期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃等，其與首席風(fēng)險(xiǎn)官的日常履職及責(zé)任歸屬?zèng)]有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級(jí)管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)向董事會(huì)負(fù)責(zé)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會(huì)負(fù)責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的管理措施相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，巡視員是國家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進(jìn)行相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)期貨交易所相關(guān)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查等，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，審計(jì)員主要負(fù)責(zé)對(duì)單位的財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國證監(jiān)會(huì)向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，營業(yè)員一般是商業(yè)場(chǎng)所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會(huì)派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中辦理客戶交易編碼注銷主體的理解。在期貨市場(chǎng)的開戶管理體系里，不同主體承擔(dān)著不同的職責(zé)。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)控、管理和相關(guān)信息的處理等工作，并不負(fù)責(zé)直接辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)C，期貨交易所主要側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)D，客戶雖然是交易編碼的使用者，但客戶自身不能直接登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷。而期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)對(duì)接的主體，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以本題的正確答案是B。4、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.一周后

C.下一交易日

D.兩天內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配的客戶交易編碼當(dāng)日允許客戶使用不符合相關(guān)規(guī)定。一般來說，期貨交易的流程和規(guī)則有一定的時(shí)間安排和審核機(jī)制，當(dāng)日分配編碼后還需要完成一些必要的準(zhǔn)備工作，不會(huì)當(dāng)日就允許客戶使用，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定并非是一周后才允許客戶使用交易編碼。一周的時(shí)間過長(zhǎng)，不符合期貨交易的時(shí)效性和正常操作流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，兩天內(nèi)允許使用也不符合準(zhǔn)確的規(guī)定，準(zhǔn)確的時(shí)間是下一交易日，并非寬泛的兩天內(nèi)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。5、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。故本題正確答案選A。"6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.稅費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是指企業(yè)或組織為維持自身運(yùn)營管理而支出的費(fèi)用，期貨市場(chǎng)并不存在讓期貨交易所繳納管理費(fèi)這一規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，稅費(fèi)是指國家憑借其政治權(quán)力，強(qiáng)制、無償?shù)卣魇盏目铐?xiàng)，一般有明確的稅種，如增值稅、企業(yè)所得稅等，題干強(qiáng)調(diào)的是按國家有關(guān)規(guī)定繳納的期貨市場(chǎng)特定費(fèi)用，并非一般意義上的稅費(fèi)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)對(duì)于保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管等具有重要意義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易參與方在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，通常由投資者等交易主體支付，并非期貨交易所按規(guī)定向期貨市場(chǎng)繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。7、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。8、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時(shí)的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對(duì)重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對(duì)重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對(duì)重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。9、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價(jià)利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價(jià)格與客戶指令價(jià)格存在差異形成差價(jià)利益時(shí)，若期貨公司和客戶就該差價(jià)利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價(jià)利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。10、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的市場(chǎng)主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場(chǎng)的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會(huì)涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。11、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準(zhǔn)則通常會(huì)涵蓋執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)規(guī)范，是準(zhǔn)則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠熟練、準(zhǔn)確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對(duì)于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范范圍。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個(gè)人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對(duì)個(gè)人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是D選項(xiàng)。13、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場(chǎng)規(guī)范的合理安排，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對(duì)應(yīng)題干所描述的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％不符合對(duì)于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。15、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。16、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。17、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。18、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對(duì)于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C，國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是B。19、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。20、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時(shí)保證金比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個(gè)期貨交易市場(chǎng)統(tǒng)一遵循的重要標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。而期貨公司是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標(biāo)準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)，本題正確答案選A。21、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。23、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時(shí)，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。25、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)管理問題一般不會(huì)直接向董事會(huì)提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，能夠使問題得到及時(shí)、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的概念，不是一個(gè)具體的整改意見接收主體，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

A.營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。27、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金標(biāo)準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。28、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。所以答案選D。"30、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度，過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場(chǎng)的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。31、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。32、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對(duì)客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時(shí)，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動(dòng)調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)對(duì)投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時(shí)，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時(shí)調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是對(duì)客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的一種評(píng)估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時(shí)，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能也會(huì)相應(yīng)調(diào)整，但題干強(qiáng)調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)的同時(shí)，還需要調(diào)整的另一項(xiàng)內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時(shí)，不會(huì)將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是B。33、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請(qǐng)從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時(shí)間未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間為2年。所以選項(xiàng)A正確。而B選項(xiàng)3年、C選項(xiàng)5年、D選項(xiàng)6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。34、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查的是未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)擅自持有期貨公司一定比例以上股權(quán)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，對(duì)于期貨公司股權(quán)持有有嚴(yán)格的規(guī)范，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識(shí)為期貨市場(chǎng)參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場(chǎng)中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會(huì)員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們?cè)谥虚g介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。37、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對(duì)有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動(dòng)李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對(duì)張某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對(duì)羅某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動(dòng)。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動(dòng)。綜上，答案選B。38、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對(duì)區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對(duì)于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項(xiàng)的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來分析。選項(xiàng)A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對(duì)金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)偏好度風(fēng)險(xiǎn)偏好度側(cè)重于投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險(xiǎn)追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險(xiǎn)偏好并不等同于投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的實(shí)際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好高，若對(duì)金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項(xiàng)不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C：認(rèn)知水平投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，從而合理評(píng)估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對(duì)金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對(duì)產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。39、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場(chǎng)秩序和發(fā)展的重要事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。41、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間周期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以B選項(xiàng)符合題意。A選項(xiàng)每周報(bào)送時(shí)間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項(xiàng)每季和D選項(xiàng)每年的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，無法及時(shí)反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，不能滿足監(jiān)管要求。"43、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。44、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開戶時(shí)對(duì)客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開戶后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。45、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。46、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。題目中各選項(xiàng)的時(shí)間周期不同，A選項(xiàng)“每月”符合規(guī)定；B選項(xiàng)“每季”、C選項(xiàng)“每周”、D選項(xiàng)“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。48、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題正確答案是B選項(xiàng)。"49、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。50、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧⒎侵袊C監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的下列行為中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改合約

