期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不負責頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項正確。選項C，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)相關事務，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。選項D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關服務的機構，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構指定主體的相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構的主體。所以本題正確答案是A。4、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的情況，會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。所以本題答案選A。"5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財務部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。在期貨交易中，當客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關規(guī)定和市場機制，期貨公司承擔著以風險準備金和自有資金進行墊付的責任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負責并提供服務，當客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務采取措施保障交易的正常進行，因此需用風險準備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非承擔墊付職責的主體；財務部是負責財政財務管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關；證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，也不是進行墊付操作的主體。所以本題選A。"6、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內和境外的保證金的性質和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質差異，無法對境內和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。8、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。9、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰。所以答案選B。10、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為特征來逐一分析選項。選項A：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財物的目的。而在本題中，甲擅自動用公司公款的目的是用于個人購買股票，準備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成貪污罪，A選項錯誤。選項B：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。本題中，甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔任經(jīng)理，屬于國家工作人員。甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，進行營利活動，且連續(xù)挪用公款達10萬元，最終無力歸還，符合挪用公款罪的構成要件，所以甲的行為構成挪用公款罪，B選項正確。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而本題中甲是國家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構成挪用資金罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財物的目的。由前面分析可知，甲并無非法占有公款的故意，所以甲的行為不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題答案選B。11、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限規(guī)定。《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關資料的完整性和可追溯性，以便在需要時進行查閱、審計和監(jiān)管等工作。選項A的10年和選項B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。12、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A

【解析】本題考查對《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中“連續(xù)十個交易日”概念的理解。選項A：“證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日”，該表述準確地反映了在相關法律解釋語境下“連續(xù)十個交易日”的含義。在證券和期貨市場中，交易日是有明確規(guī)定的，開市交易的連續(xù)十個交易日是一個客觀的、基于市場運行規(guī)則的時間界定，這符合法律對于時間計算的規(guī)范性和嚴謹性要求，所以該選項正確。選項B：“行為人連續(xù)交易的十個交易日”，這種界定方式過于依賴行為人的交易行為，不同行為人的交易節(jié)奏和連續(xù)性可能差異很大，無法形成統(tǒng)一、客觀的時間標準，不利于法律的統(tǒng)一適用和準確執(zhí)行，所以該選項錯誤。選項C：“證券、期貨市場開市交易累計十個交易日”，“累計”強調的是不連續(xù)的時間相加達到十個交易日，而法律解釋中的“連續(xù)”強調的是時間的不間斷性，二者概念不同，所以該選項錯誤。選項D：“行為人累計交易的十個交易日”，同樣是以行為人的交易情況來界定時間，缺乏客觀統(tǒng)一的標準，且“累計”不符合“連續(xù)”的要求，不利于法律對操縱證券、期貨市場行為的規(guī)范和打擊，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。14、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。15、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關市場的分析、研究等內容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。16、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內特定品種期貨交易的結算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內特定品種期貨交易結算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內特定品種期貨交易的結算，該選項正確。選項C：登記結算公司登記結算公司主要負責證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結算等后臺服務工作，但并非是承擔境內特定品種期貨交易結算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務，不承擔統(tǒng)一組織境內特定品種期貨交易結算的職責，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。17、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，所以答案選B。"18、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。19、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項A：期貨市場具有專業(yè)性和復雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務規(guī)則要求。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護客戶合法權益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應遵循的基本規(guī)則之一。選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設計期貨投資計劃可能是業(yè)務的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項不屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D：維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的根本宗旨，在業(yè)務活動中，應將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權益，這是業(yè)務規(guī)則的重要內容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是C選項。20、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設立期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構、交易流程等關鍵內容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗對交易所的運營至關重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設立期貨交易所應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務制度”這種表述不準確，且該項并非申請設立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。21、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的相關法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。22、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內未受過刑事處罰

