期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習第一部分單選題(50題)1、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。2、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結算公司主要負責期貨交易的結算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。3、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結算制度的期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結算會員進行結算的。這是該結算制度的基本運行模式之一，結算會員作為期貨交易所與非結算會員及客戶之間的中間層級，承擔著重要的結算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結算會員除了與期貨交易所進行結算外，還負責對非結算會員進行結算。非結算會員由于不具備直接與期貨交易所結算的資格，需要通過結算會員來完成相關結算業(yè)務，因此該選項說法正確。選項C：非結算會員接受客戶的委托進行期貨交易等相關業(yè)務后，需要對其受托的客戶進行結算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結算制度的期貨交易所，只有結算會員才具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具備這一資格，需要通過結算會員來進行相關結算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。4、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或?qū)嶋H控制人股權出現(xiàn)特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。5、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務的基本準則之一。在提供研究分析服務時，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務質(zhì)量和關注，避免因不公而損害部分客戶的權益，該選項表述正確。B選項期貨公司的研究分析工作應基于客觀、獨立的原則。研究分析人員應依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)等進行分析和判斷，形成研究分析意見和結論，而不是按照董事會和業(yè)務負責人的意見來形成。若按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論，可能會使研究分析缺乏獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，該選項表述錯誤。C選項建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制是非常必要的。通過審閱機制可以確保研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和準確性；有效的管理機制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項表述正確。D選項采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益，是維護市場公平、保護客戶利益以及公司信譽的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權益，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。6、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務損失的承擔主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對其資產(chǎn)進行管理和運作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風險的承擔者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務，并不承擔客戶資產(chǎn)投資損失的風險。中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其職責主要是制定和執(zhí)行相關法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會承擔期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的損失。而選項B中期貨公司僅負責管理運作資產(chǎn)，若讓其承擔損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的基本邏輯；選項C中國證監(jiān)會的職責并非承擔業(yè)務損失；選項D中期貨公司一般不與客戶共同承擔本應由客戶自行承擔的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由客戶承擔，答案選A。7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，協(xié)助開戶制度至關重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側重于對業(yè)務過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關聯(lián)。綜上所述，應選擇A選項。8、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體事務的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。該機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。12、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。在期貨交易中，當日無負債結算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結算制度。所以本題正確答案是A。"13、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。14、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進行綜合評估時，需要依據(jù)權威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨市場參與者進行規(guī)范管理和服務的職責，其建立的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫能夠為期貨公司會員評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，與期貨投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫無關。選項D中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、維護金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估，答案選B。15、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由李某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時對交易損失承擔主體的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司進行混碼交易，不過能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責任劃分的角度來看，交易中的損失應由客戶自行承擔。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關規(guī)定，交易中的損失應完全由李某承擔，所以答案選D。16、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算會員的業(yè)務范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結算會員，其主要業(yè)務之一就是為自己的客戶提供結算服務。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項正確。選項B丙是交易所結算會員，結算會員之間一般有各自獨立的結算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結算會員，通常不會為同為結算會員的丙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項C非結算會員需要通過全面結算會員期貨公司進行結算，而不是委托交易結算會員進行結算。丁是非結算會員，甲期貨公司是交易結算會員，甲不能為非結算會員丁進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項D全面結算會員期貨公司自身具備全面的結算能力，不需要委托交易結算會員進行貨幣結算業(yè)務。戊是全面結算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。17、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構可以為客戶提供期貨交易結算報告的查詢服務，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構，能確?？蛻魷蚀_、及時地獲取交易結算信息，所以客戶可以通過該機構查詢結算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，其權威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。18、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。19、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)相關期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經(jīng)其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。20、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關規(guī)定逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風險官之間不得存在近親屬關系。這是為了保證公司治理結構的獨立性和公正性，避免因親屬關系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責任制度，實現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導致的內(nèi)部控制失效，降低公司運營風險，提高管理效率和決策的科學性。所以期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務時，需要向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用，其任免情況關乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關信息以進行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事能夠?qū)镜闹卮鬀Q策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。21、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容時，對于客戶交易損失責任承擔的問題。分析題干小張委托A期貨公司進行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認?，F(xiàn)在要判斷對于小張在交易中的損失，哪種說法是正確的。對各選項進行分析A選項：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔，所以A選項錯誤。B選項：題干中主要是討論期貨公司未提示風險說明書內(nèi)容與小張損失的關系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔損失的情形，所以B選項錯誤。C選項：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險有一定的認知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗，應當免除期貨公司的責任，C選項正確。D選項：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應對期貨交易風險的能力和經(jīng)驗，不能一概而論地認為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時在風險監(jiān)管指標方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務在申請日前有關風險監(jiān)管指標持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"23、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。24、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關重要，所以期貨經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。25、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，風險資本準備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應對潛在風險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益，相關法規(guī)對期貨公司凈資本與風險資本準備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風險資本準備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應對潛在風險，可能面臨較大的經(jīng)營風險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。26、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風險急劇增大時可采取的措施。當期貨市場出現(xiàn)風險急劇增大的情況時，交易所為了化解風險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風險，該措施符合交易所化解風險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴大了漲跌停板幅度。在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風險，不利于化解市場風險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風險，不符合化解風險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風險，不能有效化解當前急劇增大的市場風險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。27、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關保證金的賬戶，其與全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關系。選項C，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶應獨立管理的關鍵對象不符。選項D，全面結算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。28、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構需要妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。29、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務開展以及對客戶權益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。30、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。31、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要設立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定的。選項A，國務院商務主管部門主要負責宏觀的內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作相關工作，并不負責期貨投資者保障基金相關辦法的制定，所以A項錯誤。選項B，國務院財政部門在國家財政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財政部門職能相關，會同國務院期貨監(jiān)督管理機構制定具體辦法符合規(guī)定，B項正確。選項C，工商管理機構主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關聯(lián)不大，C項錯誤。選項D，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關辦法制定并無直接關系，D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調(diào)整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。33、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關業(yè)務，結算軟件用于對交易結果進行結算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風險管理至關重要，同時也需要滿足國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務軟件主要用于公司財務方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結算核心業(yè)務流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務操作和監(jiān)管要求直接相關的關鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結算軟件是期貨公司業(yè)務的關鍵部分，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當?shù)淖龇ā６谪浗灰姿饕撠熎谪浗灰椎慕M織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。35、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.監(jiān)控中心

