期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時應(yīng)提交的風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對機構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，這類機構(gòu)在期貨市場中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。4、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"5、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項1個月、B選項三個月、D選項一年均不符合規(guī)定的時間要求。7、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"8、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險官下達指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風(fēng)險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險管理職責(zé)，所以C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會的下設(shè)機構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會進行風(fēng)險管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風(fēng)險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。9、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。10、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負(fù)債流動負(fù)債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻舯ＷC金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負(fù)債，增加流動負(fù)債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。12、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過程中因期貨公司疏忽造成損失時的權(quán)利主張。選項A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利等絕對權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨立對其自身的經(jīng)營行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。選項D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。13、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項。14、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準(zhǔn)確。選項C，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風(fēng)險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。15、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)安全和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風(fēng)險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風(fēng)險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險準(zhǔn)備金與風(fēng)險控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，直接要求增加風(fēng)險準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。16、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構(gòu)成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。17、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。18、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關(guān)損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。19、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項錯誤。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。20、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若該機構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"21、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。22、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為以個體名義開展業(yè)務(wù)，難以保證服務(wù)的規(guī)范性、專業(yè)性以及責(zé)任的可追溯性，可能會導(dǎo)致市場秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)活動的規(guī)范性和責(zé)任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營主體，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和風(fēng)險控制機制，能夠為投資者提供更可靠的投資咨詢服務(wù)。所以選項B正確。選項C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員通常并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際的期貨公司運營中，各部門之間存在著緊密的協(xié)作和管理關(guān)系，并非如該選項所描述的這種管理模式。所以選項C錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。對選項A的分析為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識和對市場的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場中實現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開展的正常業(yè)務(wù)，能夠為公司帶來營利，所以選項A不符合題意。對選項B的分析研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，為客戶提供更有價值的市場信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見方式，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項B不符合題意。對選項C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進行交易存在較大風(fēng)險，容易引發(fā)利益沖突和市場亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，選項C符合題意。對選項D的分析提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對市場風(fēng)險提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營利性活動，所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選C。24、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)操作中應(yīng)制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級對應(yīng)關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當(dāng)性綜合評估表“適當(dāng)性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務(wù)是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風(fēng)險說明書“風(fēng)險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)可能存在的風(fēng)險情況，是對風(fēng)險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風(fēng)險等級評估表“風(fēng)險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務(wù)本身進行風(fēng)險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。25、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。26、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預(yù)計負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計負(fù)債需從凈資本中扣除，長期次級債負(fù)債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負(fù)債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計負(fù)債+長期次級債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。27、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風(fēng)險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的專款專用，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細(xì)分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。28、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。29、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時了解公司風(fēng)險指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"30、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。31、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設(shè)計這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進行投資操作，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項不符合題意。選項C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風(fēng)險等，同時也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進行期貨投資交易，該選項符合題意。選項D提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險管理意識和能力，降低投資風(fēng)險。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項不符合題意。綜上，答案選C。32、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。33、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實準(zhǔn)確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標(biāo)應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""34、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。因此本題正確答案選C。"35、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應(yīng)條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險官在開展工作時應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風(fēng)險官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關(guān)機構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關(guān)于對期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。36、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"37、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"38、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長一職。同時，擔(dān)任董事長與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，選項D正確。綜上，本題答案選D。39、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨?jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。41、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該期貨公司的凈資本。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中已知該期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)為人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=8700-230+380-1800=7050（萬元）所以該期貨公司的凈資本是人民幣7050萬元，答案選C。42、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應(yīng)為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。43、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險官，因違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。44、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項。45、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。46、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負(fù)責(zé)對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負(fù)責(zé)對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。47、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權(quán)益