B.最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務。選項A：最近3年內未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質的要求，所以該項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B：最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護投資者利益，所以該項符合申請條件。選項D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場秩序和投資者權益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項B。23、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，能夠對公司的重大事項進行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構；理事會一般是社會團體法人的權力機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。24、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封.凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權結構的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結構混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會使股權受讓方的資金來源和真實財務狀況不透明，增加期貨公司的財務風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是期貨公司申請股權變更的必要條件。若股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉讓，會影響股權變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應的資質和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。25、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應進行的財務調整。所以本題正確答案是B。26、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護相關知識。選項A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因為其他客戶的保證金屬于客戶的財產(chǎn)，有其特定的用途和權益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權益，違反了客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權的重要舉措。客戶有權了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項表述正確。選項C期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)具有獨立性，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶，有助于期貨公司準確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。27、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實際控制人質押股權的通知時限相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項。"28、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題考查非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關知識。選項A全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權，這是合理且符合規(guī)定的。當全面結算會員期貨公司代非結算會員承擔違約責任后，其有權向非結算會員進行追償，以彌補自身的損失，所以該選項表述正確。選項B非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，結算擔保金一般是用于應對整個期貨市場的系統(tǒng)性風險等情況，并非用于承擔非結算會員的違約風險，所以該選項表述錯誤。選項C全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔責任的原則的，所以該選項表述正確。選項D非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應承擔相應責任，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。30、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。31、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設立分支機構時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不負責接收期貨公司設立分支機構的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并非負責期貨公司設立分支機構申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構并非期貨公司設立分支機構申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立分支機構時，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。32、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報備案的時間規(guī)定。《相關規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題正確答案選B。"33、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以本題正確答案是選項B。"34、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格需通過何種機構認可的資質測試。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負責認可期貨公司首席風險官任職資格的資質測試，故B項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風險官任職資格的資質測試認可無關，故C項錯誤。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不承擔期貨公司首席風險官任職資格資質測試的認可工作，故D項錯誤。所以本題正確答案是A。35、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示?；ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。36、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構，負責對期貨市場的各類業(yè)務進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務方面，中國證監(jiān)會承擔著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務，雖然在一些金融領域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查無關，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。37、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。38、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負責基金的募集、投資運作等管理工作，其職責并不涉及為期貨投資者保障基金從風險準備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務范疇主要圍繞證券交易相關，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔從積累的風險準備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風險準備金等職能。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。39、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。40、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題的正確答案是B選項。"41、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權益等，并沒有請求解散期貨交易所的權力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權力機構批準，而總經(jīng)理的職責范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內容符合法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。44、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官職務免除的相關規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。45、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。46、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產(chǎn)生影響，應當予以批準。因此答案選A。47、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。48、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設立時的出資相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權，其權屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。49、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計算當日交易保證金，再計算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結算準備金余額的計算公式得出結果。步驟一：計算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當日大豆結算價為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結算價\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價\(-\)買入開倉價）\(\times\)平倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價為每噸\(2800\)元，當日結算價為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結算價\(-\)買入開倉價）\(\times\)持倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計算當日結算準備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當日結算準備金余額\(=\)上一交易日結算準備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)當日盈虧，本題中可簡化為：當日結算準備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計算結果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。50、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質證明材料，經(jīng)營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司被經(jīng)營機構認定的投資者類型。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質證明材料，當經(jīng)營機構審核通過后，可將其直接認定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融投資領域通常具有更豐富的知識、經(jīng)驗和更強的風險承受能力等特點，與之相對的普通投資者在各方面能力相對較弱，而“業(yè)余”并非投資者分類中的規(guī)范表述。所以本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請經(jīng)理層人員任職資格的申請對象。根據(jù)相關規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權的派出機構提出申請。選項A，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格管理負有重要職責，本人或擬任職期貨公司可以向其提出申請，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權的派出機構在其授權范圍內也有對期貨公司相關事務進行管理的職責，申請經(jīng)理層人員任職資格也可向其提出申請，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的申請受理，該選項錯誤。選項D，財政部主要負責國家財政收支等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與期貨公司經(jīng)理層人員任職資格申請無關，該選項錯誤。綜上，本題答案選AB。2、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時有期貨公司提示風險，證券市場行情發(fā)生重大變化時有證券時由證券公司提示風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定和業(yè)務操作規(guī)范，對每個選項進行逐一分析：選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易有嚴格的融資規(guī)則，證券公司和期貨公司都不得為客戶融資從事期貨交易。此選項中，業(yè)務人員告知客戶所在證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，這種說法違反了規(guī)定，做法是錯誤的。選項B期貨公司作為獨立的法人主體，需要獨立承擔自身的風險，即便其是證券公司的全資子公司，風險也不能由證券公司承擔。業(yè)務人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司承擔，這與實際的法律和市場規(guī)則不符，該做法錯誤。選項C在期貨業(yè)務辦理過程中，僅查看客戶身份證復印件后，直接讓客戶在《期貨經(jīng)紀合同》上簽字，這種操作不符合規(guī)范。正規(guī)流程需要對客戶進行適當性評估，全面了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗等情況，以確?？蛻裟軌蚶斫獠⒊袚谪浗灰椎娘L險。所以此做法錯誤。選項D無論是期貨市場還是證券市場，當行情發(fā)生重大變化時，期貨公司和證券公司都有義務向客戶提示風險。業(yè)務人員將兩種市場的風險提示進行割裂表述，不符合全面、準確告知客戶風險提示義務的要求，做法錯誤。綜上所述，ABCD四個選項的做法均錯誤，本題答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權

