期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。2、公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

B.股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)秘書的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備董事會(huì)秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程，通知參會(huì)人員等，所以股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備是董事會(huì)秘書的職責(zé)之一。選項(xiàng)B：股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管董事會(huì)秘書要對股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運(yùn)營和管理具有重要意義，因此該選項(xiàng)屬于董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會(huì)秘書有責(zé)任對期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營提供支持，所以該選項(xiàng)也是董事會(huì)秘書的職責(zé)。選項(xiàng)D：董事長因故不在時(shí)代其履行職權(quán)董事長因故不能履行職權(quán)時(shí)，通常由副董事長代行董事長職權(quán)；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會(huì)秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會(huì)議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。3、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)的相關(guān)材料提供要求。選項(xiàng)A：前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是較為常規(guī)的全面財(cái)務(wù)信息提供要求，但題目強(qiáng)調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時(shí)并不要求提供前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要是對未來業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無關(guān)，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請日在下半年時(shí)，由于上半年已過，提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠及時(shí)反映公司當(dāng)前階段的財(cái)務(wù)狀況，符合要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表只是財(cái)務(wù)報(bào)告中的一部分，單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表不能全面反映公司財(cái)務(wù)情況，不是申請日在下半年時(shí)額外需要提供的內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。5、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"6、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。而當(dāng)月無負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"7、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。8、中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)應(yīng)征求意見的主體。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，其職能側(cè)重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則時(shí)需征求意見的對象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會(huì)員服務(wù)等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實(shí)施細(xì)則這一事項(xiàng)上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實(shí)施細(xì)則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。10、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會(huì)員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時(shí)追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A：取消會(huì)員資格取消會(huì)員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的措施，通常是在會(huì)員出現(xiàn)嚴(yán)重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時(shí)才會(huì)采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時(shí)首先采取的措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉強(qiáng)行平倉一般是在會(huì)員不能及時(shí)追加保證金或自行平倉，導(dǎo)致保證金依然不足并且達(dá)到了期貨交易所規(guī)定的強(qiáng)行平倉條件時(shí)才會(huì)被執(zhí)行。它并非保證金不足時(shí)首先應(yīng)當(dāng)采取的動(dòng)作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：及時(shí)追加保證金或自行平倉當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，從正常的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，會(huì)員首先要做的就是及時(shí)追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：由期貨交易所補(bǔ)足保證金期貨交易所沒有義務(wù)為會(huì)員補(bǔ)足保證金，會(huì)員需對自身的交易和保證金狀況負(fù)責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進(jìn)行市場監(jiān)管等，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。12、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。13、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。14、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會(huì)對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)A說法正確。對選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的要求。所以選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤。對選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。對選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""15、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估各部分分值上限的知識(shí)。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況這幾個(gè)方面組成。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項(xiàng)，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財(cái)務(wù)狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實(shí)際的分值上限設(shè)定不同。-D選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。16、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見的對象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"18、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司必須對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會(huì)導(dǎo)致期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因?yàn)橐坏⒎种C(jī)構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C同理，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會(huì)使期貨公司失去對分支機(jī)構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險(xiǎn)，保證公司整體運(yùn)營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時(shí)的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因?yàn)榭蛻羰枪緲I(yè)務(wù)的服務(wù)對象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項(xiàng)A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個(gè)客戶時(shí)，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對待的原則。不能因?yàn)橄乳_發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項(xiàng)B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項(xiàng)C。20、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定主體及報(bào)備要求來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A該選項(xiàng)稱由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。實(shí)際上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由會(huì)員大會(huì)制定，并非理事會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B此選項(xiàng)表示由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案。如前面所分析，制定主體錯(cuò)誤，且不是報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，制定完成后需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等；董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。所以本題答案選A。23、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識(shí)，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見內(nèi)容。通過向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。24、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國證監(jiān)會(huì)提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會(huì)員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會(huì)員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評(píng)估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒?jí)管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運(yùn)營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。25、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。27、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。28、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項(xiàng)A，保障基金管理機(jī)構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急時(shí)才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實(shí)際監(jiān)管流程，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進(jìn)行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。29、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。30、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選項(xiàng)A符合此規(guī)定。選項(xiàng)B“當(dāng)日”、選項(xiàng)C“下一交易日”、選項(xiàng)D“次日”均不符合實(shí)際的計(jì)算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"31、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。32、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的關(guān)系。選項(xiàng)A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管等情況進(jìn)行監(jiān)控，并非對期貨公司經(jīng)營活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查。對期貨公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責(zé)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司開立期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機(jī)構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶時(shí)，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機(jī)構(gòu)及時(shí)更新相關(guān)信息，持續(xù)對保證金賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，有利于監(jiān)控機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動(dòng)等情況，從而保障保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對象和用于購買勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。34、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負(fù)責(zé)對期貨交易所的日常經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計(jì)員通常是負(fù)責(zé)審計(jì)工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐；管理員是一個(gè)比較寬泛的概念，在該情境下并非準(zhǔn)確的表述。所以本題正確答案是B。35、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)

