期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風險和對客戶權益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司向客戶提示風險是其應盡的義務和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風險狀況，做出合理的決策，符合金融機構的信息披露和風險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。2、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。3、實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所應建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立健全的制度。結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認預計負債時中國證監(jiān)會派出機構可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準則規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認預計負債時，意味著其實際可能承擔的債務風險未得到充分體現(xiàn)，財務狀況存在一定的潛在風險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務數(shù)據(jù)更準確地反映其實際風險狀況，提醒期貨公司關注自身未充分確認預計負債的問題，促使其采取措施完善財務核算。所以中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但未能充分確認預計負債時，增加風險準備金不能準確反映公司實際的負債情況和財務風險，不能根本解決未充分確認預計負債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認預計負債沒有直接關聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預計負債確認不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預計負債未充分確認的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預計負債確認不充分而導致的財務風險核算不準確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。5、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關法規(guī)，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標準不符。選項B中給予紀律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構審查，主管機構只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確保客戶身份真實、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴處罰是指在法定刑幅度內適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應給予從嚴處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關偵查終結移送起訴的案件或自行偵查終結的案件，經(jīng)審查認為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。8、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務管理和操作，通常不會負責統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標準，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負責市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職能側重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負責統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。9、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關業(yè)務活動；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"11、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動的審批規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準。選項A，2%未達到規(guī)定的需要經(jīng)派出機構批準的持股比例標準，所以該選項錯誤。選項B，3%同樣未達到規(guī)定標準，故該選項也錯誤。選項C，符合規(guī)定中應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構批準的持股比例，因此該選項正確。選項D，10%雖然超過了規(guī)定的標準，但題目問的是達到多少比例應當經(jīng)批準，正確答案是5%，并非10%，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。12、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應選B選項。13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。14、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。16、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金這一因素，由于客戶應追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產為3000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。17、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內部管理組織，主要負責交易所內部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"18、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.11個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立營業(yè)部的條件中關于違法違規(guī)經(jīng)營的時間限制規(guī)定。期貨公司申請設立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，且近一定時間內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個選項中：-選項A，6個月的時間限制相對較短，不符合相關法規(guī)對于期貨公司設立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴格的要求設定。-選項B，11個月并非規(guī)范的法規(guī)時間界定，在相關法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部要求近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項符合法規(guī)要求。-選項D，3年的時間跨度較長，與法規(guī)實際規(guī)定的時間不符。綜上，正確答案是C。19、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。根據(jù)相關規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。20、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構中，董事會是公司的決策機構，其在公司治理中有著明確的職責和權力范圍。首席風險官作為公司風險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責，以保障公司的風險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負責人，雖然在公司運營中具有重要權力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風險官下達指令并非本題所關注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風險管理職責，所以C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會的下設機構，其職責是協(xié)助董事會進行風險管理工作，本身也是在董事會的領導下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。21、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員職責代行的報告時限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以答案選A。"22、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。23、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關鍵實質因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設想，與當下申請業(yè)務資格的實質條件關聯(lián)不大。所以本題應選A。"24、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產生的責任承擔相關的資金類型。選項A分析期貨公司的短期借款通常是用于滿足公司短期的資金周轉需求，如日常運營資金等，并非專門用于承擔基于期貨經(jīng)紀合同產生的責任，所以選項A不符合要求。選項B分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣是短期資金安排，主要用于短期業(yè)務需求，不能有效保障對客戶基于期貨經(jīng)紀合同產生責任的承擔，故選項B不正確。選項C分析期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，具有長期穩(wěn)定性和一定的債務保障性質。這種資金可以為期貨公司在履行期貨經(jīng)紀合同過程中提供較為穩(wěn)定的資金支持，能夠在一定程度上保障對客戶責任的承擔，所以選項C正確。選項D分析期貨公司的長期借款雖然是長期資金，但未明確體現(xiàn)出專門針對承擔基于期貨經(jīng)紀合同責任的特點，相比之下，具有次級債務性質的長期借款更符合要求，因此選項D不合適。綜上，答案選C。25、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。26、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨公司辦理事項。選項A變更法定代表人通常不屬于需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項，一般按照期貨公司內部規(guī)定和相關行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項A錯誤。選項B設立或者終止境內分支機構，通常由期貨監(jiān)督管理機構派出機構進行審核和監(jiān)管，并非必須由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項B錯誤。選項C變更注冊資本且調整股權結構屬于期貨公司的重大事項，會對公司的資本實力、股權結構以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產生重要影響，可能涉及到公司的治理結構調整、投資者權益變動等問題，因此需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項C正確。選項D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進行，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。27、經(jīng)營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經(jīng)營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經(jīng)營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機構在投資過程中給予適當?shù)闹笇Ш捅Ｗo。經(jīng)營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經(jīng)營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。28、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關規(guī)定。選項A分析當客戶保證金不足時，客戶有責任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關規(guī)定，當客戶保證金不足時，期貨公司應先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。29、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關聯(lián)，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。30、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負責機構。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓、制定行業(yè)標準等，并不承擔證券公司關于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。31、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"32、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。33、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。34、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負責對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務等作用；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調控工作，它們均不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。36、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構申報。證券監(jiān)管機構的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質進行實質性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領域都有應用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍??！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權范圍。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責?？偨?jīng)理負責具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權，所以選項D不屬于理事會職權，符合題意。綜上，答案選D。38、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內容，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"39、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。40、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關法律、法規(guī)和章程，對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要對證券行業(yè)進行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結算業(yè)務的自律管理，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部，作為證監(jiān)會的內設部門，履行的是對期貨市場進行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，以便監(jiān)管機構對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施及相關服務的機構，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關聯(lián)；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，答案選A。42、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關業(yè)務，結算軟件用于對交易結果進行結算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風險管理至關重要，同時也需要滿足國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務軟件主要用于公司財務方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結算核心業(yè)務流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務操作和監(jiān)管要求直接相關的關鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結算軟件是期貨公司業(yè)務的關鍵部分，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。43、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產關系和人身關系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。44、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構職能來判斷哪個機構可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務部商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理的責任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""46、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責任的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知能力。在期貨交易中，本身就存在風險，投資者應自行承擔交易過程中的風險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應由其自己承擔，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不構成由其承擔交易虧損責任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結果負責。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，與介紹人無關，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不意味著公司要承擔王某的交易虧損責任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。48、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結算會員，應當使用自有資金繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結算擔保金和結算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。49、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。50、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所可以接受（）作為保證金進行期貨交易。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.房產

