期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測提分第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。2、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項錯誤。選項C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、李四于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來分析其違反了哪一條規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險官的履職基本要求、報告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項A不符合題意。選項B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險官的工作授權(quán)、獨立性等方面內(nèi)容。從案例描述來看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項B不正確。選項C分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項C正確。選項D分析第三十一條通常規(guī)定的是對期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項D錯誤。綜上，答案選C。4、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應(yīng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務(wù)情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應(yīng)是從業(yè)資格注冊這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。6、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險官職責(zé)的有（）。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢

B.負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)，對各選項逐一進行分析。選項A：對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質(zhì)詢是首席風(fēng)險官的重要職責(zé)之一。首席風(fēng)險官需要對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能存在的違規(guī)事項時，有權(quán)進行質(zhì)詢，以確保公司經(jīng)營符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項B：負責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理通常是公司管理層如總經(jīng)理等的職責(zé)范圍。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)在于對公司的風(fēng)險管控和合規(guī)情況進行監(jiān)督，而非直接負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項不屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項C：檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度是首席風(fēng)險官的職責(zé)內(nèi)容。首席風(fēng)險官需確保公司建立健全有效的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度，以保障公司的經(jīng)營風(fēng)險處于可控制范圍內(nèi)，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。選項D：按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查是首席風(fēng)險官應(yīng)盡的職責(zé)。首席風(fēng)險官需要協(xié)助監(jiān)管部門開展相關(guān)工作，積極配合對公司有關(guān)問題進行核查，以維護市場秩序和投資者利益，所以該選項屬于首席風(fēng)險官職責(zé)。綜上，答案選B。7、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對應(yīng)題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風(fēng)險控制制度風(fēng)險控制制度主要是對各種可能影響公司目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險進行識別、評估和應(yīng)對的制度安排。其重點在于對風(fēng)險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。9、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與運用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項正確。綜上，答案選D。10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責(zé)對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。11、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司所在地證監(jiān)局

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格批準(zhǔn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會作為全國證券期貨市場的主管部門，負責(zé)對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)管并批準(zhǔn)其取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，并不負責(zé)批準(zhǔn)期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)資格，故A選項錯誤。選項C，期貨公司所在地證監(jiān)局是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管職責(zé)，并非批準(zhǔn)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的主體，故C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是在轄區(qū)內(nèi)貫徹落實相關(guān)政策和進行日常監(jiān)管工作，同樣不是批準(zhǔn)該業(yè)務(wù)資格的主體，故D選項錯誤。綜上，正確答案是B。13、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤是單位或個人通過合法經(jīng)營活動所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中經(jīng)營利潤表述錯誤，所以該選項不正確。選項C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會帶來金融風(fēng)險和其他不良后果；財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，通過財政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，該選項正確。選項D，自有資金是單位或個人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項中自有資金表述錯誤，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項不正確。選項B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項不符合題意。選項C：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未提及免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。16、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風(fēng)險控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專門的業(yè)務(wù)資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風(fēng)險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專門的業(yè)務(wù)資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險準(zhǔn)備金需單獨核算、專戶存儲。選項C明確指出是按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時期內(nèi)從事經(jīng)營活動所取得的利潤，也不是提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。18、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補保證金缺口。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)會監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，同時積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。選項A，風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提前提取的資金，并非彌補保證金缺口的首要資金來源。選項B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補保證金缺口時才會使用的，并非優(yōu)先用于彌補缺口的資金。選項C，公積金是企業(yè)為了增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項，與彌補期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。19、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險因素。選項B，風(fēng)險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風(fēng)險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。20、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當(dāng)天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當(dāng)日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當(dāng)天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。21、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是3個工作日對應(yīng)的選項B。"23、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"24、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來判斷交易損失的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)規(guī)范地為客戶下達交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經(jīng)入場成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關(guān)規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶交易損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。選項A，期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導(dǎo)致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔(dān)交易損失，A選項錯誤。選項B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無過錯，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應(yīng)由甲與期貨公司各承擔(dān)一部分，B選項錯誤。選項C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，C選項正確。選項D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因?qū)е?，不?yīng)完全由甲承擔(dān)交易損失，D選項錯誤。綜上，答案選C。25、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟.投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項A“大學(xué)本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學(xué)本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。26、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴(yán)格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風(fēng)險，其發(fā)行公司的經(jīng)營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風(fēng)險，其價值容易受到多種因素如宏觀經(jīng)濟形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉(zhuǎn)讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔(dān)保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。27、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”、選項B“3倍以上5倍以下”以及選項D“2倍以上5倍以下”均不符合該處罰規(guī)定的準(zhǔn)確表述。所以本題正確答案是C。28、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以答案選B。"29、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責(zé)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責(zé)建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。所以選項A符合要求。選項B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項錯誤。選項C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。32、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當(dāng)客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"34、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對負有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""35、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險有一定的認知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風(fēng)險說明書上簽字確認存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應(yīng)當(dāng)對期貨交易風(fēng)險有足夠認識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導(dǎo)致的，應(yīng)由王某承擔(dān)虧損責(zé)任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風(fēng)險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責(zé)任就要由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務(wù)行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風(fēng)險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導(dǎo)致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關(guān)系，所以虧損責(zé)任不應(yīng)由介紹人承擔(dān)，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認期貨交易風(fēng)險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風(fēng)險以及其自身決策等因素導(dǎo)致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部虧損責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到特定紀(jì)律懲戒后應(yīng)參加的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織方。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)組織期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并非組織此類專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。選項B，期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)主要負責(zé)自身業(yè)務(wù)運營和對員工的日常管理等，通常不承擔(dān)組織這種受紀(jì)律懲戒后的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。選項C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，也不是組織該專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。而選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)等職責(zé)，所以期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。綜上，答案選D。37、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和誠信記錄等信息。選項A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示和更新的內(nèi)容。選項C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個方面，但并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關(guān)鍵、通用信息。選項D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的信息。而誠信記錄對于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會會對此進行重點公示和及時更新。故本題正確答案選B。38、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。39、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。40、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進行確認，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。42、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔(dān)賠償責(zé)任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風(fēng)險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。44、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。所以本題正確答案為B。"45、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。46、負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會，其職責(zé)主要是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并不負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。47、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負責(zé)對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準(zhǔn)則進行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項分析A選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。49、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患時，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調(diào)查，重點在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務(wù)，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，營業(yè)部負責(zé)人在任職前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。第二部分多選題(20題)1、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項逐一分析。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，所以該選項正確。選項B：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗并非申請經(jīng)理層人員任職資格必須具備的普遍條件，所以該選項錯誤。選項C：擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位是申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項正確。選項D：通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試是申請經(jīng)理層人員任職資格的要求之一，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。2、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）用于進行期貨交易。