B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于客戶在期貨交易中發(fā)生違約且保證金不足時的處理規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：當客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是有權取得對該客戶的追償權的。因為期貨公司在這種情況下為客戶的違約行為進行了責任承擔，其代墊的資金等成本需要向客戶進行追討，所以該選項正確。選項B：結算擔保金是指由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金?？蛻暨`約并非結算會員違約，所以期貨公司不會先以結算擔保金代為承擔違約責任，該選項錯誤。選項C：風險準備金是期貨公司為了應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金。當客戶保證金不足發(fā)生違約時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，之后再向客戶進行追償，該選項正確。選項D：是期貨公司先以風險準備金等代為承擔違約責任，而不是由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任。期貨交易所的風險準備金有其特定的用途和使用規(guī)則，在客戶違約這種情形下，首先承擔責任的主體是期貨公司而非期貨交易所，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。4、下列關于交易結算報告的表述，正確的有（）。

A.客戶對交易結算報告的內容有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內予以核實

B.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規(guī)定的時間內提出

C.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議

D.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內提出異議，視為對交易結算報告的內容的確認

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶對交易結算報告相關規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A在期貨交易里，當客戶對交易結算報告的內容存在異議時，期貨公司有義務在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內對相關內容進行核實，以確保結算報告的準確性和公正性。所以選項A表述正確。選項B依據(jù)相關規(guī)定，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出，而非期貨交易所規(guī)定的時間。所以選項B表述錯誤。選項C客戶若對交易結算報告的內容存在異議，按照規(guī)定應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議，這樣便于明確記錄和處理客戶的訴求。所以選項C表述正確。選項D實際上，客戶對交易結算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出異議，才視為對交易結算報告內容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。5、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價格賣出

B.高于客戶指令價格買入

C.低于客戶指令價格賣出

D.低于客戶指令價格買入

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中不同操作與差價利益的關系來分析各選項是否符合題意。選項A當期貨公司高于客戶指令價格賣出時，意味著實際賣出價格比客戶原本指令的價格要高，那么在這種情況下，就會產(chǎn)生高于客戶指令價格部分的差價。若期貨公司將這部分差價利益占為己有，在客戶要求返還時，除期貨公司與客戶另有約定外，人民法院應予以支持，所以選項A正確。選項B當期貨公司高于客戶指令價格買入時，相比客戶指令價格，期貨公司多付出了資金，并不會產(chǎn)生差價利益供其占為己有，不符合題干中“將差價利益占為己有”的描述，所以選項B錯誤。選項C當期貨公司低于客戶指令價格賣出時，實際賣出價格低于客戶指令價格，期貨公司會損失差價，而不是獲得差價利益并占為己有，不符合題意，所以選項C錯誤。選項D當期貨公司低于客戶指令價格買入時，實際買入價格低于客戶指令價格，從而產(chǎn)生低于客戶指令價格部分的差價，若期貨公司將這部分差價利益占為己有，在客戶要求返還時，人民法院應予以支持（期貨公司與客戶另有約定的除外），所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。6、下列單位和個人，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

C.事業(yè)單位

D.證券、期貨市場禁止進入者

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體范圍。選項A，國家機關代表著公共權力和公共利益，其職能主要是履行公共管理等職責，參與期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、擾亂市場秩序等問題，同時也不符合國家機關的職能定位，所以期貨公司不得接受國家機關的委托進行期貨交易。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，他們在期貨市場中承擔著監(jiān)管、自律等重要職責。若接受他們進行期貨交易的委托，可能會導致內幕交易、利益輸送等不公平現(xiàn)象的發(fā)生，損害期貨市場的公正和透明，因此期貨公司不能接受這些人員的委托。選項C，事業(yè)單位是為了社會公益目的而設立的組織，其資金來源和使用有相應的規(guī)定和用途，參與期貨交易存在較大的風險，可能會影響事業(yè)單位正常履行公益職能，所以期貨公司不得接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項D，證券、期貨市場禁止進入者是因為違反了相關法律法規(guī)或者市場規(guī)則等原因而被限制進入市場的主體。期貨公司接受他