期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)模擬題第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過(guò)轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過(guò)程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。2、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責(zé)任的適用范圍，結(jié)合期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件的性質(zhì)來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，由司法機(jī)關(guān)代表國(guó)家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴(yán)重危害社會(huì)秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，主要是行政主體和行政相對(duì)人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。例如行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間的行政管理關(guān)系，所以不適用行政責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當(dāng)事人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系等民事權(quán)益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，來(lái)確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償?shù)蓉?zé)任，符合此類糾紛的處理原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：道德譴責(zé)道德譴責(zé)是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強(qiáng)制力。而本題是在法律范疇內(nèi)對(duì)糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)方式，道德譴責(zé)不屬于法律責(zé)任的范疇，不能作為法院確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。4、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進(jìn)行交易以及合理控制倉(cāng)位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。5、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，客戶在不同的期貨交易所進(jìn)行交易需要有對(duì)應(yīng)的交易編碼，中國(guó)期貨監(jiān)控中心通過(guò)建立這種對(duì)應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼和交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開(kāi)戶編碼與交易編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，雖然會(huì)為客戶辦理開(kāi)戶等業(yè)務(wù)，但中國(guó)期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上所述，本題正確答案是A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"7、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司的保證金不足時(shí)，需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了促使期貨公司達(dá)到保證金要求，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。選項(xiàng)A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實(shí)際操作中很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因?yàn)槭袌?chǎng)情況是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)操作可能會(huì)受到市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素的影響，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同”，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全對(duì)應(yīng)，該項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，其平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達(dá)到讓期貨公司補(bǔ)充保證金的目的，又考慮到了市場(chǎng)的實(shí)際情況和操作的可行性，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)”，持倉(cāng)占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強(qiáng)行平倉(cāng)主要是圍繞需追加的保證金來(lái)操作，而不是持倉(cāng)占用的保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年，所以本題正確答案選B。"9、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司不能向股東作出最低收益、分紅的承諾。作出此類承諾違背了市場(chǎng)規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，會(huì)誤導(dǎo)股東對(duì)投資收益的預(yù)期，也增加了期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是常見(jiàn)且合理的方式。這體現(xiàn)了股東在公司中的權(quán)益和責(zé)任與出資情況相匹配的原則，期貨公司也遵循這一普遍規(guī)則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了確保股東會(huì)能夠及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“根本大法”。期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以保證公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"11、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.持倉(cāng)證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。它在期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：持倉(cāng)證明持倉(cāng)證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易許可證交易許可證是允許個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行特定交易活動(dòng)的許可文件，它和提貨憑證沒(méi)有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉(cāng)庫(kù)提貨的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：標(biāo)準(zhǔn)化合約標(biāo)準(zhǔn)化合約是期貨交易的對(duì)象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時(shí)間和地點(diǎn)等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報(bào)表上簽字，同時(shí)加蓋公司印章，這是為了確保報(bào)表的真實(shí)性和規(guī)范性。而對(duì)于此類報(bào)表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項(xiàng)。13、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開(kāi)服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過(guò)宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。15、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國(guó)家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，其所得收益需要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國(guó)家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對(duì)于期貨交易所而言，保障交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營(yíng)和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場(chǎng)所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開(kāi)展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。16、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目?jī)?nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒(méi)有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過(guò)由于題目信息缺失，無(wú)法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"18、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險(xiǎn)官需向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如選舉董事、審議公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向其負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官與監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和工作匯報(bào)對(duì)象不同，不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是監(jiān)管期貨市場(chǎng)的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對(duì)公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。19、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對(duì)會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來(lái)充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策。“至多”24小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長(zhǎng)，可能無(wú)法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。21、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒(méi)收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，并沒(méi)收違法所得。選項(xiàng)A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項(xiàng)D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對(duì)應(yīng)的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。22、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。在法律層面，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體在民事活動(dòng)中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔(dān)的對(duì)其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。而法律責(zé)任是一個(gè)更為寬泛的概念，刑事則主要涉及犯罪行為承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非規(guī)范的法律責(zé)任分類表述。所以本題正確答案是C。23、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時(shí)不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過(guò)程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒(méi)有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒(méi)有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時(shí)投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說(shuō)明沒(méi)有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。24、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動(dòng)組織或個(gè)人提供資助資金，而是通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動(dòng)的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動(dòng)，其行為主要是對(duì)恐怖活動(dòng)資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。