D.風(fēng)險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關(guān)于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數(shù)額。金融期貨交易具有一定的風(fēng)險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應(yīng)的資金實力來承擔(dān)期貨交易可能帶來的風(fēng)險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權(quán)益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當(dāng)前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數(shù)值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風(fēng)險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項C：期末權(quán)益是指在某個特定時期結(jié)束時，投資者賬戶內(nèi)的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準(zhǔn)確體現(xiàn)投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D：風(fēng)險度是用于衡量投資者賬戶面臨風(fēng)險程度的指標(biāo)，它反映的是投資者持倉的風(fēng)險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。48、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準(zhǔn)備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某未經(jīng)客戶同意，私自將客戶存入準(zhǔn)備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在資金轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉(zhuǎn)到其他賬戶等情況，而題干強調(diào)的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關(guān)鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。49、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應(yīng)的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"50、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當(dāng)交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請時，應(yīng)退回申請并告知期貨公司的情形。選項A：客戶資料不符合實名制要求，實名制是確保期貨交易安全、規(guī)范運行的重要基礎(chǔ)。若客戶資料不滿足實名制要求，可能會導(dǎo)致交易主體身份不明確，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，所以當(dāng)出現(xiàn)這種情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，該選項正確。選項B：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，申請表及相關(guān)資料是監(jiān)控中心了解客戶情況、進行審核的重要依據(jù)。內(nèi)容不完整會使監(jiān)控中心無法全面準(zhǔn)確地掌握客戶信息，進而影響對客戶交易編碼申請的審核判斷，因此這種情況監(jiān)控中心應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項C：客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，規(guī)范的格式有助于提高審核效率和準(zhǔn)確性。格式不正確可能會導(dǎo)致信息讀取困難或出現(xiàn)誤解，不利于審核工作的順利進行，所以監(jiān)控中心在遇到這種情況時應(yīng)退回申請并告知期貨公司，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，由于市場情況復(fù)雜多變，可能存在一些無法在現(xiàn)有規(guī)定中詳細(xì)列舉的特殊情況。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，賦予中國證監(jiān)會規(guī)定其他情形的權(quán)力是合理且必要的。一旦出現(xiàn)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，監(jiān)控中心同樣應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）

A.可以向協(xié)會申訴委員會申訴

B.申訴委員會做出的審議決定為最終決定

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對協(xié)會處分不服的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員對期貨業(yè)協(xié)會給予的紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴。在本題中，趙某作為期貨公司從業(yè)人員，對期貨業(yè)協(xié)會給予的暫停從業(yè)資格7個月處分不服，是可以向協(xié)會申訴委員會申訴的，所以選項A正確。選項B協(xié)會申訴委員會做出的審議決定為最終決定，這是行業(yè)規(guī)定的程序和效力。趙某一旦經(jīng)過協(xié)會申訴委員會的審議程序，其做出的決定就是最終的，具有確定性和權(quán)威性，所以選項B正確。選項C期貨從業(yè)人員對協(xié)會處分不服的，應(yīng)按照協(xié)會內(nèi)部的申訴程序解決，即通過向協(xié)會申訴委員會申訴來處理，而不是直接向人民法院提起訴訟。所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員與期貨業(yè)協(xié)會之間的紀(jì)律處分糾紛并不屬于可以通過仲裁機構(gòu)仲裁的范疇，這種糾紛主要是依據(jù)行業(yè)自律的規(guī)定通過內(nèi)部申訴程序解決，而不是通過仲裁方式。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.審查客戶的開戶資料和身份真實性

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員禁止從事的行為。選項A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)，這明顯違反了相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定和程序。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)需要獲得相應(yīng)的許可，若未經(jīng)許可擅自開展，不僅會擾亂市場秩序，還可能給投資者帶來風(fēng)險，因此該行為是被禁止的。選項B代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，意味著證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員直接參與到客戶的期貨交易操作中。而中間介紹業(yè)務(wù)的主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶等，其自身不應(yīng)直接代理客戶進行交易、結(jié)算和交割等核心業(yè)務(wù)，這種行為超出了其職責(zé)范圍，所以是禁止的。選項C收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨交易中非常關(guān)鍵且敏感的操作，應(yīng)該由專門的有資質(zhì)的機構(gòu)或環(huán)節(jié)來處理。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員進行這些操作，容易引發(fā)資金管理混亂和風(fēng)險，所以該行為也是被禁止的。選項D審查客戶的開戶資料和身份真實性是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員應(yīng)盡的職責(zé)之一。通過審查開戶資料和身份真實性，可以有效防范非法開戶、洗錢等風(fēng)險，保障期貨市場的正常秩序和安全，因此該項不屬于禁止行為。綜上，答案選ABC。4、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一行為會對期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，直接關(guān)系到期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)和市場風(fēng)險控制。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報告，以確保交易所能夠及時掌握相關(guān)信息，保障市場的正常運行和結(jié)算安全。因此，選項A正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護會員合法權(quán)益等，側(cè)重于行業(yè)自律管理和服務(wù)。而調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額主要涉及期貨交易的結(jié)算操作和與交易所的互動，并非是向行業(yè)協(xié)會報告的事項。所以，選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定。雖然它對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這種日常的、具體的結(jié)算業(yè)務(wù)操作事項，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報告。所以，選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨投資者的資金安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額會影響到保證金的管理和使用情況，向該機構(gòu)報告有助于其及時了解保證金的動態(tài)，防范保證金風(fēng)險。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告，選項D正確。綜上，答案是AD。5、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.申請書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計劃

