期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)期貨行業(yè)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時(shí)，應(yīng)由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。這是因?yàn)樗跈C(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動(dòng)最為了解，有責(zé)任且有能力及時(shí)準(zhǔn)確地向協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。而A選項(xiàng)，相關(guān)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀職責(zé)，并非負(fù)責(zé)報(bào)告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動(dòng)事宜；B選項(xiàng)，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個(gè)人業(yè)務(wù)，且讓其自己報(bào)告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項(xiàng)，期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)雖然在一定程度上了解情況，但主管領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人并不具有報(bào)告的主體資格，所以報(bào)告主體應(yīng)該是期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)，故本題選D。"2、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以答案選D。3、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的資金劃撥來源。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員雖然要支付手續(xù)費(fèi)，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不承擔(dān)手續(xù)費(fèi)的劃撥工作，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員沒有直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所手續(xù)費(fèi)的劃撥，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，對(duì)于設(shè)有監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；而對(duì)于沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，應(yīng)報(bào)告給監(jiān)事。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)B理事長一般是在特定組織如協(xié)會(huì)等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項(xiàng)D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報(bào)告問題。所以本題正確答案是C。5、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請(qǐng)過程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請(qǐng)所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請(qǐng)材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國證監(jiān)會(huì)來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場(chǎng)主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語，它表述相對(duì)寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。10、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊(cè)資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結(jié)構(gòu)調(diào)整，通常需要經(jīng)過更高層級(jí)或更全面的審批流程，并非僅由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，這一事項(xiàng)主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務(wù)拓展和布局，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)審批，能更好地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況進(jìn)行監(jiān)管和審查，所以設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更業(yè)務(wù)范圍涉及到公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域的調(diào)整和改變，會(huì)對(duì)公司整體運(yùn)營和市場(chǎng)格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴(yán)格和全面的審批，不是由派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：變更注冊(cè)資本是影響公司資本規(guī)模和財(cái)務(wù)狀況的重要事項(xiàng)，需要進(jìn)行綜合評(píng)估和嚴(yán)格審批，通常也不是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)單獨(dú)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒是協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則等行為進(jìn)行的一種內(nèi)部處罰措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對(duì)象主要是國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會(huì)也不能給予行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于期貨公司彌補(bǔ)自身客戶賬戶損失及承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權(quán)取得對(duì)客戶（本題中小王）的追償權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補(bǔ)某一客戶賬戶的損失，隨意運(yùn)用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴(yán)重?fù)p害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析期貨公司應(yīng)先以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，該選項(xiàng)不符合正確的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會(huì)不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)的處理措施。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明其未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著公司資產(chǎn)實(shí)際上存在一定程度的價(jià)值減損，而未在凈資本計(jì)算中得到充分體現(xiàn)。此時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準(zhǔn)確地反映公司實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應(yīng)核減而非核增凈資本金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干強(qiáng)調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，與凈資產(chǎn)概念不同，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。15、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對(duì)應(yīng)的常見期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個(gè)月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒方式，通過公開的渠道對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行批評(píng)和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)對(duì)于嚴(yán)重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，這是對(duì)違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。16、會(huì)員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所管理會(huì)員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會(huì)員行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)B，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會(huì)員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C，會(huì)員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，會(huì)員資格及其管理辦法是確定會(huì)員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于保證會(huì)員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營至關(guān)重要，所以會(huì)員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。17、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。18、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號(hào)碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話號(hào)碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對(duì)交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對(duì)交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。20、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對(duì)原報(bào)表凈資本進(jìn)行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進(jìn)行的調(diào)整事項(xiàng)根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在兩個(gè)問題，需要對(duì)凈資本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)值。期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的處理：在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)計(jì)入凈資本。步驟二：計(jì)算申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)將其計(jì)入凈資本，所以需要在扣除申購新股風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計(jì)算調(diào)整后的凈資本原報(bào)表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整值100萬元，再加上期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。21、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請(qǐng)并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對(duì)接，而是與期貨公司對(duì)接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)并拒絕接受再次申請(qǐng)，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔(dān)50%賠償