C.交通工具

D.可流通的國債

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單具有一定的價值和流通性，符合期貨交易保證金的要求，所以可以作為保證金進行期貨交易，該選項正確。選項B：房產房產屬于不動產，其價值評估較為復雜，且在市場上的變現(xiàn)能力相對較差，難以快速地用于期貨交易中的資金清算和風險控制。所以一般情況下，期貨交易所不接受房產作為保證金進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：交通工具交通工具同樣存在價值波動較大、變現(xiàn)難度較高且不易保管等問題，不符合期貨交易對保證金穩(wěn)定性和可快速變現(xiàn)的要求，因此期貨交易所通常不接受交通工具作為保證金，該選項錯誤。選項D：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，信用等級高、風險低，并且具有較強的流動性，能夠在市場上較為容易地進行買賣和變現(xiàn)。其價值相對穩(wěn)定，符合期貨交易保證金的條件，可以作為保證金用于期貨交易，該選項正確。綜上，本題答案選AD。2、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機構報告，無須通知股東

B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構報告

D.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對特定事件的報告與通知規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司在面臨董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕這類重大事件時，不僅需要向監(jiān)管機構報告，同時也有義務通知股東。因為股東作為公司的重要利益相關者，有權了解公司的重大事項，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的董事出現(xiàn)因涉嫌犯罪被批準逮捕等重大情況時，期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告，以便監(jiān)管機構及時掌握公司動態(tài)并采取相應監(jiān)管措施。所以該選項正確。選項C期貨公司發(fā)生董事被捕這樣的重大事件，向監(jiān)管機構報告是必不可少的環(huán)節(jié)，同時還應通知股東。只通知股東而不向監(jiān)管機構報告不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D為保障股東的知情權，期貨公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批準逮捕等重大事項時，應當立即書面通知全體股東或進行公告，確保股東能及時、準確地了解公司情況。所以該選項正確。綜上，本題的正確答案是BD。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。

