期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。2、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對特定對象的實(shí)時(shí)監(jiān)測與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競爭，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"4、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對整個(gè)期貨市場的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會(huì)員大會(huì)通過審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識和決策能力的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。5、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。6、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項(xiàng)A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉量。因?yàn)槌謧}量強(qiáng)調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。7、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.客戶和非結(jié)算會(huì)員

B.客戶

C.非結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的受托對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)范圍有所限定，其可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A中提到的非結(jié)算會(huì)員，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員不符合交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的受托范圍；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員與交易結(jié)算會(huì)員期貨公司受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對象無關(guān)。所以本題正確答案是B。8、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會(huì)工作人員違規(guī)行為紀(jì)律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人等行為時(shí)，需要明確給予紀(jì)律處分的主體。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會(huì)對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責(zé)，當(dāng)工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責(zé)等違規(guī)行為時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責(zé)側(cè)重于市場整體運(yùn)行、機(jī)構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等，對于協(xié)會(huì)工作人員的紀(jì)律處分并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會(huì)工作人員給予紀(jì)律處分的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對象。所以本題正確答案是B。10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為。“至少”24小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策。“至多”24小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。11、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"12、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。13、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。14、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。15、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非報(bào)期貨公司住所的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。該說法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時(shí)的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。17、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"20、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會(huì)保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項(xiàng)中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C社會(huì)保障基金是國家為實(shí)施社會(huì)保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項(xiàng)D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項(xiàng)。23、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。24、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。25、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。26、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額是期貨交易所為了防范風(fēng)險(xiǎn)等對會(huì)員和客戶結(jié)算準(zhǔn)備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標(biāo)準(zhǔn)，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于判斷透支交易的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)需要繳納的保證金與合約價(jià)值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計(jì)算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請進(jìn)行初步審核和把關(guān)，同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D，個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請從業(yè)資格，必須通過所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。綜上，本題的正確答案是A。28、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。29、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告.資訊信息謀取不當(dāng)利益

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)公平對待委托客戶是期貨公司開展業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則之一。在提供研究分析服務(wù)時(shí)，公平對待委托客戶能保證客戶受到同等的服務(wù)質(zhì)量和關(guān)注，避免因不公而損害部分客戶的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)期貨公司的研究分析工作應(yīng)基于客觀、獨(dú)立的原則。研究分析人員應(yīng)依據(jù)專業(yè)知識、市場數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行分析和判斷，形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見來形成。若按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會(huì)使研究分析缺乏獨(dú)立性和客觀性，無法真實(shí)反映市場情況，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制是非常必要的。通過審閱機(jī)制可以確保研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和準(zhǔn)確性；有效的管理機(jī)制可以規(guī)范信息的整理、保存和傳播；合理的使用機(jī)制則能保證信息在公司內(nèi)部和外部的正確運(yùn)用，避免信息泄露和濫用等問題，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)采取有效措施防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場公平、保護(hù)客戶利益以及公司信譽(yù)的重要舉措。若內(nèi)部人員利用這些信息謀取私利，會(huì)破壞市場秩序，損害客戶和其他投資者的權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。30、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。31、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會(huì)中具有重要地位，但董事長個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會(huì)這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會(huì)而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專門委員會(huì)，它是在董事會(huì)的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會(huì)的決策地位，股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請書是申請介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請業(yè)務(wù)時(shí)對公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是中國證監(jiān)會(huì)評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時(shí)需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。33、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"34、合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價(jià)

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價(jià)定價(jià)是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價(jià)格的過程，主要涉及對價(jià)格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。35、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)，因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí)，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù)，而行情又向持倉不利的方向變化，進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系，所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé)，但在本題所描述的情形中，主要過錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述，答案選A。36、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"37、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國證監(jiān)會(huì)：中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。38、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。39、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過錯(cuò)。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。40、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"41、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。43、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國銀監(jiān)會(huì)中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。45、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純增加負(fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來的風(fēng)險(xiǎn)評估和資本調(diào)整問題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。46、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。《期貨從業(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"47、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"48、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，所以A選項(xiàng)不正確。B選項(xiàng)：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)狀況，也無法有效防范因預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)不合理。D選項(xiàng)：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對待預(yù)計(jì)負(fù)債的確認(rèn)，增強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)意識，同時(shí)也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"50、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會(huì)直接向董事長提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.監(jiān)事會(huì)意見

