期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評估第一部分單選題(50題)1、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應(yīng)被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。2、普通投資者風險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務(wù)也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。3、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。4、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責，有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴厲的法律措施，有著嚴格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機關(guān)等司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)全面掌握相關(guān)當事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。7、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。8、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進行內(nèi)幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。9、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負責企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非負責公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管工作，同樣不負責公司注冊。所以本題正確答案是A。10、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A召集會員大會并向其報告工作是理事會的一項重要職責。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機構(gòu)，需要負責組織會員大會這一最高權(quán)力機構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進行匯報，以便會員能夠了解交易所的運營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項A屬于理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到交易所的資金運作和財務(wù)健康，理事會需要對其進行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進行最終決策，以確保交易所財務(wù)決策的科學性和民主性。因此選項B屬于理事會職權(quán)。選項C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，負責對涉及交易所重大事項進行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項C不屬于理事會職權(quán)。選項D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運營和管理需要進行的一項職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。11、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。12、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

C.應(yīng)當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，依據(jù)過錯責任原則，理應(yīng)承擔相應(yīng)責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告紀律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案是D選項。"15、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"16、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所責任人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責任人任免機構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責任人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，本題正確答案選C。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。19、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。20、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導(dǎo)致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。22、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。本題中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。23、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。24、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。25、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。26、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。28、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：負債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標中，并沒有明確將負債與資產(chǎn)的比例作為一項特定的風險監(jiān)管指標，所以該選項不符合要求。選項B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例流動資產(chǎn)與流動負債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標。在期貨公司風險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標之一，該選項正確。選項C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風險監(jiān)管指標，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運營中的風險狀況，所以該選項不正確。選項D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務(wù)中的一個重要概念，但單獨的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所明確規(guī)定的風險監(jiān)管指標，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場環(huán)境下的風險狀況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。29、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。30、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預(yù)計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。這意味著該公司目前少計了預(yù)計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預(yù)計負債是企業(yè)承擔的潛在義務(wù)，少計預(yù)計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調(diào)整，將少計的預(yù)計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調(diào)整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。31、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。33、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其工作安排、業(yè)務(wù)范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務(wù)合規(guī)性負責。如果從業(yè)人員兼任可能產(chǎn)生利益沖突的職務(wù)，可能會損害所在機構(gòu)的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關(guān)職責，對轄區(qū)內(nèi)的市場進行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)更具直接關(guān)聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。35、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關(guān)規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。36、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"37、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。38、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"39、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應(yīng)當由客戶承擔責任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經(jīng)紀商的過錯，可能存在其他因素共同導(dǎo)致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應(yīng)當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應(yīng)有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應(yīng)責任，符合相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。41、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務(wù)，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據(jù)，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務(wù)，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。42、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。43、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責任承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應(yīng)當由期貨公司承擔。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔損失的責任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當合理的應(yīng)對措施，并非損失的責任方，不應(yīng)承擔損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔主要責任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е?，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。45、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的，答案選C。"46、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務(wù)、負責公司經(jīng)營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側(cè)重于管理基層員工和日常業(yè)務(wù)的組織與協(xié)調(diào)，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經(jīng)理主要負責公司內(nèi)部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內(nèi)容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經(jīng)理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構(gòu)或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內(nèi)部的職務(wù)，而首席風險官是期貨公司內(nèi)部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負責對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不負責接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。49、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認定期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。50、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向（）提出。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理、制定行業(yè)標準和規(guī)范等工作。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議，通常不會直接向中國期貨業(yè)協(xié)會提出，因為它并不直接參與期貨交易委托回報和成交結(jié)果的處理等具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，所以選項A錯誤。選項B期貨交易所是進行期貨交易的場所，負責組織和監(jiān)督期貨交易，對交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)控，包括委托回報和成交結(jié)果的生成等。非結(jié)算會員在對委托回報和成交結(jié)果有異議時，及時向期貨交易所提出，交易所能夠憑借其掌握的交易數(shù)據(jù)和規(guī)則，對問題進行調(diào)查和處理，因此選項B正確。選項C中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場實行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管和政策制定，不會直接處理非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果的具體異議，所以選項C錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，在期貨交易中與非結(jié)算會員有直接的業(yè)務(wù)聯(lián)系。非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果等信息會經(jīng)過全面結(jié)算會員期貨公司處理和傳遞，所以當非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時，也應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出，選項D正確。綜上，本題答案選BD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的原則包括（）。

