期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務行為送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應定受賄罪，答案選A。2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A。3、設立期貨公司，應當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查設立期貨公司的批準機關(guān)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準設立期貨公司的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司需要經(jīng)過嚴格的審批程序，以確保期貨公司具備相應的條件和能力來開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設立期貨公司應經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，不負責批準設立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務院是最高國家行政機關(guān)，其職能主要是對國家各項事務進行宏觀管理和決策，一般不會直接負責期貨公司設立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。4、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"5、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。6、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"7、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關(guān)工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。8、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強保障基金的資金實力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)是負責保障基金的籌集、管理和使用等工作的機構(gòu)，其職責是對保障基金進行有效管理和運作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當日無負債結(jié)算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"10、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。11、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。12、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務。選項A：代理客戶進行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進行操作，如果證券公司代理客戶進行期貨交易，可能會增加客戶交易風險，也不符合中間介紹業(yè)務的定位。所以證券公司不能代理客戶進行期貨交易，A選項錯誤。選項B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨立性。所以B選項錯誤。選項C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應當提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識和業(yè)務流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務的職能定位。所以C選項正確。選項D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會破壞期貨保證金的獨立存管制度，增加資金管理的風險和復雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務情況，并聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見之后，應依據(jù)自身能力進行審慎決策。因為每個投資者的財務狀況、投資目標、風險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風險也應由投資者獨立承擔。選項B“與經(jīng)營機構(gòu)共同”錯誤，經(jīng)營機構(gòu)的職責是提供適當性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔投資風險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負責。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。14、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""16、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的相關(guān)知識。選項A全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當全面結(jié)算會員期貨公司代非結(jié)算會員承擔違約責任后，其有權(quán)向非結(jié)算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其違約責任，保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任，結(jié)算擔保金一般是用于應對整個期貨市場的系統(tǒng)性風險等情況，并非用于承擔非結(jié)算會員的違約風險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔其非結(jié)算會員的違約責任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔責任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應承擔相應責任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。17、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的關(guān)系。選項A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管等情況進行監(jiān)控，并非對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查。對期貨公司經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司開立期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項表述正確。選項C當期貨公司變更期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機構(gòu)及時更新相關(guān)信息，持續(xù)對保證金賬戶進行有效監(jiān)控，該選項表述正確。選項D期貨公司按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息，有利于監(jiān)控機構(gòu)實時、準確地了解期貨保證金的變動等情況，從而保障保證金的安全，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。18、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。19、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級產(chǎn)品或服務時的適當性義務相關(guān)知識。選項A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產(chǎn)品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經(jīng)營機構(gòu)履行告知義務的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風險產(chǎn)品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產(chǎn)品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。20、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"21、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應當在對王某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，一般并非此類處分決定的報告對象；選項B期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告；選項C中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報告。綜上所述，答案選D。22、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應的介紹業(yè)務資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務資格與證券公司從事介紹業(yè)務所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務應取得介紹業(yè)務資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。23、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)?。故本題答案選C。"24、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。首先分析選項A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。接著看選項B，經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項陳述正確。再看選項C，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項陳述正確。最后看選項D，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯誤的選項，答案是A。25、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應遵守的原則及履約責任相關(guān)知識。在金融期貨交易里，“買賣自負”原則強調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對自己的交易行為負責，承擔相應的履約責任，即便不符合投資者適當性標準，也不能拒絕承擔履約責任，所以選項A符合題意?！坝澴载摗眰?cè)重于投資者要自行承擔交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責任的緊密聯(lián)系，與本題強調(diào)的以自主買賣為基礎承擔履約責任的核心內(nèi)容不直接對應，故選項B不符合?！笆找孀該敝饕怀鐾顿Y者自行承擔收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責任的要點，不能準確體現(xiàn)本題所表達的完整含義，因此選項C不合適。“風險分擔”通常指風險由多方共同承擔，與題目中投資者個體應獨自承擔金融期貨交易履約責任的表述相悖，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。27、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。所以本題正確答案為D選項。"28、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在（）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關(guān)處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"29、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。30、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。31、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進行全面監(jiān)督管理是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。32、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關(guān)費用由該客戶承擔是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。33、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。34、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.全面結(jié)算會員期貨公司