D.終止合約E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其開展業(yè)務(wù)和管理運(yùn)營的重要依據(jù)，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行有著至關(guān)重要的影響。制定或者修改章程、交易規(guī)則可能會(huì)改變市場(chǎng)的交易機(jī)制、會(huì)員管理等諸多方面，涉及眾多市場(chǎng)參與者的利益和市場(chǎng)的整體穩(wěn)定。所以，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響到市場(chǎng)的交易范圍和投資者的投資選擇。新交易品種的上市可能吸引新的資金流入市場(chǎng)，而交易品種的中止、取消或恢復(fù)則會(huì)改變市場(chǎng)上現(xiàn)有交易品種的結(jié)構(gòu)和活躍度。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定、公平和有序發(fā)展，避免不恰當(dāng)?shù)牟僮鲗?duì)市場(chǎng)造成沖擊，期貨交易所進(jìn)行此類操作應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)期貨合約是期貨交易的核心載體，上市新的合約意味著為市場(chǎng)引入新的交易工具，修改合約則可能改變合約的條款、交易規(guī)則等內(nèi)容。這都會(huì)對(duì)市場(chǎng)的交易秩序和投資者的交易策略產(chǎn)生影響。因此，期貨交易所上市、修改合約需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以確保其符合市場(chǎng)發(fā)展的需要和監(jiān)管要求，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)終止合約會(huì)使相關(guān)的期貨交易不再進(jìn)行，這會(huì)直接影響到持有該合約的投資者的利益，也會(huì)改變市場(chǎng)的交易格局。為了保障投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常運(yùn)行，期貨交易所終止合約應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。2、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：凈資本：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要指標(biāo)之一。它反映了期貨公司可隨時(shí)用于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金實(shí)力，對(duì)于保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資金安全具有重要意義，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例：這一比例關(guān)系能夠體現(xiàn)期貨公司凈資本對(duì)其所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋程度。通過監(jiān)控該比例，可以確保期貨公司擁有足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，合理評(píng)估和控制期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)水平，故該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例：該比例反映了期貨公司的財(cái)務(wù)杠桿狀況，體現(xiàn)了期貨公司負(fù)債經(jīng)營的程度。過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響其穩(wěn)定性和償債能力。因此，將其作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)有助于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)期貨公司的潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨公司的財(cái)務(wù)健康，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求：結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易結(jié)算而預(yù)先準(zhǔn)備的資金，設(shè)定規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，能夠確保期貨公司在結(jié)算過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。3、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨公司

B.乙的交易對(duì)手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和責(zé)任認(rèn)定原則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司主要負(fù)責(zé)為客戶提供交易平臺(tái)、執(zhí)行客戶交易指令等服務(wù)。在本題中，合約到期后乙向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司履行了其在交割流程中的相關(guān)手續(xù)和指引義務(wù)。貨物在交割倉庫出現(xiàn)霉?fàn)€變質(zhì)問題，并非期貨公司直接導(dǎo)致，所以乙不應(yīng)當(dāng)向期貨公司主張權(quán)利，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙的交易對(duì)手方主要是在期貨交易過程中與乙達(dá)成交易合約的另一方，其主要義務(wù)是按照合約規(guī)定履行交易相關(guān)責(zé)任。貨物在交割倉庫發(fā)生質(zhì)量問題，并非交易對(duì)手方在交易過程中的過錯(cuò)導(dǎo)致，所以乙不應(yīng)向交易對(duì)手方主張權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C交割倉庫是負(fù)責(zé)保管和交付交割品的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任確保交割品的質(zhì)量和安全。乙在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，說明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的義務(wù)，存在明顯的失職行為。因此，乙應(yīng)當(dāng)向交割倉庫主張權(quán)利，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負(fù)有監(jiān)督和管理職責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)交割品質(zhì)量問題時(shí)，期貨交易所在監(jiān)督管理上可能存在一定的疏漏。而且期貨交易所制定的交易規(guī)則和制度應(yīng)保障交易的公平、公正和有序進(jìn)行，交割品出現(xiàn)質(zhì)量問題影響了交易的正常履行，所以乙也可以向期貨交易所主張權(quán)利，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選CD。4、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（）人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢的相關(guān)人員范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內(nèi)。所以答案選BCD。5、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本