25、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場(chǎng)重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場(chǎng)不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對(duì)期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。26、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"27、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。28、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。29、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時(shí)，為了保證其具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求其實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。A選項(xiàng)1000萬(wàn)、B選項(xiàng)2000萬(wàn)以及C選項(xiàng)3000萬(wàn)的金額相對(duì)較少，無(wú)法滿足期貨公司主要股東應(yīng)有的資金實(shí)力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。所以本題選D。"30、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門來(lái)制定。選項(xiàng)A僅提及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門，不全面；選項(xiàng)C會(huì)同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會(huì)同的主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，也不符合要求。因此，正確答案是B。31、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來(lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬(wàn)元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當(dāng)手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請(qǐng)乙到自己家做客，并未實(shí)施故意泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進(jìn)行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒(méi)有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實(shí)施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒(méi)有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無(wú)意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實(shí)施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒(méi)有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進(jìn)行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。32、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場(chǎng)景中，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時(shí)，意味著其資金儲(chǔ)備不足以滿足交易要求和風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，為了保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，此時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。而當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金余額高于最低余額時(shí)，說(shuō)明其資金狀況良好，能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進(jìn)行追加保證金或自行平倉(cāng)操作；當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時(shí)，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉(cāng)措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準(zhǔn)確。所以正確答案是A選項(xiàng)。"33、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，并非用于在保障基金不足時(shí)補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、（）為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同金融機(jī)構(gòu)在客戶開(kāi)戶資料審核職責(zé)的理解。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的主要職能，判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)為客戶開(kāi)立賬戶并審核開(kāi)戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)A：證券公司證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等，通常是為客戶提供證券交易相關(guān)服務(wù)，并非本題中對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核、確保合規(guī)真實(shí)準(zhǔn)確完整的主體，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司作為代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，有為客戶開(kāi)立賬戶的業(yè)務(wù)，并且需要對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，以保證開(kāi)戶資料符合相關(guān)規(guī)定，確保其合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等事項(xiàng)，并不直接為客戶開(kāi)立賬戶和審核開(kāi)戶資料，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，不涉及為客戶開(kāi)立賬戶和審核資料的具體業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，正確答案是B。35、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒(méi)有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。37、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格?（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理等自律性工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，不具備核準(zhǔn)相關(guān)人員任職資格的職能。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全，與期貨公司相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)。綜上，答案選C。38、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的劃撥主體相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：銀行主要是提供資金存儲(chǔ)、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的手續(xù)費(fèi)劃撥流程中，并非由期貨公司來(lái)進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費(fèi)的具體劃撥工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬(wàn)元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。本題問(wèn)的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬(wàn)元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項(xiàng)。"40、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來(lái)源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，2億元大于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營(yíng)符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。43、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)。在外匯市場(chǎng)中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來(lái)某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問(wèn)的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場(chǎng)條件下的上升或下跌情況，并非本題所問(wèn)的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。44、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的相關(guān)知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會(huì)誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會(huì)影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，只要這種行為沒(méi)有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。選項(xiàng)D，開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會(huì)使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。綜上所述，本題答案選C。45、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營(yíng)等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌?chǎng)的各類交易數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)。對(duì)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心可以通過(guò)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。綜上，依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控的是期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，答案選C。46、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源，但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。47、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對(duì)交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項(xiàng)A“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過(guò)錯(cuò)來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項(xiàng)B“強(qiáng)制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項(xiàng)D“公平”是金融市場(chǎng)交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"49、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國(guó)籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國(guó)相關(guān)規(guī)定的人員。境外國(guó)籍人員可能在身份認(rèn)定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國(guó)組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)考條件，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B具有大專以上文化程度是較為常見(jiàn)的考試報(bào)名條件之一，能保證考生具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會(huì)活動(dòng)的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨(dú)立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D年滿20周歲的人員一般心智相對(duì)成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識(shí)內(nèi)容，并獨(dú)立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過(guò)從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選擇B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金.