A.信貸資金

B.財政資金

C.自有資金

D.銀行資金

【答案】：AB

【解析】本題考查關(guān)于期貨交易資金使用的相關(guān)規(guī)定。選項A，信貸資金是金融機構(gòu)以信用方式積聚和分配的貨幣資金。在期貨交易中，違規(guī)使用信貸資金進行交易存在較大金融風(fēng)險，因為信貸資金有其特定的用途和風(fēng)險管控要求，如果隨意用于期貨交易，可能導(dǎo)致資金鏈斷裂，影響金融機構(gòu)的正常運營和金融市場的穩(wěn)定，所以任何單位或個人不得違規(guī)使用信貸資金用于期貨交易。選項B，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，根據(jù)政策需要籌集和分配的資金，主要用于公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，有著嚴(yán)格的使用規(guī)范和監(jiān)管要求。若將財政資金違規(guī)用于期貨交易，不僅違背了其公共服務(wù)的初衷，還可能造成財政資金的損失，影響公共服務(wù)的提供和社會穩(wěn)定，因此單位或個人不得違規(guī)使用財政資金進行期貨交易。選項C，自有資金是指企業(yè)或個人擁有的可自由支配的資金，在符合相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則的情況下，是可以用于期貨交易的，它不存在像信貸資金和財政資金那樣由于資金來源特殊而帶來的違規(guī)風(fēng)險。選項D，銀行資金是一個比較寬泛的概念，其中包含了信貸資金等不同類型的資金，但表述不如信貸資金準(zhǔn)確。并且，銀行的自有資金等在合規(guī)情況下也可參與期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)等，不能一概而論地說不得違規(guī)使用銀行資金用于期貨交易。綜上，答案選AB。3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

A.部門和人員管理

B.業(yè)務(wù)操作

C.合規(guī)檢查

D.客戶回訪與投訴

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A，部門和人員管理是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的重要組成部分。合理的部門設(shè)置與人員管理有助于明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)有序開展，同時也便于對從業(yè)人員進行有效的監(jiān)督和管理，保障業(yè)務(wù)的專業(yè)水平和合規(guī)性。選項B，業(yè)務(wù)操作規(guī)范是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)正常運行的基礎(chǔ)。明確的業(yè)務(wù)操作流程可以指導(dǎo)工作人員正確開展咨詢業(yè)務(wù)，減少操作失誤，提高工作效率，保證業(yè)務(wù)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。選項C，合規(guī)檢查是確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合法合規(guī)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過定期的合規(guī)檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正業(yè)務(wù)過程中存在的違規(guī)行為，防范法律風(fēng)險，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益。選項D，客戶回訪與投訴處理是提升客戶服務(wù)質(zhì)量和滿意度的重要措施。及時的客戶回訪可以了解客戶的需求和意見，為客戶提供更好的服務(wù)；而妥善處理客戶投訴則有助于解決客戶問題，化解矛盾，增強客戶對業(yè)務(wù)的信任和認可。綜上所述，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)當(dāng)包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，ABCD選項均正確。4、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的適用人員范圍。選項A，董事屬于公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，在公司決策等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》顯然適用于期貨公司的董事，所以選項A正確。選項B，監(jiān)事負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，以保障公司和股東的合法權(quán)益，是該辦法適用的重要對象之一，因此選項B正確。選項C，高級管理人員負責(zé)公司的日常運營和管理工作，其任職資格和履職規(guī)范對于期貨公司的穩(wěn)定、健康發(fā)展至關(guān)重要，必然適用該管理辦法，所以選項C正確。選項D，總經(jīng)理是高級管理人員的典型代表，全面負責(zé)公司的經(jīng)營管理工作，在期貨公司中處于核心管理地位，當(dāng)然也在該辦法的適用范圍內(nèi)，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均適用于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，本題答案為ABCD。5、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.乙的交易對手方