B.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：降低風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任維持正常的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)榻灰讓ο蟮奶厥馍矸荻档蜆?biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加客戶的交易成本和資金占用，實(shí)際上是提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)和降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進(jìn)行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。37、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""38、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會(huì)是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對會(huì)員進(jìn)行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院是最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會(huì)直接負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。39、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會(huì)直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。41、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”以及選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。42、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌疽崖男邪凑湛蛻糁噶钸M(jìn)行交易的義務(wù)，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動(dòng)所導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項(xiàng)B，由期貨公司承擔(dān)損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責(zé)任界定；選項(xiàng)C，客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔(dān)損失的合理依據(jù)；選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責(zé)任承擔(dān)主體。所以本題答案選A。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。44、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢，能夠更好地處理此類案件。在本題中，客戶甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對于此類期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。46、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會(huì)提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項(xiàng)。47、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒有實(shí)施主動(dòng)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動(dòng)向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。49、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以本題正確答案是C。50、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估主體的規(guī)定。選項(xiàng)A分析期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行以及市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不承擔(dān)根據(jù)投資者信息及問卷評(píng)估結(jié)果對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、進(jìn)行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來過程中，有責(zé)任和義務(wù)了解投資者信息，并結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場、維護(hù)市場秩序、制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等，與期貨交易并無直接的禁止性委托關(guān)聯(lián)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶并不在期貨公司禁止接受委托進(jìn)行期貨交易的范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，為了保證期貨市場的公平、公正和透明，防止內(nèi)幕交易等違規(guī)行為，期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托為其進(jìn)行期貨交易。因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨公司工作人員及其配偶參與本公司的期貨交易，可能存在利用內(nèi)部信息獲取不正當(dāng)利益的情況，容易引發(fā)利益沖突和不公平交易。所以期貨公司不能接受本公司工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員本身就處于期貨交易的內(nèi)部環(huán)境中，若接受他們的委托進(jìn)行期貨交易，很可能導(dǎo)致信息泄露、操縱市場等違規(guī)行為，破壞市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。2、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，需調(diào)整其有關(guān)方案

B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

【答案】：AC

【解析】本題主要考查擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。而該擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍中包含期貨自營業(yè)務(wù)，這不符合規(guī)定，所以需要調(diào)整其有關(guān)方案，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足一定的條件并經(jīng)過相關(guān)的審批程序，并非公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務(wù)資格，只有獲得相應(yīng)資格后才能開展該業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立時(shí)就一并申請業(yè)務(wù)范圍，并非在公司成立后再申請業(yè)務(wù)資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。3、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守的實(shí)名制要求包括（）。

A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自.辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于客戶開戶應(yīng)遵守的實(shí)名制要求的多項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于判斷每個(gè)選項(xiàng)是否符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定中實(shí)名制的要求。選項(xiàng)A個(gè)人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這有助于確保開戶信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，保證開戶的是本人，符合實(shí)名制要求客戶身份真實(shí)的核心要點(diǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B單位客戶出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確開戶的主體是單位，且能證明代理人的合法身份和權(quán)限，保證開戶行為是單位的真實(shí)意愿表達(dá)，符合實(shí)名制要求對單位客戶開戶的規(guī)范，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從關(guān)鍵的合同和賬戶層面保證了客戶身份信息的一致性和真實(shí)性，是實(shí)名制的重要體現(xiàn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，全面涵蓋了開戶過程中對客戶資料的要求，只有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，才能實(shí)現(xiàn)實(shí)名制的目標(biāo)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合客戶開戶應(yīng)遵守的實(shí)名制要求，本題正確答案為ABCD。4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告期貨公司自身的研究報(bào)告，是基于公司專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)對市場、行業(yè)等多方面進(jìn)行深入分析和研究得出的成果。這些報(bào)告具有專業(yè)性、系統(tǒng)性和針對性，能夠?yàn)楣咎峁┓献陨順I(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場判斷的信息，可作為投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告可以來自不同的渠道，如專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等。這些外部的研究報(bào)告往往具有更廣泛的視角和豐富的市場數(shù)據(jù)，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┒嘣男畔⒖?。合法獲取并加以利用這些報(bào)告，有助于期貨公司制定更科學(xué)、合理的投資方案或交易策略，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料包含了行業(yè)的動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)、市場供需等多方面的重要內(nèi)容。了解這些信息有助于期貨公司把握行業(yè)的整體發(fā)展趨勢，分析期貨品種的潛在影響因素，從而為投資方案和交易策略的制定提供有力支持，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息通常屬于內(nèi)幕信息。根據(jù)法律法規(guī)，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策是違法違規(guī)行為，會(huì)破壞市場的公平、公正和透明原則。因此，期貨公司不能將尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息作為投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面及后續(xù)舉措。選項(xiàng)A，在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況是很有必要的。流動(dòng)性體現(xiàn)了產(chǎn)品或資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，到期時(shí)限反映了投資的時(shí)間周期，杠桿情況則涉及到投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益的放大效應(yīng)，這些因素對于評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的特性和風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會(huì)影響其風(fēng)險(xiǎn)程度和理解難度；投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額關(guān)系到投資者的準(zhǔn)入門檻；投資方向和投資范圍明確了資金的投向領(lǐng)域和邊界；募集方式則涉及到產(chǎn)品的發(fā)售途徑和面向?qū)ο蟮龋@些都是了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)需要考慮的重要內(nèi)容，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)，信用狀況良好的主體所發(fā)行的產(chǎn)品往往風(fēng)險(xiǎn)相對較低；同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為評(píng)估當(dāng)前產(chǎn)品或服務(wù)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提供參考，所以考慮這些因素有助于更全面地了解產(chǎn)品或服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)而向投資者進(jìn)行恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示和推薦，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息后應(yīng)采取的重要舉措，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.專業(yè)勝任能力