D.申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格意愿的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的一環(huán)，它明確闡述了期貨公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的基本信息和申請(qǐng)事項(xiàng)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司股東會(huì)對(duì)于開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和支持，從公司內(nèi)部治理層面為申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格提供了依據(jù)，是申請(qǐng)材料的重要組成部分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本反映了期貨公司對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)劃、管理和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面的安排，體現(xiàn)了公司開展該業(yè)務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性，相關(guān)部門可據(jù)此評(píng)估公司是否具備開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)的能力和條件，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映期貨公司在一定時(shí)期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況等重要信息，有助于相關(guān)部門全面了解公司的運(yùn)營情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，本題答案選ABCD。6、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。保證金制度是期貨交易的重要保障，確保會(huì)員有足夠的資金來承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果允許會(huì)員在保證金不足時(shí)交易，會(huì)增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，損害其他交易者的利益。所以，期貨交易所出現(xiàn)這種行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易過程和結(jié)果的重要依據(jù)，對(duì)于監(jiān)管部門進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管、糾紛處理以及投資者進(jìn)行權(quán)益維護(hù)等都具有關(guān)鍵作用。不按規(guī)定保存這些資料，會(huì)影響市場(chǎng)的透明度和監(jiān)管的有效性，無法保證交易信息的完整性和可追溯性，因此需要對(duì)這種違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)懲處。選項(xiàng)C保證金的收取是有明確規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，違反規(guī)定收取保證金可能會(huì)破壞市場(chǎng)的公平性和秩序，增加市場(chǎng)參與者的交易成本，甚至可能引發(fā)市場(chǎng)不穩(wěn)定。所以，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的行為需要受到責(zé)令改正、警告、沒收違法所得并處罰款的處罰。選項(xiàng)D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶報(bào)告制度是期貨市場(chǎng)重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有助于防范市場(chǎng)操縱、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。未執(zhí)行這些制度會(huì)使市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場(chǎng)的大幅波動(dòng)和混亂，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展，因此該行為也必須受到相應(yīng)的處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款，本題答案選ABCD。7、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的處罰措施。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見的處罰手段之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干描述的情節(jié)嚴(yán)重情況下，“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”這種處罰力度不符合對(duì)應(yīng)情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴(yán)重情節(jié)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會(huì)根據(jù)具體情形3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月”通常是針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的處理手段，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。8、下列構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，對(duì)于買賣雙方期貨公司有著明確的責(zé)任和義務(wù)。選項(xiàng)A：在交割日，賣方期貨公司的主要義務(wù)之一是向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單。若未交付，則無法完成正常的交割流程，構(gòu)成交割違約，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在交割日，買方期貨公司需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，以履行其購買期貨合約對(duì)應(yīng)的貨物的付款義務(wù)。如果未交付足額貨款，同樣無法完成交割，這也構(gòu)成了交割違約，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：在期貨交易中，賣方通常是通過交付標(biāo)準(zhǔn)倉單來完成交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以該項(xiàng)說法不屬于期貨交割違約的情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：在期貨交割流程中，買方期貨公司是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該項(xiàng)說法不符合實(shí)際的期貨交割操作流程，不構(gòu)成交割違約，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。9、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實(shí)信用

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。具體而言：公開原則：要求期貨市場(chǎng)的交易信息、規(guī)則等應(yīng)向市場(chǎng)參與者公開透明，確保所有參與者都能獲取相同的信息，這樣可以保障市場(chǎng)的透明度，防止信息不對(duì)稱導(dǎo)致的不公平交易。公平原則：強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易過程中享有平等的地位和機(jī)會(huì)，交易的規(guī)則和條件對(duì)所有參與者一視同仁，不能存在歧視或偏袒的情況。公正原則：確保期貨交易的監(jiān)管和裁決等活動(dòng)公正無私，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門應(yīng)依法履行職責(zé)，對(duì)市場(chǎng)違法行為進(jìn)行公正的處理，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。誠實(shí)信用原則：要求市場(chǎng)參與者在交易過程中應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，不得進(jìn)行欺詐、隱瞞真實(shí)情況等行為，以維護(hù)市場(chǎng)的信用基礎(chǔ)和正常運(yùn)行。題目中還提到禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為，這些違法行為違背了上述公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。所以ABCD選項(xiàng)均正確。10、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（）。

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.警告

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨管理法規(guī)，對(duì)于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)這種違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該機(jī)構(gòu)處以罰款，罰款是一種常見的行政處罰手段，用以懲戒違規(guī)行為并起到警示作用，所以該機(jī)構(gòu)可能面臨罰款處罰，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：當(dāng)機(jī)構(gòu)任用無從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)整頓。停