客戶出入金.與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。選項(xiàng)A非法委托或者超范圍委托等情形會(huì)嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，可能給期貨公司帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任監(jiān)督檢查是否存在這類情況，以確保公司的委托行為合法合規(guī)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司能否有效控制風(fēng)險(xiǎn)，直接關(guān)系到公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和客戶資金的安全。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，保障公司在這些業(yè)務(wù)操作中具備有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C與中間介紹機(jī)構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則是確保雙方合作順利、業(yè)務(wù)有序開(kāi)展的基礎(chǔ)。通過(guò)監(jiān)督檢查是否建立了對(duì)接規(guī)則，能夠保證業(yè)務(wù)流程的規(guī)范和順暢，避免出現(xiàn)合作中的混亂和風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是合作中的一個(gè)方面，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在委托中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)必須針對(duì)性監(jiān)督檢查的核心事項(xiàng)。相比之下，合法性、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制以及業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則等方面更為重要和關(guān)鍵，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng).風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況是衡量公司運(yùn)營(yíng)健康與否以及是否符合相關(guān)規(guī)定的重要方面，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)該內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)并在全面工作報(bào)告中體現(xiàn)，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)把控上的實(shí)際情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，內(nèi)部控制狀況反映了公司內(nèi)部管理的有效性和規(guī)范性，良好的內(nèi)部控制是公司穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的保障。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任對(duì)公司的內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)估并將評(píng)估結(jié)果在報(bào)告中呈現(xiàn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查是其履行職責(zé)的重要工作內(nèi)容，通過(guò)盡職調(diào)查可以深入了解公司各方面的情況，其調(diào)查結(jié)果也是工作報(bào)告的重要組成部分，能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作開(kāi)展情況和對(duì)公司的了解程度，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中基于對(duì)公司的了解和評(píng)估，會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題并提出整改意見(jiàn)。這些整改意見(jiàn)對(duì)于公司改進(jìn)運(yùn)營(yíng)、提升合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有重要意義，同時(shí)也是向監(jiān)管機(jī)構(gòu)展示其履職成效的重要體現(xiàn)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容，本題答案為ABCD。3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)法規(guī)和職業(yè)準(zhǔn)則，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，這種行為脫離了期貨公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范流程，存在較大的操作風(fēng)險(xiǎn)和不規(guī)范性，易損害客戶利益和擾亂市場(chǎng)秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B，進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，給客戶帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)的環(huán)境，是明確禁止的行為。選項(xiàng)C，挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，這是嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為，保證金等資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的保障資金，期貨從業(yè)人員無(wú)權(quán)私自挪用，此行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為同樣不能實(shí)施。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，本題答案選ABCD。4、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)提示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，有責(zé)任向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》。這是為了讓客戶在進(jìn)行期貨交易前，充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的知情權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特殊風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。這樣能使客戶認(rèn)識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)交易的特殊性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行操作，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》上簽字，表明客戶已經(jīng)閱讀并知曉其中的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，這是確認(rèn)客戶對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有清楚認(rèn)知的重要環(huán)節(jié)，具有一定的法律效力，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，以確保該說(shuō)明書的內(nèi)容規(guī)范、全面、準(zhǔn)確，能夠涵蓋期貨交易的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為客戶提供有效的風(fēng)險(xiǎn)提示，該選項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的表述均正確。5、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.購(gòu)買國(guó)債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。選項(xiàng)A：銀行存款具有安全性高、流動(dòng)性較強(qiáng)的特點(diǎn)，期貨投資者保障基金將資金存入銀行，能保證資金的基本安全，同時(shí)在需要時(shí)可以較為方便地支取，所以期貨投資者保障基金的資金可以運(yùn)用于銀行存款，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)債是以國(guó)家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，信用等級(jí)高、風(fēng)險(xiǎn)低，收益相對(duì)穩(wěn)定，是一種較為穩(wěn)健的投資方式。期貨投資者保障基金購(gòu)買國(guó)債，可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，通常信用風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較好。將期貨投資者保障基金的資金投資于這類債券，既能保障資金的安全性，又能獲得一定的收益，因此該資金可以運(yùn)用于此類投資，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和金融市場(chǎng)的發(fā)展，可能會(huì)出現(xiàn)一些更適合期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用方式。為了保證基金能夠根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合理的資金配置，賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)其他資金運(yùn)用方式的權(quán)力是必要的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABCD。6、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易、結(jié)算和交割制度期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易過(guò)程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時(shí)間、場(chǎng)所等內(nèi)容；結(jié)算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時(shí)如何進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割。這些制度對(duì)于保障期貨交易的正常有序進(jìn)行至關(guān)重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場(chǎng)存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨交易所對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而交易異常情況如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等時(shí)有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此該選項(xiàng)也是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度保證金是期貨交易中用于保證交易雙方履行合約的資金。合理的保證金管理和使用制度有助于控制交易風(fēng)險(xiǎn)，防止市場(chǎng)參與者過(guò)度投機(jī)。通過(guò)明確保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、使用規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，是期貨交易所交易規(guī)則的重要組成部分，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易信息的發(fā)布辦法期貨交易信息對(duì)于市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出交易決策具有重要意義。明確的期貨交易信息發(fā)布辦法能夠保證信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面?zhèn)鞑?，提高市?chǎng)的透明度，增強(qiáng)市場(chǎng)的公平性和有效性，所以這也是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案為ABCD。7、下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化情況等對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其正確性：A選項(xiàng)：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度是期貨公司有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、保障自身穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要舉措。合理的內(nèi)部控制制度能夠規(guī)范公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程，確保風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)得到有效落實(shí)和執(zhí)行，從而更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘呦蚬蓶|分配利潤(rùn)等行為，可能會(huì)對(duì)公司的凈資本產(chǎn)生重大影響。而對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試，可以幫助期貨公司提前評(píng)估這些行為可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)變化，以便采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的財(cái)務(wù)