期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫（得分題）打印第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。2、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。3、根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關內容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。4、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定中，明確要求其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。5、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。6、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。7、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據規(guī)定，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關內容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。8、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據金融期貨投資者義務的相關知識，對每個選項進行逐一分析。選項A：如實申報開戶材料是投資者應盡的義務，若采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，會破壞市場的公平公正以及適當性管理機制，所以投資者應當如實申報開戶材料，該選項表述正確。選項B：“買賣自負”是金融市場的基本原則之一，投資者在進行金融期貨交易時，自主做出投資決策，因此要承擔金融期貨交易的履約責任，該選項表述正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就應當遵守市場規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當性標準，也不能以此為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。該選項表述錯誤。選項D：投資者在金融期貨交易過程中，若自身合法權益受到侵害，應當通過正當途徑，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護自身權益，而不能采取不正當手段，該選項表述正確。綜上，答案選C。9、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關規(guī)定及選項內容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內容通常與公司內部的組織執(zhí)行相關，和題干中所涉及的會員單位關于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務”，財務檢查主要側重于對期貨交易所財務狀況的審查，與題干重點強調的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內容不相關。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為”，此選項關注的是對期貨交易所人員職務行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。10、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協(xié)調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經理主要負責公司內部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內部的職務，而首席風險官是期貨公司內部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。11、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。12、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時賠償責任的相關規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的情形。依據相關規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項。13、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A：依據相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，該選項正確。選項B：工商行政管理機構主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務，并不負責核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的職責，因此該選項錯誤。選項D：核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構投資者適當性評估數據庫應包含的內容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關重要，期貨經營機構建立的投資者適當性評估數據庫理應至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數據庫必須至少包含的內容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄，僅體現了投資結果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數據庫至少應包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等，不能完整展現投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數據庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關知識。選項A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關資格的認定，但通過考試時并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項錯誤。選項B分析按照相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項符合實際情況，所以B選項正確。選項C分析中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負責發(fā)放，所以C選項錯誤。選項D分析同理，中國證監(jiān)會不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。17、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。18、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。這是因為期貨交易具有專業(yè)性、復雜性和高風險性等特點，中級人民法院在審判能力、專業(yè)知識和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應按照法律規(guī)定由中級人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應由期貨公司所在地中級人民法院管轄。選項B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C，甲住所地高級人民法院，高級人民法院主要審理重大、復雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會由高級人民法院管轄，所以C選項錯誤。選項D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。19、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關規(guī)定。根據規(guī)定，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時，投資者應當及時告知經營機構。這是因為經營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，需要根據投資者的最新信息對其風險承受能力和投資適應性進行準確評估，進而為投資者提供合適的投資產品或服務。選項A，證券交易所主要負責組織和監(jiān)督證券交易等市場相關工作，與投資者的信息更新和分類調整并無直接關聯(lián)。選項C，國務院監(jiān)督委員會并非一個準確的表述，在相關金融監(jiān)管體系中沒有該特定機構，且與投資者信息告知這一事項不相關。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。20、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：根據相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項A正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項B錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項C錯誤。選項D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。21、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農產品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據，這是合理且規(guī)范的做法。通過這些可靠的信息來源，能夠為客戶提供更具科學性和可靠性的投資建議，所以該選項表述正確。選項B：期貨投資具有一定風險性，告知客戶自主做出期貨交易決策、獨立承擔期貨交易后果，是保障客戶知情權和明確客戶責任的體現。同時，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，是對客戶隱私和商業(yè)秘密的保護，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且具有不確定性的，受到眾多因素如政治、經濟、自然等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，因為任何預測都存在風險和不確定性。所以“期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策”這一表述是錯誤的。選項D：期貨公司向客戶明示有無利益沖突，能夠保證交易的公平、公正和透明，讓客戶在充分了解情況的基礎上做出決策。提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分認識到投資的風險性，從而謹慎做出投資決策，該選項表述正確。綜上，答案選C。23、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產保護相關規(guī)定的理解。選項A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，還應向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關變動信息，保障客戶對自身資產情況的知情權，這是客戶資產保護的重要舉措，該選項表述正確。選項C嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風險，保障客戶保證金的安全，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，便于期貨公司準確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。24、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關業(yè)務進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。26、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"27、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中，當結算會員為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶范圍。選項A非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結算會員期貨交易的特定資金，具有獨立性和專用性，不能因結算會員的債務問題被凍結、劃撥，所以選項A不符合要求。選項B非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結算會員交易的順利進行，不能隨意被用于結算會員債務的執(zhí)行，因此選項B也不正確。