B.期貨公司

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析王某可向哪些主體主張權(quán)利。分析選項C交割倉庫是期貨合約標(biāo)的物實物交割的地點，其負有妥善保管交割品的義務(wù)。在本題中，王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。這表明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的責(zé)任，存在違約行為。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易規(guī)則，王某有權(quán)向交割倉庫主張權(quán)利，要求其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以選項C正確。分析選項D期貨交易所對期貨交易及相關(guān)活動負有監(jiān)管和組織等職責(zé)。雖然期貨交易所并不直接參與交割品的保管，但它有義務(wù)保證整個交割流程的合規(guī)性和安全性。當(dāng)出現(xiàn)交割品損壞等問題時，期貨交易所在一定程度上也需要對其監(jiān)管不力等可能存在的問題負責(zé)。并且，期貨交易所制定的規(guī)則和制度保障著交易雙方的合法權(quán)益，因此王某也可以向期貨交易所主張權(quán)利，選項D正確。分析選項A乙的交易對手方與王某所遇到的交割品損壞問題并無直接關(guān)聯(lián)。乙的交易對手方主要參與的是期貨交易環(huán)節(jié)，而貨物損壞是在交割倉庫提貨時出現(xiàn)的，并非是交易對手方的行為導(dǎo)致的，所以王某不能向乙的交易對手方主張權(quán)利，選項A錯誤。分析選項B期貨公司主要負責(zé)為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶的交易指令等。在本題的情境中，交割品損壞是在交割倉庫發(fā)生的，并非期貨公司的行為直接導(dǎo)致。期貨公司在整個過程中完成了其交易服務(wù)等職責(zé)，對于交割品的損壞不承擔(dān)直接責(zé)任，所以王某不能向期貨公司主張權(quán)利，選項B錯誤。綜上，答案選CD。6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易內(nèi)幕信息違法者應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。選項A分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在特定情況下應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任并非是沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以選項A錯誤。選項B分析當(dāng)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易時，需要沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。因此，選項B正確。選項C分析若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，按照規(guī)定應(yīng)處10萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項C正確。選項D分析題干所提及的法律責(zé)任中，并不包含對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款這一內(nèi)容。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。7、李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認識，其中錯誤的是（）。

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對待

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應(yīng)當(dāng)保護客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨行業(yè)的職業(yè)操守和規(guī)范，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨業(yè)務(wù)中，雖然客戶是重要的服務(wù)對象，但客戶的要求并不都是合理合法的。滿足客戶的所有要求這種做法是不恰當(dāng)?shù)?，比如客戶要求進行違規(guī)操作或者不合理的交易等，期貨公司業(yè)務(wù)主管不應(yīng)予以滿足，而應(yīng)遵循法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。所以“客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求”這一認識是錯誤的。選項B期貨公司業(yè)務(wù)主管在向客戶提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正的原則，平等對待每一位客戶，而不應(yīng)該有區(qū)別地對待。有區(qū)別地對待客戶可能會導(dǎo)致部分客戶的權(quán)益受到損害，破壞市場的公平競爭環(huán)境。因此，“在向客戶提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對待”這一認識錯誤。選項C當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)下達的指令可能違法違規(guī)時，業(yè)務(wù)主管不能盲目執(zhí)行。期貨行業(yè)有嚴(yán)格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護法律的尊嚴(yán)和市場的正常秩序是從業(yè)者的基本職責(zé)。如果明知道指令違法違規(guī)還執(zhí)行，不僅會給自己和公司帶來法律風(fēng)險，也會對整個市場造成不良影響。所以“應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)”這一認識是錯誤的。選項D保護客戶的合法權(quán)益是期貨業(yè)務(wù)主管的重要職責(zé)之一。不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益，這是基本的職業(yè)操守和道德要求。該選項的認識是正確的。綜上，選項A、B、C中的認識是錯誤的，本題答案選ABC。8、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所應(yīng)具備的條件有（）。

A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃

C.具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員

D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。下面對各選項進行逐一分析：選項A：取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的必要前提。只有先具備了金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，才能在此基礎(chǔ)上進一步申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，所以該項屬于應(yīng)具備的條件。選項B：具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，能夠體現(xiàn)期貨公司對金融期貨結(jié)算