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A免職理由是非常關(guān)鍵的信息。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)需要了解董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的原因，以判斷該免職行為是否合理合規(guī)。如果沒有明確的免職理由，可能存在公司隨意免職等不規(guī)范操作，所以需要將免職理由書面報(bào)告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況也是重要內(nèi)容。通過了解其履職情況，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以評估該首席風(fēng)險(xiǎn)官在任期間的工作表現(xiàn)，判斷免職是否與履職情況相關(guān)，是否存在因公司不合理要求等原因而進(jìn)行的免職，因此需要報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C替代人選名單同樣需要報(bào)告。這有助于中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)了解公司后續(xù)的人事安排，確保公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作能夠順利交接和繼續(xù)開展，避免出現(xiàn)管理空缺等問題，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)事會(huì)意見并不是規(guī)定中要求書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。題干強(qiáng)調(diào)的是董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的必要信息，未提及監(jiān)事會(huì)意見，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。根據(jù)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。選項(xiàng)A票據(jù)，是金融活動(dòng)中重要的支付和信用工具；選項(xiàng)B存單，是表明存款人與金融機(jī)構(gòu)之間存在存款合同關(guān)系的憑證；選項(xiàng)C資信證明，是對個(gè)人或單位信用狀況、資產(chǎn)情況等的證明文件；選項(xiàng)D信用證，主要用于國際貿(mào)易支付結(jié)算，保障交易安全。這四種均屬于金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的對象，所以ABCD全選。"3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A：談話當(dāng)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行談話，了解公司的具體情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)人員對問題的認(rèn)識和應(yīng)對措施等，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提示國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行提示，提醒他們關(guān)注公司存在的問題以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使其采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境通常情況下，只有在特定的嚴(yán)重違法違規(guī)情形，如涉及重大案件且有證據(jù)表明相關(guān)人員可能出境逃避調(diào)查等情況時(shí)，才會(huì)采取通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境的措施。題干僅表明期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并未達(dá)到需要阻止相關(guān)人員出境的嚴(yán)重程度，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：記入信用記錄將相關(guān)情況記入信用記錄是一種有效的監(jiān)管手段。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以把期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的表現(xiàn)等信息記入信用記錄，這會(huì)對他們未來的經(jīng)營活動(dòng)等產(chǎn)生影響，從而促使其重視并改正問題，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損矢。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問題。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致就默認(rèn)客戶暫時(shí)保留持倉，這種行為違反了相關(guān)的規(guī)范操作。因?yàn)槲磪f(xié)商一致即默認(rèn)保留持倉，期貨公司存在一定過錯(cuò)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在此種情形下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以選項(xiàng)A說法正確。分析選項(xiàng)B若期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就客戶保證金不足時(shí)暫時(shí)保留持倉這一情況達(dá)成了共識。在這種情況下，因行情不利造成的正常損失應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)B說法正確。分析選項(xiàng)C雖然期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致存在過錯(cuò)，但并非要承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)榭蛻舯旧肀ＷC金不足且要求暫時(shí)保留持倉，其自身也有一定過錯(cuò)，所以期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非全部賠償責(zé)任，選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D若期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致，根據(jù)規(guī)定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，而不是損失由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)這種簡單的表述，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。5、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項(xiàng)A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，說明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因?yàn)檫€需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關(guān)條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項(xiàng)A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認(rèn)定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AC。6、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項(xiàng)A，受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍公開后，能讓客戶清楚了解證券公司所提供的介紹業(yè)務(wù)具體涵蓋哪些內(nèi)容，有助于客戶做出合理的決策，所以證券公司應(yīng)當(dāng)公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開，能夠增加業(yè)務(wù)的透明度和可追溯性，方便客戶與相關(guān)人員對接業(yè)務(wù)，也利于接受社會(huì)監(jiān)督，因此該信息應(yīng)予以公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式涉及客戶資金的安全和管理，公開這些信息可以讓客戶清楚知曉自己資金的存放和管理情況，保障客戶資金安全，所以證券公司需要公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶開戶和交易流程、出入金流程的公開，有助于客戶了解參與期貨交易的具體步驟和要求，使客戶能夠順利完成開戶、交易和資金的出入操作，提升客戶體驗(yàn)和交易效率，故證券公司應(yīng)將其公開，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開信息的要求，本題答案選ABCD。7、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動(dòng)。