B.證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責期貨市場交易編碼的管理工作，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，所以該選項正確。選項B：證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要是對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，并非接收客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，不會直接接收客戶交易編碼申請，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、期貨公司變更住所，應當向（）提交變更住所相關備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應提交變更住所相關備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動，并不負責期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊等工商行政管理事務，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關業(yè)務，不承擔期貨公司變更住所備案的職責，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所時，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交變更住所相關備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。37、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導致客戶損失，理應承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導致?lián)p失，因此客戶不應該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應盡到審慎審核義務，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權利主張。選項A：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。選項B：侵權責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾嘈袨槎鴳袚拿袷路珊蠊话闶乔址杆说娜松頇嗬?、財產(chǎn)權利等絕對權利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務，屬于違約行為，而非侵權行為，所以不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔擔保責任的法律關系。期貨公司應獨立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負責，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關系，期貨公司有義務代甲履行申請交割義務，但因期貨公司的疏忽未履行該義務，導致甲遭受一定損失，這構成了違約。根據(jù)相關法律規(guī)定，違約方應當承擔賠償責任，所以甲可以要求期貨公司承擔賠償責任，D選項正確。綜上，答案選D。39、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定，所以本題應選A。"40、期貨經(jīng)營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機構的適當性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當性自查。選項A，每月開展一次適當性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機構來說，每月進行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當性管理工作進行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機構帶來過重的負擔，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長。在長達一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機構的業(yè)務狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理工作中存在的問題，不利于風險的防控。綜上，本題正確答案是C。41、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"42、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。43、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。44、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學專科以上學歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學?？埔陨蠈W歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學專科學歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學?？茖W歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"47、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。48、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應按照客戶指令進行交易的義務，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。50、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務保存發(fā)出通知的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.期貨交易所的自律規(guī)則

