信息，以便做出合理的投資決策，同時(shí)也有助于防止內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生。誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。在期貨交易中，參與各方都應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)提供信息，遵守合同約定，不得進(jìn)行欺詐、隱瞞等不正當(dāng)行為。這有助于建立良好的市場(chǎng)信用環(huán)境，促進(jìn)市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。綜上所述，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開和誠(chéng)實(shí)信用原則，本題答案選ABCD。4、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉(cāng)，并和期貨公司簽訂書面保留持倉(cāng)協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉(cāng)協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉(cāng)保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉(cāng)保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉(cāng)損失由期貨公司負(fù)責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A和B在期貨交易中，當(dāng)客戶收到期貨公司追加保證金通知且未能按時(shí)追加，賬戶保證金低于交易所規(guī)定時(shí)，客戶與期貨公司可以簽訂書面保留持倉(cāng)協(xié)議，這種做法在相關(guān)法律法規(guī)中是被允許的，并不違反規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C和D對(duì)于簽訂書面保留持倉(cāng)協(xié)議后的情況，在持倉(cāng)保留期間，由于市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的損失，其責(zé)任主體是投資者，因?yàn)橥顿Y者是交易的實(shí)際參與者，需對(duì)自己的持倉(cāng)負(fù)責(zé)。而當(dāng)出現(xiàn)穿倉(cāng)損失，即客戶賬戶的保證金不足以彌補(bǔ)虧損時(shí)，該損失應(yīng)由期貨公司負(fù)責(zé)，因?yàn)槠谪浌居型咨乒芾砜蛻糍~戶、控制風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。5、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所的交易席位

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來分析各選項(xiàng)是否屬于人民法院保全的范圍。選項(xiàng)A期貨公司在期貨交易所的交易席位，是期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資源，具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。當(dāng)期貨公司對(duì)債權(quán)人的債務(wù)屆期不能清償時(shí)，交易席位可以作為被保全的對(duì)象，所以人民法院保全的范圍可以包括期貨公司在期貨交易所的交易席位，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司保證金賬戶資金中，超出全體客戶權(quán)益的部分屬于期貨公司的自有資金。在期貨公司無法清償債務(wù)時(shí)，這部分資金可以用于償還債務(wù)，因此人民法院可以對(duì)這部分超出全體客戶權(quán)益的資金進(jìn)行保全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)同樣具有財(cái)產(chǎn)屬性，是期貨公司的一項(xiàng)資產(chǎn)。在面臨債務(wù)糾紛時(shí)，人民法院有權(quán)對(duì)其進(jìn)行保全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金分為兩部分，一部分是客戶的保證金，這部分資金是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的款項(xiàng)，其所有權(quán)屬于客戶，不能用于清償期貨公司的債務(wù)；只有超出全體客戶權(quán)益的部分才可以用于清償債務(wù)。因此，人民法院不能保全期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交男所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司提出交易結(jié)算結(jié)果異議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛榻灰椎慕M織者和管理者，有責(zé)任保證交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)及時(shí)采取措施能夠確保交易的正常進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出的交易結(jié)算結(jié)果異議，期貨交易所必須予以受理并進(jìn)行處理，而不能不予受理。因?yàn)檫@關(guān)系到期貨公司的合法權(quán)益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)交易的公平公正，如果交易所隨意不予受理，會(huì)損害期貨公司的利益，破壞市場(chǎng)規(guī)則。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C只有當(dāng)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大時(shí)，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，而不是對(duì)所有損失承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于正常情況下可能出現(xiàn)的損失，交易所不一定承擔(dān)賠償責(zé)任，只有在其存在因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大這一過錯(cuò)行為時(shí)，才對(duì)擴(kuò)大的損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司提出異議后，期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致原本的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，那么對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這體現(xiàn)了過錯(cuò)責(zé)任原則，即交易所因自身未及時(shí)采取措施的過錯(cuò)，對(duì)由此產(chǎn)生的擴(kuò)大損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。7、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告期貨公司自身的研究報(bào)告，是基于公司專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)對(duì)市場(chǎng)、行業(yè)等多方面進(jìn)行深入分析和研究得出的成果。這些報(bào)告具有專業(yè)性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，能夠?yàn)楣咎峁┓献陨順I(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場(chǎng)判斷的信息，可作為投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告可以來自不同的渠道，如專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。這些外部的研究報(bào)告往往具有更廣泛的視角和豐富的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┒嘣男畔⒖肌：戏ǐ@取并加以利用這些報(bào)告，有助于期貨公司制定更科學(xué)、合理的投資方案或交易策略，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料包含了行業(yè)的動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、市場(chǎng)供需等多方面的重要內(nèi)容。了解這些信息有助于期貨公司把握行業(yè)的整體發(fā)展趨勢(shì)，分析期貨品種的潛在影響因素，從而為投資方案和交易策略的制定提供有力支持，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息通常屬于內(nèi)幕信息。根據(jù)法