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.職業(yè)品德

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對期貨從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定所涵蓋的方面。選項(xiàng)A，專業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員開展工作的重要基礎(chǔ)。期貨市場具有專業(yè)性強(qiáng)、變化快等特點(diǎn)，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》必然會(huì)對期貨從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力作出基本要求和規(guī)定，以確保其能夠勝任工作。選項(xiàng)B，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是維護(hù)期貨市場正常秩序的重要保障。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守一系列的紀(jì)律規(guī)定，如不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)明確執(zhí)業(yè)紀(jì)律要求，規(guī)范從業(yè)人員的行為，保證市場的公平、公正、公開。選項(xiàng)C，職業(yè)責(zé)任體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對客戶和市場應(yīng)盡的義務(wù)。從業(yè)人員需要對自己的執(zhí)業(yè)行為負(fù)責(zé)，確保客戶的利益得到保障?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對職業(yè)責(zé)任進(jìn)行明確界定，促使從業(yè)人員認(rèn)真履行職責(zé)，減少因疏忽或不當(dāng)行為給客戶和市場帶來的損失。選項(xiàng)D，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員的立身之本。良好的職業(yè)品德包括誠實(shí)守信、廉潔自律、勤勉盡責(zé)等方面。具有高尚的職業(yè)品德能夠增強(qiáng)客戶對從業(yè)人員的信任，維護(hù)期貨行業(yè)的良好形象?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》會(huì)對職業(yè)品德提出基本要求和規(guī)定，引導(dǎo)從業(yè)人員樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)道德觀。綜上所述，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、職業(yè)責(zé)任和職業(yè)品德等方面的基本要求和規(guī)定，答案為ABCD。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

B.市場平均標(biāo)準(zhǔn)

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員手續(xù)費(fèi)收取的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)。選項(xiàng)A“行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)”，行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)內(nèi)為了規(guī)范經(jīng)營、維護(hù)市場秩序等而制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，如果期貨從業(yè)人員低于該標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，可能會(huì)引發(fā)不正當(dāng)競爭，損害行業(yè)整體利益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“經(jīng)營成本”，若期貨從業(yè)人員低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)，這不僅可能導(dǎo)致自身經(jīng)營難以為繼，還可能擾亂市場的正常價(jià)格體系，以不合理的低價(jià)來排擠競爭對手，違背了公平競爭的原則，因此該選項(xiàng)也正確。選項(xiàng)B“市場平均標(biāo)準(zhǔn)”，市場平均標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)受到多種因素影響而波動(dòng)，且《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》并未將市場平均標(biāo)準(zhǔn)作為禁止低于其收取手續(xù)費(fèi)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”，相關(guān)準(zhǔn)則中并非規(guī)定不得低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。8、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露.傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此準(zhǔn)則主要針對的是從業(yè)人員在向客戶宣傳期貨交易時(shí)使用虛假信息誤導(dǎo)客戶參與交易的行為。而題干中王某并沒有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)描述，所以王某并未違反該準(zhǔn)則，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。題干明確提到王某把所在公司客戶的交易信息透露給親朋好友，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這一行為顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一準(zhǔn)則，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂通常指的是從業(yè)人員收受或給予他人財(cái)物以獲取不正當(dāng)利益等行為。題干中沒有涉及王某存在商業(yè)賄賂相關(guān)的情節(jié)，所以王某沒有違反該準(zhǔn)則，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，是以個(gè)人名義參與期貨交易的行為，違反了該準(zhǔn)則，D選項(xiàng)符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是B和D，答案選BD。9、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

A.權(quán)利義務(wù)

B.工作報(bào)告的程序和方式

C.任期

D.職責(zé)范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定的具體內(nèi)容。選項(xiàng)A，明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)十分重要。權(quán)利義務(wù)界定了首席風(fēng)險(xiǎn)