D.交易結(jié)算會員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費的資金劃撥來源。選項A，非結(jié)算會員雖然要支付手續(xù)費，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費給期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不承擔手續(xù)費的劃撥工作，B選項錯誤。選項C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會員沒有直接與期貨交易所進行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費是由全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項正確。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，并不負責非結(jié)算會員向期貨交易所手續(xù)費的劃撥，D選項錯誤。綜上，答案選C。35、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"36、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設施和服務，如交易系統(tǒng)、行情揭示設備等。所以提供交易的場所、設施和服務屬于期貨交易所的職責。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責。綜上，答案選D。37、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。38、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經(jīng)其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。40、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關(guān)活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。41、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及期貨合約的定義來進行分析。A選項：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風險，其標的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項不符合題意。B選項：商品期貨合約商品期貨合約是標的物為實物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物，所以B選項不符合題意。C選項：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標準化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項不符合題意。D選項：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。44、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致解散。所以該選項不符合期貨交易所應當解散的情形。選項B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運行規(guī)則和制度依據(jù)，當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進行延期等操作時，期貨交易所應當按照規(guī)定進行解散。因此，該選項符合題意。選項C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴格的法律程序和規(guī)定。所以該選項不正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項也不正確。綜上，本題答案選B。45、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀業(yè)務中交易結(jié)果的承擔主體相關(guān)知識。在期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進行期貨交易。從法律關(guān)系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關(guān)者，其下達交易指令并期望通過交易獲取相應收益或承擔相應風險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔交易盈虧等交易結(jié)果的義務；期貨經(jīng)紀人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀業(yè)務，不承擔交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務的機構(gòu)，其主要職責是維護交易秩序、組織交易等，也不承擔客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應由客戶承擔，本題正確答案選A。46、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的設立主體的認知。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責重點在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的具體操作，故該選項錯誤。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點在于期貨交易的組織和管理方面，并非設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律管理的主體，因此該選項錯誤。綜上，本題答案是A。47、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構(gòu)時應提交的風險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設立分支機構(gòu)這一業(yè)務場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選C。48、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事長負責主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責范圍內(nèi)的工作。理事長有責任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負責主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""49、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權(quán)益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權(quán)益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應當監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司中首席風險官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項A在期貨公司委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務時，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會使期貨公司面臨法律風險，超范圍委托則可能導致業(yè)務操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運營和客戶權(quán)益。首席風險官對這一情況進行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項A正確。選項B在一些關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等，期貨公司必須有效控制風險。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風險敞口，如果風險控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財務危機等嚴重后果。首席風險官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險控制情況，能夠保障公司運營的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項B正確。選項C期貨公司與中間介紹機構(gòu)建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎。明確的對接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務流程，減少雙方在業(yè)務操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務效率。首席風險官對是否建立對接規(guī)則進行監(jiān)督檢查，有助于促進期貨公司與中間介紹機構(gòu)之間的有效合作，因此選項C正確。選項D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責分工可以避免出現(xiàn)職責不清導致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務質(zhì)量和業(yè)務處理效率。首席風險官監(jiān)督檢查職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運營水平和客戶滿意度，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為首席風險官應當監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、（）組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個或哪些組織可以對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行自律管理。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是行政監(jiān)管職責，并非自律管理職責，所以選項A不符合題意。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，也屬于行政監(jiān)管范疇，而非自律管理，所以選項B不符合題意。選項C：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，履行自律管理職能。它可以組織對經(jīng)營機構(gòu)在金融期貨相關(guān)業(yè)務中履行適當性義務進行自律管理，所以選項C符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責之一就是負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務等進行自律管理，所以選項D符合題意。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（）。

A.性質(zhì)