選項C期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金，是期貨交易所為了防范市場風險、保障期貨市場正常運轉而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結算會員自身債務的執(zhí)行，所以選項C不符合題意。選項D結算會員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結算會員自身可自由支配的財產，當結算會員成為債務人時，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金或者有價證券，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。28、（）是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關鍵作用，是貨物所有權的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數量和相關信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數量、質量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。29、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A中提到的期貨公司所在地的中級人民法院，并非此類案件的管轄法院，所以A選項錯誤。選項C，此類案件應由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以C選項錯誤。選項D，既不是期貨公司所在地，也不應由基層人民法院管轄，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B選項。30、（）可以根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題正確答案選D。在期貨交易相關管理規(guī)定中，中國證監(jiān)會作為負責監(jiān)督管理期貨市場等金融市場的重要部門，有權根據期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險等實際情況，來決定期貨交易所風險準備金的規(guī)模。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權等職能，并非決定風險準備金規(guī)模的主體。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等，不具備決定風險準備金規(guī)模的權限。選項C，中國保監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨市場中風險準備金規(guī)模的決策，所以該選項不符合題意。31、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經過計算、分析或依據特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"33、某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時的相關材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務報告通常是較為常規(guī)的全面財務信息提供要求，但題目強調的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書主要是對未來業(yè)務開展的規(guī)劃和設想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務報告無關，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經審計的半年度財務報告能夠及時反映公司當前階段的財務狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產負債表只是財務報告中的一部分，單獨的資產負債表不能全面反映公司財務情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數據庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是提供交易的設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數據庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數據庫并非其主要職責范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責，而具體的期貨從業(yè)人員信息數據庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。35、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準與否決定的時間。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。因此，本題正確答案是D。36、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。37、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。38、經營機構有對（）投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經營機構的適當性評估、匹配與管理義務所針對的投資者類型。經營機構在金融市場中承擔著保障投資者合法權益、維護市場秩序的重要職責。在投資者適當性管理方面，對于不同類型的投資者，經營機構的義務有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經營機構對其適當性評估、匹配與管理義務相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領域規(guī)范的投資者分類術語，一般不用于界定經營機構的相關義務范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經驗和風險承受能力相對有限，更需要經營機構在投資過程中給予適當的指導和保護。經營機構需要對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風險承受能力、投資目標等相匹配，從而降低投資風險，保護普通投資者的合法權益。所以，經營機構有對普通投資者履行相應的適當性評估、匹配與管理義務，本題答案選C。39、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據相關規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗，故本題選B選項。"40、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。結合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應在作出處分決定之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。41、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案選D。"42、首席風險官應當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。根據相關規(guī)定和職業(yè)操守，首席風險官有責任保守所在期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。選項A，題干強調的是首席風險官在履行職責過程中對特定主體商業(yè)秘密和客戶信息的保守，客戶本身的信息保護雖然重要，但不是此語境下的重點主體，且首席風險官更直接關聯(lián)期貨公司業(yè)務。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的管理和保密機制，首席風險官主要負責的是期貨公司內部事務，并非直接對期貨交易所的信息保密。選項D，“自身”表述不準確，這里強調的是首席風險官對外部主體信息的保守，而不是自身信息。所以本題答案選B。43、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對選項進行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強調的是一種公平合理的態(tài)度和行為準則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數據傳送的特性并無直接關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數據傳送的安全是至關重要的。交易數據包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數據傳送的安全性，才能防止數據泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進行和投資者的合法權益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數據傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側重于強調在交易過程中各方的機會均等、待遇平等，是一種關于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強調的是交易數據傳送的特性，公平并非描述數據傳送的恰當詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。44、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。45、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構成挪用資金罪。選項B，泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內幕信息的行為，所以不構成泄露內幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構成要件，所以李某的行為構成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。46、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"47、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結合題目所給數據判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關股東行使股東權利”、選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在期貨公司經過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其限期整改，答案選A。48、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據相關規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""49、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務的關鍵崗位。為了保障期貨結算業(yè)務的專業(yè)、規(guī)范進行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應當取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會工作人員主要負責對期貨市場進行監(jiān)管和管理，其職責側重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，不直接參與期貨交易相關業(yè)務，依據規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()等監(jiān)管措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.注銷從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的監(jiān)管措施。選項A，責令改正屬于監(jiān)管措施。當期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求其在規(guī)定的時間內對違規(guī)行為進行糾正，使業(yè)務操作等恢復到符合規(guī)定的狀態(tài)。選項B，監(jiān)管談話也是可行的監(jiān)管措施。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進行面對面的交流或溝通，可以了解其違規(guī)的具體情況、原因等，并對其進行監(jiān)管指導和警示，促使其認識到自身問題并規(guī)范行為。選項C，出具警示函同樣是常見的監(jiān)管手段。警示函是一種書面的提醒和警示，告知期貨從業(yè)人員其行為已違反相關規(guī)定，要求其引起重視并加以改正，以避免進一步的違規(guī)或不良后果。選項D，注銷從業(yè)資格并非監(jiān)管措施，而是一種較為嚴重的處理結果。在期貨從業(yè)人員出現嚴重違反規(guī)定等情形，經法定程序才會被注銷從業(yè)資格，它不屬于本題所問的監(jiān)管措施范疇。綜上，答案選ABC。2、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，()。