A.基于獨立、客觀的立場

B.遵循誠實信用原則

C.避免利益沖突

D.公平對待客戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)準則來對各選項進行分析。選項A：基于獨立、客觀的立場在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，獨立、客觀的立場至關(guān)重要。獨立意味著期貨公司及其從業(yè)人員不受外界不當干擾，能夠自主地進行分析和判斷。客觀則要求以事實為依據(jù)，不主觀臆斷，運用科學合理的方法和數(shù)據(jù)進行投資分析和建議。只有這樣，才能為客戶提供準確、可靠的咨詢服務(wù)，所以基于獨立、客觀的立場是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則，該選項正確。選項B：遵循誠實信用原則誠實信用是市場經(jīng)濟活動的基本準則。期貨公司及其從業(yè)人員在開展投資咨詢業(yè)務(wù)時，要如實告知客戶相關(guān)信息，不得隱瞞或虛報重要事實，信守承諾，履行合同約定。只有遵循誠實信用原則，才能贏得客戶的信任，維護期貨市場的正常秩序，因此該選項正確。選項C：避免利益沖突期貨市場涉及多方利益，如果期貨公司及其從業(yè)人員不能避免利益沖突，可能會為了自身或特定方的利益而損害客戶的利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時，若存在自身利益關(guān)聯(lián)而不客觀推薦，會影響客戶的投資決策和收益。所以避免利益沖突是保障客戶合法權(quán)益、維護市場公平公正的重要原則，該選項正確。選項D：公平對待客戶期貨市場客戶眾多，投資需求和風險承受能力各不相同。期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)平等地對待每一位客戶，不能因客戶的資金規(guī)模、交易頻率等因素而區(qū)別對待。公平對待客戶有助于營造公平的市場環(huán)境，增強客戶對期貨市場的信心，促進市場的健康發(fā)展，所以該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則，答案選ABCD。3、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否符合期貨公司對于研究分析報告應(yīng)采取的措施。A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，這有助于規(guī)范研究分析報告的使用流程，確保報告和信息的合規(guī)性與準確性，避免出現(xiàn)違規(guī)使用等問題，是期貨公司應(yīng)采取的合理措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，能夠保證研究分析報告的客觀性和公正性，避免受到外界不當干擾，使報告更具科學性和可信度，因此B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益，可維護市場的公平公正，保護投資者的合法權(quán)益，這是期貨公司在處理研究分析報告時必須要做到的，故C選項正確。D選項：題干中該選項表述不完整，且通常在實際中不會強制要求研究人員定期做出研究分析報告并規(guī)定固定的期限為3個月或6個月，這種統(tǒng)一規(guī)定缺乏靈活性和合理性，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中，應(yīng)當履行的義務(wù)有（）。

A.禁止向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃

B.充分了解投資者，對投資者進行分類

C.對資產(chǎn)管理計劃進行風險評級

D.禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，可能會使投資者面臨超出其承受范圍的風險，導(dǎo)致投資損失。因此，禁止向這類投資者銷售資產(chǎn)管理計劃是保護投資者合法權(quán)益的重要舉措，是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中應(yīng)當履行的義務(wù)，該選項正確。選項B充分了解投資者并對投資者進行分類，有助于經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)根據(jù)不同投資者的特點和需求，提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，更好地進行風險匹配和管理，也是其在募集過程中應(yīng)盡的義務(wù)，該選項正確。選項C對資產(chǎn)管理計劃進行風險評級，可以使投資者清楚了解產(chǎn)品的風險程度，便于投資者根據(jù)自身的風險承受能力做出合理的投資決策，是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集過程中的必要職責，該選項正確。選項D誤導(dǎo)投資者購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品，會損害投資者的利益，不利于金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，禁止誤導(dǎo)投資者購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品是經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中應(yīng)當履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益

D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，該定義準確描述了凈資本的核算方式和性質(zhì)，是符合相關(guān)管理辦法規(guī)定的，所以選項A表述正確。選項B資產(chǎn)、流動資產(chǎn)明確是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金。這種界定有助于準確區(qū)分期貨公司自身資產(chǎn)和客戶資金，便于進行風險監(jiān)管和財務(wù)核算，符合管理辦法的要求，因此選項B表述正確。選項C負債、流動負債指的是期貨公司的對外負債，但客戶權(quán)益并不屬于期貨公司的對外負債?？蛻魴?quán)益是客戶在期貨公司賬戶內(nèi)的資金和資產(chǎn)權(quán)益，與期貨公司的對外負債是不同的概念，所以選項C表述錯誤。選項D最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照規(guī)定存入的自有資金，用于應(yīng)對交易結(jié)算風險，而不是以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額。該選項對最低限額結(jié)算準備金的定義有誤，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是AB。6、有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他