B.涉及金額

C.進展情況

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司在凈資本計算表附注中對期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的披露內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的多方面信息。選項A，披露或有負債的性質(zhì)有助于了解該負債的基本特征和類別，從而準確評估其對公司財務狀況的影響；選項B，涉及金額是衡量或有負債規(guī)模的重要指標，明確金額大小能讓使用者直觀判斷其對公司資金可能產(chǎn)生的壓力；選項C，進展情況反映了或有負債的動態(tài)變化，包括處于何種階段、是否有新的進展等，這對于預測其最終結(jié)果和潛在影響至關(guān)重要；選項D，形成原因則能深入剖析或有負債產(chǎn)生的背景和根源，為公司采取相應措施以及外部使用者評估風險提供依據(jù)。所以，ABCD四個選項均是期貨公司應當披露的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABCD。4、導致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是其個人的臨時性身體狀況問題，并不影響其從業(yè)資格，也不屬于會導致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后準備去一家基金公司，意味著其不再從事期貨行業(yè)相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況下其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后雖準備去另一家期貨公司，但在辭職到新入職期間，其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的關(guān)系解除，若未及時到新機構(gòu)重新注冊等，會導致原從業(yè)資格注銷。不過后續(xù)到新期貨公司后可按規(guī)定重新申請。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷，該機構(gòu)無法再開展期貨業(yè)務，從業(yè)人員自然也無法在該機構(gòu)繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，其期貨從業(yè)資格會被注銷。綜上，答案選BCD。5、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實際控制人應在3個工作日內(nèi)主動、準確、完整通知期貨公司的情形。選項A當所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和穩(wěn)定性產(chǎn)生直接影響。股權(quán)的凍結(jié)可能限制股東對股權(quán)的處置權(quán)，而被強制執(zhí)行則可能導致股權(quán)的轉(zhuǎn)移，這些都可能影響期貨公司的正常經(jīng)營和治理結(jié)構(gòu)，所以主要股東或者實際控制人應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項B股權(quán)變更會直接改變期貨公司的股東結(jié)構(gòu)和治理格局，業(yè)務范圍的重大變化可能影響期貨公司的業(yè)務合作與發(fā)展方向，經(jīng)營管理的重大變化也會對期貨公司的日常運營產(chǎn)生深遠影響。這些情況對于期貨公司而言至關(guān)重要，主要股東或者實際控制人有責任及時通知期貨公司，故該選項正確。選項C股東或者實際控制人變更名稱看似只是一個名稱的改變，但實際上可能涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的變更。期貨公司在與股東或者實際控制人進行業(yè)務往來、信息披露等工作時，需要準確的信息，所以變更名稱時需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。選項D合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組等行為會使股東或者實際控制人的財務狀況、經(jīng)營主體等發(fā)生重大改變。這可能會影響其對期貨公司的支持能力和決策方向，進而對期貨公司的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，因此主要股東或者實際控制人需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司主要股東或者實際控制人應在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。6、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內(nèi)容。選項A對個人客戶進行實名制審核時，需要對照有效身份證明文件，核實是否為本人親自開戶。這是確?？蛻羯矸菡鎸嵭缘闹匾h(huán)節(jié)，如果不是本人親自開戶，可能會存在身份冒用等問題，影響期貨交易的安全性和合規(guī)性，所以選項A正確。選項B對于單位客戶，期貨公司要對照有效身份證明文件，核實是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。單位客戶的開戶通常由代理人辦理，只有經(jīng)過合法授權(quán)的代理人進行開戶操作，才能保證開戶行為是代表單位的真實意愿，符合單位客戶開戶的規(guī)范要求，因此選項B正確。選項C期貨公司必須確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。這是實名制審核的關(guān)鍵要點，保證開戶資料與客戶真實身份的一致性，有助于防范欺詐和違規(guī)行為，維護期貨市場的正常秩序，所以選項C正確。選項D核查客戶是否有違法行為記錄并不屬于實名制審核的范疇。實名制審核主要關(guān)注的是客戶身份的真實性和開戶資料與身份的一致性，而客戶的違法記錄與客戶的身份確認并無直接關(guān)聯(lián)，因此選項D錯誤。綜上，答案選ABC。7、期貨交易所的合并可以采?。ǎ┓绞?。

A.吸收合并

B.新設合并

C.兼營合并

D.收購合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項A，吸收合并是指一個公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實力較強的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴大自身規(guī)模和影響力，故該選項正確。選項B，新設合并是指兩個或兩個以上的公司合并設立一個新的公司，合并各方解散。對于期貨交易所而言，多個期貨交易所通過新設合并的方式組建一個全新的、更具競爭力的期貨交易所也是常見的操作，所以該選項正確。選項C，“兼營合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機構(gòu)合并領域，不存在這一標準的合并方式類別，所以該選項錯誤。選項D，“收購合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類型表述。雖然收購在商業(yè)活動中較為常見，但它與合并是有區(qū)別的概念，收購通常是指一家公司購買另一家公司的部分或全部股權(quán)，以獲得對該公司的控制權(quán)；而合并強調(diào)的是兩個或多個主體整合為一個新的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。8、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格

D.注冊資本不低于1億元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格，該選項表述正確。B選項：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員并不要求具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗，此選項不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。C選項：從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格是期貨公司開展此項業(yè)務的必要條件之一，該選項表述正確。D選項：注冊資本不低于1億元人民幣并非期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務需要具備的資格條件，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。9、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）事項。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：客戶保證金安全存管制度是期貨公司運營中的重要風險防控點，直接關(guān)系到客戶資金的安全。首席風險官監(jiān)督檢查期貨公司客戶保證金安全存管制度，能夠確?？蛻糍Y金得到妥善管理，防止出現(xiàn)挪用、侵占等風險事件，所以該項屬于首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項。B選項：期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務時，必須嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進行非法委托或者超范圍委托。首席風險官監(jiān)督是否存在非法委托或者超范圍委托等情形，可以保證期貨公司的業(yè)務活動合法合規(guī)，避免因違規(guī)操作帶來法律風險和聲譽