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A中承擔(dān)50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項(xiàng)D不需要承擔(dān)賠償責(zé)任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項(xiàng)A的1%、選項(xiàng)B的2%、選項(xiàng)C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項(xiàng)D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。25、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場(chǎng)參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對(duì)于公司制期貨交易所會(huì)員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)、董事會(huì)等。而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費(fèi)用屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。綜上，答案選B。26、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。-選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后，是可以獲得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。因?yàn)槿娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任后，其損失是由非結(jié)算會(huì)員的違約行為導(dǎo)致的，所以有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任；只有在風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金仍不足時(shí)，才會(huì)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先動(dòng)用該非結(jié)算會(huì)員的保證金來承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關(guān)法規(guī)要求，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。28、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，所以答案選B。"29、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。30、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會(huì)使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對(duì)保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。31、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。32、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)費(fèi)用收取知識(shí)。選項(xiàng)A：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取的資金。結(jié)算擔(dān)保金制度是一種防范結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的措施，通過收取結(jié)算擔(dān)保金，可以在某個(gè)結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金來彌補(bǔ)損失，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非向結(jié)算會(huì)員收取，主要是交易所自身為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而積累的資金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：結(jié)算準(zhǔn)備金是結(jié)算會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是結(jié)算會(huì)員自己準(zhǔn)備的，并非交易所向結(jié)算會(huì)員收取的特定費(fèi)用，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)中并沒有“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一常見的、規(guī)范的費(fèi)用項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"35、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.表決同意的會(huì)員

B.全體會(huì)員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，此會(huì)議紀(jì)要需由出席會(huì)議的理事簽名。A選項(xiàng)“表決同意的會(huì)員”不符合規(guī)定，會(huì)議紀(jì)要并非僅需表決同意的會(huì)員簽名；B選項(xiàng)“全體會(huì)員”也錯(cuò)誤，全體會(huì)員范圍過大，并非是全體會(huì)員都需在會(huì)議紀(jì)要上簽名；D選項(xiàng)“所有人”同樣不準(zhǔn)確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"36、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。37、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動(dòng)。通過為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過對(duì)市場(chǎng)的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。38、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請(qǐng)、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)和注銷，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。39、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。40、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對(duì)于期貨營業(yè)部這樣人員相對(duì)集中的場(chǎng)所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢(shì)，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場(chǎng)所使用權(quán)波動(dòng)性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營。一個(gè)穩(wěn)定的營業(yè)場(chǎng)所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場(chǎng)所使用權(quán)頻繁變動(dòng)，會(huì)給客戶帶來不信任感，同時(shí)也會(huì)影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。41、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。42、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。44、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)給客戶帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)情況和新出現(xiàn)的問題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。46、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。47、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。48、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個(gè)人行為，并非代表單位意志、以單位名義實(shí)施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個(gè)人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實(shí)施了犯罪行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會(huì)因?yàn)槠谪浌鹃_除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"50、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯(cuò)誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有()。

A.具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)任職資格規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，在規(guī)定中并沒有將此類人員學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频臈l款。所以僅具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)，不符合學(xué)歷放寬的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，相關(guān)規(guī)定未提及此類人員學(xué)歷可放寬至大學(xué)?？啤Ｒ虼嗽擃惾藛T不滿足學(xué)歷放寬要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格時(shí)，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)相應(yīng)任職資格時(shí)學(xué)歷是可以放寬至大學(xué)?？频?。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。2、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)描述逐一分析判斷其正確性。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》對(duì)推薦人的任職年限等有相關(guān)規(guī)定，但并非要求推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷時(shí)，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C若擬任人為境外人士，根據(jù)相關(guān)要求，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D規(guī)定中推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