A.收取的傭金應當返還給客戶

B.該機構不承擔返還責任

C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結果由客戶承擔

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效且經營機構按客戶交易指令入市交易的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致期貨經紀合同無效，且該機構按客戶的交易指令入市交易時，其收取的傭金沒有合法依據，應當返還給客戶。所以選項A正確。選項B如前面所述，經營機構收取的傭金應返還給客戶，說明該機構是承擔返還責任的，并非不承擔返還責任，所以選項B錯誤。選項C“恢復原狀”并不意味著要返還客戶全部保證金，因為交易已經實際發(fā)生，交易結果的實際情況是多樣的，不能一概而論地要求返還全部保證金。所以選項C錯誤。選項D既然經營機構是按照客戶的交易指令入市交易，那么該交易結果理應由客戶承擔。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是AD。3、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報臺

C.首席風險官應當向公司控股股東報告

D.首席風險官應當向董事會報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據相關期貨法規(guī)中對首席風險官報告義務的規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作。而在期貨公司出現挪用客戶保證金這一重大問題時，首席風險官并不需要直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項A錯誤。選項B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨公司具有監(jiān)督管理職責。當首席風險官發(fā)現期貨公司挪用客戶保證金這種可能影響客戶權益和公司合規(guī)運營的重大問題時，按照規(guī)定應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以確保監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，所以選項B正確。選項C公司控股股東主要關注公司的股權結構和經營決策等方面，但對于公司出現挪用客戶保證金這類涉及合規(guī)和監(jiān)管的問題，向控股股東報告并不能有效履行首席風險官的監(jiān)督報告職責。首席風險官的報告應當基于監(jiān)管要求和職責定位，故選項C錯誤。選項D董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要責任。首席風險官發(fā)現公司挪用客戶保證金問題時，有義務向董事會報告，使董事會能夠及時了解公司存在的重大風險和違規(guī)情況，從而做出相應決策和整改措施，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。4、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本

D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交的申請材料。以下對各選項進行逐一分析：選項A期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書是期貨公司向相關部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務資格意愿的重要文件，是申請流程中必不可少的一環(huán)，它明確闡述了期貨公司申請該業(yè)務資格的基本信息和申請事項，故選項A正確。選項B股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件體現了公司股東會對于開展此項業(yè)務的決策和支持，從公司內部治理層面為申請業(yè)務資格提供了依據，是申請材料的重要組成部分，所以選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本反映了期貨公司對于期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)劃、管理和風險防控等方面的安排，體現了公司開展該業(yè)務的合規(guī)性和專業(yè)性，相關部門可據此評估公司是否具備開展此項業(yè)務的能力和條件，因此選項C正確。選項D申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表能夠反映期貨公司在一定時期內的風險狀況、財務狀況等重要信息，有助于相關部門全面了解公司的運營情況和風險承受能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、劃分產品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時限