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

D.《期貨交易管理條例》

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所作為期貨市場的核心組織，制定了一系列自律規(guī)則以確保期貨交易的公平、公正、公開以及市場的有序運行。期貨公司的期貨從業(yè)人員在期貨交易過程中必然要在期貨交易所的框架內(nèi)開展業(yè)務，遵守期貨交易所的自律規(guī)則是其基本職業(yè)要求，這有助于維護市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展，因此該選項正確。選項B：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》該準則是專門針對期貨從業(yè)人員制定的行為規(guī)范，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行了詳細、具體的規(guī)定，涵蓋了職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力等多個方面。期貨從業(yè)人員遵守此準則，能夠提升自身的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)形象，保障客戶的合法權益，所以期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守該準則，該選項正確。選項C：《期貨從業(yè)人員管理辦法》此辦法是從行政管理的角度，對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)管理、監(jiān)督管理等方面進行了全面規(guī)范，是期貨從業(yè)人員從業(yè)的基本依據(jù)。它明確了期貨從業(yè)人員的權利和義務，以及違反規(guī)定應承擔的法律責任，期貨公司的期貨從業(yè)人員嚴格遵守該辦法，有助于規(guī)范整個期貨行業(yè)的從業(yè)人員管理，促進期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項正確。選項D：《期貨交易管理條例》《期貨交易管理條例》是我國期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易及其相關活動進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范，是整個期貨市場運行的基礎法律依據(jù)。期貨公司的期貨從業(yè)人員作為期貨交易活動的直接參與者，其行為必然要受到該條例的約束，遵守該條例能夠保障期貨市場的正常運行和交易安全，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到與自身利益沖突情況時的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的。讓投資者充分了解情況，能夠保障投資者的知情權，使其在信息充分的基礎上做出決策，所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約，這種行為嚴重侵犯了投資者的知情權，沒有讓投資者在充分了解相關情況的基礎上做出決策，是不符合期貨從業(yè)人員職業(yè)操守的，可能會導致投資者利益受損，因此選項B錯誤。選項C在向投資者說明情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲作為期貨從業(yè)人員，有責任確保投資者的利益得到公平的對待。這是維護市場公平公正、保護投資者合法權益的要求，所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約，這種做法過于絕對。在向投資者說明情況并取得投資者同意后，期貨從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對待的前提下繼續(xù)處理相關業(yè)務，并非一定要更換人員，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]

A.負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中關于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A從一般的風險監(jiān)管邏輯來看，負債與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司財務風險的重要指標之一。當負債與凈資產(chǎn)的比例過高時，意味著公司面臨較大的償債壓力和財務風險。在該辦法所構建的風險監(jiān)管體系中，規(guī)定負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％時達到風險監(jiān)管指標預警標準。所以選項A符合題意。選項B凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司自有資本的質(zhì)量和安全性。較低的凈資本與凈資產(chǎn)比例，表明公司的凈資本在凈資產(chǎn)中所占比重較小，抵御風險的能力相對較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％時達到預警標準。因此，選項B符合要求。選項C凈資本與客戶權益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對客戶權益的保障程度。凈資本低于客戶權益總額的一定比例，說明公司可能無法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風險。當凈資本低于客戶權益總額的7.2％時，就達到了風險監(jiān)管指標預警標準。所以，選項C也是正確的。選項D凈資本的絕對金額是衡量期貨公司風險承受能力的重要指標。凈資本低于一定的金額標準，意味著公司的資金實力不足以應對可能出現(xiàn)的風險事件。當凈資本低于人民幣1800萬元時，符合風險監(jiān)管指標預警標準的情形。所以，選項D同樣正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。4、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以（）代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