A.信息公開制度

B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到客戶資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機(jī)制來保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。選項(xiàng)A，信息公開制度一般是針對(duì)市場(chǎng)主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場(chǎng)中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所特有的核心制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，信息公開需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開制度為主要的業(yè)務(wù)保障機(jī)制，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)分散制度通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)中，以降低整體風(fēng)險(xiǎn)。而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于對(duì)交易資金的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理，并非主要依靠風(fēng)險(xiǎn)分散來保障業(yè)務(wù)安全，所以B項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制是非常必要的。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，客戶的保證金等資金與期貨公司的自有資金需要嚴(yán)格分離，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同主體之間的傳遞和擴(kuò)散，保障客戶資金的安全。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，可以有效避免因公司自身經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等因素影響客戶資金安全和交易結(jié)算的正常進(jìn)行，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保密制度同樣不可或缺。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到大量客戶的敏感信息，如交易數(shù)據(jù)、資金狀況等。這些信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格保密。建立保密制度可以防止客戶信息泄露，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備，這是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)能確保機(jī)構(gòu)決策的科學(xué)性和有效性，完備的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度可以有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人是必要的。投資研究部門能夠?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的分析和研究支持，保證投資決策的科學(xué)性和合理性，專職研究人員的數(shù)量要求有助于保證研究的質(zhì)量和深度，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開展業(yè)務(wù)的硬件保障。符合要求的營業(yè)場(chǎng)所能為業(yè)務(wù)開展提供必要的空間和環(huán)境；安全防范設(shè)施可保障機(jī)構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全；信息技術(shù)系統(tǒng)對(duì)于數(shù)據(jù)處理、交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)至關(guān)重要，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ACD。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：在期貨交易里，若客戶發(fā)生違約且保證金不足，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是有權(quán)取得對(duì)該客戶的追償權(quán)的。這是合理且符合相關(guān)規(guī)定的處理方式，因?yàn)槠谪浌驹诖蛻袈募s后，其權(quán)益需要得到保障，可通過向違約客戶追償來彌補(bǔ)自身損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金主要用于應(yīng)對(duì)期貨交易所會(huì)員違約的情況，并非用于客戶違約時(shí)期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，所以期貨公司不會(huì)先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)客戶在期貨交易中違約且保證金不足時(shí)，期貨公司可以先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，在這種情況下起到緩沖和保障交易正常進(jìn)行的作用，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：客戶違約時(shí)，首先承擔(dān)違約責(zé)任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有在期貨公司自身都無法承擔(dān)違約責(zé)任等特定情況下，期貨交易所才可能采取相應(yīng)措施。所以不是由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得對(duì)客戶的追償權(quán)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。6、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題考查內(nèi)幕信息、知情人員范圍的確定依據(jù)。根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。選項(xiàng)A“行政法規(guī)”是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，在法律體系中具有重要地位，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)范起著重要作用；選項(xiàng)C“法律”則是由國家制定或認(rèn)可的行為規(guī)則，是具有普遍約束力的社會(huì)規(guī)范。法律和行政法規(guī)對(duì)于內(nèi)幕信息和知情人員范圍的規(guī)定具有權(quán)威性和規(guī)范性，能夠?yàn)樗痉▽?shí)踐提供明確的依據(jù)。而選項(xiàng)B“部門規(guī)章”是國務(wù)院各部門根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的規(guī)章，其效力低于法律和行政法規(guī)；選項(xiàng)D“期貨交易所規(guī)則”是期貨交易所為了規(guī)范期貨交易而制定的內(nèi)部規(guī)則，僅適用于期貨交易所內(nèi)的交易活動(dòng)，不具有普遍的法律效力，不能作為確定內(nèi)幕信息、知情人員范圍的依據(jù)。綜上，本題正確答案選AC。7、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過撥打特定號(hào)碼，按照語音提示或與客服人員溝通來下達(dá)交易指令，A選項(xiàng)正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項(xiàng)正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)委托逐漸普及。客戶可以使用安裝了交易軟件的計(jì)算機(jī)，通過登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項(xiàng)正確?；ヂ?lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺(tái)，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時(shí)隨地通過網(wǎng)頁或移動(dòng)應(yīng)用下達(dá)交易指令