B.穩(wěn)定性

C.結構復雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據劃分產品或服務風險等級的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：到期時限到期時限是影響產品或服務風險等級的重要因素之一。一般來說，到期時限越長，不確定性因素就越多，產品或服務面臨的風險可能就越高；反之，到期時限越短，風險相對可控。所以在劃分產品或者服務風險等級時，到期時限是需要綜合考慮的因素，選項A正確。選項B：穩(wěn)定性雖然穩(wěn)定性在一定程度上可能與產品或服務的某些特性相關，但它并非是劃分風險等級時綜合考慮的典型因素。在風險等級劃分體系中，并不將穩(wěn)定性作為核心考量內容，選項B錯誤。選項C：結構復雜性產品或服務的結構復雜性對風險等級有著直接影響。結構越復雜，投資者或消費者就越難以理解其內在運行機制和潛在風險，風險識別和控制的難度也會相應增加。例如，一些復雜的金融衍生品，由于其結構復雜，涉及多種風險因素和交易環(huán)節(jié)，其風險等級通常較高。因此，結構復雜性是劃分風險等級時需要考慮的因素，選項C正確。選項D：募集方式不同的募集方式對應著不同的監(jiān)管要求和風險特征。例如，公開募集的產品面向廣大公眾，涉及的投資者數量眾多，影響范圍廣，對其風險管控要求較高；而私募產品則主要針對特定的合格投資者，風險承受能力和投資經驗相對較高，但也存在信息不透明等風險。所以募集方式也是劃分產品或者服務風險等級時需要綜合考慮的因素，選項D正確。綜上，答案選ACD。6、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當，承擔全部賠償責任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責任承擔問題。選項A根據相關規(guī)定，如果A期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致，當客戶保證金不足且行情不利于客戶造成損失時，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，A期貨公司雖履行了通知義務，但未與客戶書面協(xié)商一致，面對甲客戶資金5天后到位、暫時保留持倉的要求不置可否，隨后行情不利于甲客戶并造成巨大損失，所以此情況下A期貨公司應承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的80%，選項A正確。選項B若A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，對于正常的損失，應當由客戶自行承擔；而穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，這種穿倉的損失由A期貨公司承擔，選項B表述符合規(guī)定，是正確的。選項CA期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，并非承擔全部賠償責任，而是承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，所以選項C錯誤。選項D當A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時，損失應由客戶承擔，穿倉損失由A期貨公司承擔，而不是由客戶和A期貨公司共同承擔，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。7、下面構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對交割違約情形的理解。選項A在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是向期貨交易所交付標準倉單。標準倉單是提取現貨的憑證，代表著相應的貨物所有權。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這就意味著賣方無法按照約定完成貨物交付的責任，屬于明顯的交割違約行為。所以選項A正確。選項B對于買方而言，其在交割時的重要義務是向期貨交易所賬戶交付足額貨款。如果買方期貨公司未履行該義務，即未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，就無法完成交易款項的支付，會導致交割流程無法正常進行，構成交割違約。所以選項B正確。選項C在期貨市場的交割規(guī)則中，通常是以標準倉單進行交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現貨。所以不能將未交付符合規(guī)格的現貨認定為交割違約情形。因此選項C錯誤。選項D在期貨交易的交割流程里，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款。所以不能以買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款來判定為交割違約。因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、下列哪些機構的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?（）

A.投資咨詢機構

B.財務顧問機構

C.資信評級機構、驗證機構

D.資產評估機構

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關機構范圍。根據相關規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、驗證機構、資產評估機構等機構的專業(yè)人員，若因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A投資咨詢機構符合規(guī)定；選項B財務顧問機構也在規(guī)定范圍內；選項C資信評級機構、驗證機構同樣包括在內；選項D資產評估機構也屬于該范疇。所以ABCD四個選項均正確。9、經營機構有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的

C.未建立或者更新投資者評估數據庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經營機構違反相關規(guī)定應受到處罰的情形。選項A，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，這不利于經營機構針對不同類型的普通投資者采取合適的服務和