【答案】：ACD

【解析】該題正確答案為ACD。下面對各選項進行分析：-A選項：申請書是申請設(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它概括性地表達了申請人的意愿、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息，是向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申請時必不可少的材料，所以A選項當(dāng)選。-B選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所時，提交的并非正式的章程和交易規(guī)則，而是章程和交易規(guī)則草案，所以B選項錯誤。-C選項：擬加入會員或者股東名單能讓監(jiān)管部門了解未來交易所可能的參與者構(gòu)成，有助于審核其合法性、合規(guī)性以及對交易所運營的潛在影響，因此是需要提交的文件材料，C選項當(dāng)選。-D選項：期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了交易所未來的運營方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、盈利模式等重要內(nèi)容，監(jiān)管部門可以通過經(jīng)營計劃評估交易所設(shè)立的可行性和合理性，所以這也是申請設(shè)立時應(yīng)當(dāng)提交的材料，D選項當(dāng)選。6、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責(zé)

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則。選項A勤勉盡責(zé)是指期貨從業(yè)人員在工作中要勤奮努力、盡職盡責(zé)，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度進行投資分析和提出投資建議。在進行投資分析時，需要投入足夠的時間和精力去收集、研究相關(guān)資料，對市場情況進行深入分析；在提出投資建議時，也要充分考慮各種因素，確保建議的合理性和可靠性。因此，勤勉盡責(zé)是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的重要品質(zhì)，選項A正確。選項B獨立客觀要求期貨從業(yè)人員在進行投資分析和提出投資建議時，要保持獨立的思考和判斷，不受外界干擾，依據(jù)客觀事實進行分析和判斷。不能因為個人利益或其他因素而歪曲事實或給出不客觀的建議。投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，這正是獨立客觀原則的體現(xiàn)，選項B正確。選項C誠實守信主要強調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中要講信用、守承諾，不欺詐、不隱瞞。雖然這也是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的基本道德準(zhǔn)則，但題干重點強調(diào)的是投資分析和建議過程中的勤勉和客觀，與誠實守信的關(guān)聯(lián)性不直接，所以選項C不符合題意。選項D“重點推薦”并不是期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的一般性原則要求。重點推薦可能會受到多種因素影響，且不符合獨立客觀等原則，容易誤導(dǎo)投資者，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。7、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。

A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易所宣布進入異常情況及采取緊急措施化解風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。A選項：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素是人力無法抗拒的力量，這些情況一旦發(fā)生，很可能導(dǎo)致期貨交易場所、設(shè)備等遭受破壞，交易的基礎(chǔ)設(shè)施無法正常運行，從而使得交易無法正常進行。在這種情況下，期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施化解風(fēng)險是合理且必要的，所以A選項正確。B選項：會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，會直接影響到期貨市場的資金流轉(zhuǎn)和合約履行。當(dāng)這種危機對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時，會破壞市場的正常秩序，影響市場的穩(wěn)定性和公平性。為了避免危機進一步擴散和惡化，期貨交易所需要宣布進入異常情況，采取緊急措施來化解風(fēng)險，因此B選項正確。C選項：計算機系統(tǒng)在現(xiàn)代期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，是交易得以正常進行的技術(shù)支撐。如果由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行，將會嚴(yán)重影響交易的效率和公平性。此時期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施來恢復(fù)交易秩序，保障市場的正常運行，故C選項正確。D選項：期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，表明市場