A.風險準備金

B.自有資金

C.結算擔保金

D.銀行貸款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查會員在期貨交易中違約時，期貨交易所代為承擔違約責任的資金來源。選項A：風險準備金風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，專門用于應對期貨市場的風險和會員違約等情況。當會員違約且其保證金不足時，期貨交易所可以動用風險準備金代為承擔違約責任，因此選項A正確。選項B：自有資金自有資金是期貨交易所自身擁有的資金。在會員違約且保證金和風險準備金等仍不足以承擔違約責任時，期貨交易所可以動用自有資金來代為承擔責任，并取得對該違約會員的相應追償權，所以選項B正確。選項C：結算擔保金結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。一般是在實行會員分級結算制度的期貨交易所，用于保障結算會員的結算安全，而非用于會員違約時期貨交易所承擔違約責任的資金來源，故選項C錯誤。選項D：銀行貸款銀行貸款是期貨交易所為了滿足自身業(yè)務發(fā)展等需求而向銀行借入的資金，并非用于在會員違約時承擔違約責任的資金，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，包括（）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A當期貨公司或者其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該公司在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營主體資格，在此情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，這種行為表明公司未能正常開展業(yè)務，不符合期貨業(yè)務經(jīng)營的基本要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構為了規(guī)范市場秩序，會依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項B正確。選項C若期貨公司或者其分支機構主動提出注銷申請，這是其自主意愿的體現(xiàn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應按照規(guī)定依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項C正確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)管部門，為了適應復雜多變的市場環(huán)境和監(jiān)管需求，有權規(guī)定其他應當辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合國務院期貨監(jiān)督管理機構依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形，本題答案選ABCD。6、理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

【答案】：AB"

【解析】本題主要考查理事會的組成部分。理事會通常由會員理事和非會員理事組成，會員理事代表會員群體參與理事會決策，能反映會員的利益和訴求；非會員理事可能是具備專業(yè)知識、經(jīng)驗或影響力的外部人士，他們的加入可為理事會帶來不同的視角和資源，有助于理事會做出更全面、科學的決策。而理事長和副理事長是理事會中的領導職務，并非理事會組成類別。所以本題答案選AB。"7、（2020年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）

A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

D.3年內(nèi)因違紀行為被撒銷資格的律師

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中對于不得擔任期貨交易所負責人的相關規(guī)定，來分析每個選項。選項A該選項提及的人員是4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。此選項中人員因違法行為被解除職務未逾5年，所以不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。選項B此選項說的是6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人。由于其被解除職務已超過5年，根據(jù)上述規(guī)定，其不再受此限制，可以擔任期貨交易所的負責人，所以該選項錯誤。選項C該選項涉及的是5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理。依據(jù)《期貨交易管理條例》，因違法行為被解除職務的期貨公司高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。此人員被解除職務未逾5年，故不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。選項D該選項是3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師。《期貨交易管理條例》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人。該律師被撤銷資格未逾5年，所以不得擔任期貨交易所的負責人，該選項正確。綜上，答案是ACD。8、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有（）。

A.期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償

B.期貨交易所承擔一般保證責任

C.期貨交易所不需要承擔責任

D.交割倉庫應當承擔責任

【答案】：AD

【解析】這道題主要考查在交割倉庫無法按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定期限向標準倉單持有人交付符合要求貨物并造成損失時，責任的承擔主體。A選項：當交割倉庫出現(xiàn)問題導致標準倉單持有人損失時，期貨交易所先承擔責任是為了保障市場交易的穩(wěn)定性和投資者的合法權益，之后其有權向?qū)嶋H過錯方即交割倉庫追償，所以該項說法正確。D選項：交割倉庫未能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，這本身屬于交割倉庫的違約行為，按照相關規(guī)定和責任界定，交割倉庫應當承擔因其違約行為所導致的責任，所以該項說法正確。B選項：期貨交易所承擔的并非一般保證責任。一般保證責任有特定的法律規(guī)定和情形，而在這種情況下，期貨交易所承擔責任更多是基于市場監(jiān)管和維護交易秩序等考慮，所以該項說法錯誤。C選項：期貨交易所有維護市場正常運行和保障投資者權