A.向會員收取保證金的標準

B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所建立的保證金管理制度應包含的內容。選項A向會員收取保證金的標準是保證金管理制度的重要組成部分。合理確定收取保證金的標準，能夠平衡期貨交易的風險與收益，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。不同的期貨合約、不同的市場情況等都可能影響保證金的收取標準，所以需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。因此，選項A正確。選項B專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額是保證金管理制度的關鍵內容之一。設定最低余額可以確保會員有足夠的資金來履行其在期貨交易中的義務，防止會員因資金不足而無法及時結算，從而維護期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。所以，選項B正確。選項C當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法是保證金管理制度不可或缺的內容。明確處置方法，比如要求會員及時追加保證金、限制其開倉交易、強行平倉等措施，能夠及時應對會員資金不足的風險，避免風險進一步擴大，保障期貨市場的安全和穩(wěn)定。所以，選項C正確。選項D向會員收取保證金的形式也需要在保證金管理制度中明確規(guī)定。保證金的形式可以多種多樣，如現(xiàn)金、標準倉單、國債等。明確收取保證金的形式，有助于規(guī)范保證金的管理，確保保證金的安全性和可操作性。因此，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括的內容。4、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結算擔保金

【答案】：AB

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關于彌補保證金缺口的規(guī)定。《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。選項A，期貨公司變現(xiàn)資產是彌補保證金缺口的方式之一，符合規(guī)定；選項B，期貨公司自有資金也是首先用于彌補保證金缺口的，正確；選項C，期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所的風險，并非用于彌補期貨公司的保證金缺口；選項D，期貨公司結算擔保金主要是用于應對期貨公司的結算風險，并非用于彌補保證金缺口。所以本題答案選AB。5、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調查期間，姜某又拒絕協(xié)會調查。根據(jù)以上內容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。

A.公開譴責

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務人員姜某存在多項違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協(xié)會調查期間，拒絕協(xié)會調查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴重擾亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項分析A選項：公開譴責：公開譴責一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務開展過程中存在不當競爭行為，還拒絕協(xié)會調查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴重，公開譴責通常不足以對這種嚴重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項不符合要求。B選項：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當競爭且不配合調查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時間內不能從事相關期貨業(yè)務，以此警示其改正錯誤行為，同時也維護了行業(yè)的正常秩序，所以B選項正確。C選項：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權的行政機關作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀律懲戒措施，并沒有罰款的權力，所以C選項錯誤。D選項：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴重違反了行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定，拒絕協(xié)會調查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項正確。綜上，正確答案是BD。6、證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構等信息披露義務人披露資產管理計劃信息應保證的內容。選項A，真實性是信息披露的基礎要求。只有所披露的信息是真實的，投資者才能基于準確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實，會誤導投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人必須保證所披露信息的真實性，A選項正確。選項B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強調的要求，所以B選項錯誤。選項C，完整性要求披露義務人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產管理計劃的風險和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進行判斷，所以信息披露應保證完整性，C選項正確。選項D，及時性對于信息披露至關重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產管理計劃的最新情況，以便及時調整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項正確。綜上，正確答案是ACD。7、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務致合同無效時，未按客戶交易指令入市交易且客戶無過錯情況下，應賠償損失的范圍。選項A：交易手續(xù)費是客戶在進行期貨交易過程中實際產生的費用，由于經(jīng)營機構未按客戶交易指令入市交易，導致客戶無端支出了這筆費用，所以交易手續(xù)費屬于該機構應賠償損失的范圍。選項B：稅金是在交易過程中按照規(guī)定需要繳納的費用，同樣因