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

D.對外擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題考查新成立期貨公司的禁止性行為相關(guān)知識。選項(xiàng)A期貨公司的核心業(yè)務(wù)是期貨業(yè)務(wù)。若允許其隨意從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，可能會(huì)分散公司資源，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨市場的有效監(jiān)管。所以，除非法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)。因此，選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B期貨自營業(yè)務(wù)是指期貨公司以自己的名義和資金進(jìn)行期貨交易。如果期貨公司從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，一方面可能會(huì)與客戶的利益產(chǎn)生沖突，例如公司可能會(huì)為了自身的自營交易利益而損害客戶的交易機(jī)會(huì)；另一方面，自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較大，一旦出現(xiàn)虧損，可能會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營和客戶資金安全。所以，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，會(huì)使期貨公司面臨較大的信用風(fēng)險(xiǎn)。如果這些關(guān)聯(lián)方無法按時(shí)償還融資，將可能導(dǎo)致期貨公司資金鏈緊張，甚至影響到期貨公司對客戶保證金的安全管理和正常的業(yè)務(wù)開展。因此，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D對外擔(dān)保也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。一旦被擔(dān)保方出現(xiàn)違約等情況，期貨公司需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，這可能會(huì)給公司帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，影響公司的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性。所以，期貨公司不得對外擔(dān)保，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。

A.貨款

B.稅金

C.費(fèi)用

D.虧損

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易款項(xiàng)支付方式的規(guī)定。在期貨交易中，貨款是交易的核心資金往來，代表著商品或合約的價(jià)值交換；稅金是按照國家稅收法規(guī)，期貨交易參與者需要繳納的款項(xiàng)；費(fèi)用是期貨交易過程中產(chǎn)生的如交易手續(xù)費(fèi)等各類成本支出；虧損則是交易結(jié)果導(dǎo)致的資金減少情況。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，這些相關(guān)款項(xiàng)，包括貨款、稅金、費(fèi)用和虧損，都必須以貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。所以本題正確答案為ABCD。9、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨公司應(yīng)獨(dú)立對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)營管理，不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，這是為了保證期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的有效管控和合規(guī)運(yùn)營，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司不能將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)負(fù)責(zé)并進(jìn)行有效監(jiān)督，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：分支機(jī)構(gòu)作為期貨公司的組成部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，以維護(hù)市場秩序和客戶權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案選BD。10、下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所描述的情形，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)是否可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)A：申請人依法解散當(dāng)申請人依法解散時(shí)，意味著該主體已不復(fù)存在，無法再繼續(xù)完成審查流程相關(guān)的各項(xiàng)事務(wù)，審查工作客觀上已無法進(jìn)行下去，所以中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項(xiàng)B：申請人撤回申請材料申請人主動(dòng)撤回申請材料，表明其不再希望繼續(xù)進(jìn)行該審查事項(xiàng)，這是申請人對自身權(quán)利的一種處分行為。在此情況下，審查工作失去了繼續(xù)開展的基礎(chǔ)，中國證監(jiān)會(huì)或者其