期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。2、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項。選項A證券市場禁止進入者是被限制進入特定金融市場開展相關活動的群體。這類人群可能存在嚴重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進行期貨交易，不僅違背了相關市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托，A選項錯誤。選項B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應的風險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進行期貨交易的，B選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔著監(jiān)管、自律等重要職責。為了保證其工作的公正性、獨立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項錯誤。選項D國家機關的職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機關參與期貨交易，可能會導致公共資金面臨不必要的風險，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機關的委托，D選項錯誤。綜上，正確答案是B。4、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權(quán)利

D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應采取的監(jiān)管措施。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關股東行使股東權(quán)利”、選項D“責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令其限期整改，答案選A。5、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官因正當履行職責被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的決策和管理等層面的事務，本身并不具備對公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進行決策，而不是進行外部監(jiān)管，所以選項A不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對會員單位進行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導等，但對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責范疇，故選項B不正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券期貨市場進行監(jiān)督管理。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，這種情況可能涉及期貨公司違反相關監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務活動，其職責主要集中在交易場所的運營和交易活動的規(guī)范等方面，并不具備對期貨公司及相關責任人員進行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項D錯誤。綜上，答案選C。6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內(nèi)容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。7、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。8、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。9、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。10、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關處理規(guī)定中時間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)做出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"11、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。12、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并非直接參與期貨交易相關業(yè)務操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會工作人員是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點在于市場監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調(diào)減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"15、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準確確認

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準確確認

C.相應增加負債金額

D.相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準確確認，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準確確認預計負債可能帶來的風險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認，無法確保公司財務狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準確確認，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預計負債不準確而可能引發(fā)的財務風險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應增加負債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負債金額并不能準確反映期貨公司實際的風險狀況，也無法有效防范因預計負債不準確可能給市場帶來的潛在風險，所以C選項不合理。D選項：當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，相應核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務實力和風險承受能力的重要指標，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹慎地對待預計負債的確認，增強其風險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。17、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。18、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場監(jiān)督管理主體的掌握。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對象并不涵蓋期貨市場，所以B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔著制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對期貨市場主體及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理等重要職責，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。19、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，設立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應對特定業(yè)務或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設立的基金，與本題所描述的設立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。20、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"21、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應當相應（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時的相應處理措施。當客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價格大跌導致期貨保證金不足且未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金時，甲期貨公司面臨著客戶交易風險敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要監(jiān)管指標。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔客戶可能無法履約帶來的風險，這會使公司實際面臨的風險增加，為了更準確地反映公司的風險承受能力和財務狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。選項A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項相關，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關聯(lián)。選項B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務擴張、風險控制良好等情況下，為了提升公司的抗風險能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項D，增加流動負債意味著公司的短期債務增加，這與客戶保證金不足時公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風險問題。綜上，答案選C。24、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"25、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構(gòu)成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構(gòu)成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。26、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效

C.經(jīng)辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風險說明書相關規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：依據(jù)相關期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責任嚴格按照程序讓客戶簽字確認風險說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對其進行處罰，所以該項表述正確。選項B：雖然期貨交易風險說明書需客戶簽字確認，但這并非是期貨經(jīng)紀合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達成真實意思表示等，故該項表述錯誤。選項C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認風險說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進行相應的教育、警告、罰款等處理，所以該項表述錯誤。選項D：期貨公司向客戶出示風險說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風險。簽字確認是一個具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。28、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。在行業(yè)自律管理中，協(xié)會主要依據(jù)自律規(guī)則進行管理和監(jiān)督，當經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反相關指引時，協(xié)會通常會采取自律懲戒措施以維護行業(yè)秩序和規(guī)范。罰款一般是具有行政處罰權(quán)的行政機關依據(jù)法律法規(guī)對違法主體作出的金錢處罰，協(xié)會本身不具有罰款的權(quán)力，所以B選項不符合。行政處罰是行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織給予的行政制裁，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以C選項錯誤。而A選項自律懲戒符合協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違規(guī)行為進行處理的方式，因此答案選A。29、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個股東的知情權(quán)，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關方，公司的重大經(jīng)營風險情況主要是由股東來參與應對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風險問題。所以本題應選擇立即書面通知全體股東，答案是A。30、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準其他主體取得期貨交易所會員資格的權(quán)力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負責批準期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。31、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行相關操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"32、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產(chǎn)品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。33、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導致期貨公司就地解散，所以該選項錯誤。選項B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項錯誤。選項C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責令其暫停營業(yè)進行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。34、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。選項A：全面結(jié)算會員期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司可以為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結(jié)算，還要承擔為非結(jié)算會員辦理結(jié)算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結(jié)算會員期貨公司交易結(jié)算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結(jié)算會員期貨公司在我國期貨市場的結(jié)算體系中，并沒有“一般結(jié)算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結(jié)算會員期貨公司特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。35、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：C"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關違規(guī)行為處罰規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)若未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。因此答案選C。"36、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"37、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者風險承受能力評估主體的規(guī)定。選項A分析期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進行以及市場的平穩(wěn)運行，并不承擔根據(jù)投資者信息及問卷評估結(jié)果對投資者風險承受能力進行評估的職責，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓和教育、進行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風險承受能力進行評估的主體，所以選項B錯誤。選項C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)在與投資者進行業(yè)務往來過程中，有責任和義務了解投資者信息，并結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責監(jiān)管證券期貨市場、維護市場秩序、制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風險承受能力的評估工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構(gòu)，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。39、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關業(yè)務規(guī)定來對各選項進行分析。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。所以當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，該項正確。選項B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項錯誤。選項C證券公司不得代客戶下達交易指令。所以證券公司不能代客戶下達平倉指令，該項錯誤。選項D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項錯誤。綜上，正確答案是A。40、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。41、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應當責令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關處理方式。正確做法是責令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。對于期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工這一情況，依據(jù)相關規(guī)定，其應當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。所以答案是C選項。"43、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進行提名，之后經(jīng)由理事會通過。選項A，并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會并不負責此提名，該選項不符合規(guī)定，錯誤。選項C，符合由中國證監(jiān)會提名，理事會通過這一正確流程，該選項正確。選項D，并非由會員大會通過，該選項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調(diào)查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責是制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。46、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。47、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。48、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關規(guī)定，應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權(quán)訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。49、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。50、期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告后，客戶可進行查詢的機構(gòu)。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設施和服務、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔為客戶提供交易結(jié)算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構(gòu)，其職責包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報告的查詢服務，所以C選項錯誤。D選項，期貨結(jié)算中心主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務，包括交易的清算、保證金的管理等，但通常客戶不是通過它來直接查詢交易結(jié)算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，應當具備的條件包括（）。

A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案

D.凈資本不低于人民幣5億元

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，要求近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，而非近2年。所以選項A不符合規(guī)定，予以排除。選項B：申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非3個月。因此選項B不符合規(guī)定，排除該選項。選項C：具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案是期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格應當具備的條件之一，該選項符合規(guī)定，當選。選項D：凈資本不低于人民幣5億元也是申請該試點資格的必備條件之一，選項D符合規(guī)定，當選。綜上，本題正確答案選CD。2、普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請轉(zhuǎn)化流程是（）。

A.填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料

B.經(jīng)營機構(gòu)對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認其符合轉(zhuǎn)化要求

C.經(jīng)營機構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應當向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險

D.經(jīng)營機構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應當告知其評估結(jié)果及理由

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程。A選項，普通投資者若要申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料。這是整個申請流程的起始步驟，是投資者表達轉(zhuǎn)化意愿以及證明自身具備轉(zhuǎn)化資格的重要環(huán)節(jié)，所以A選項正確。B選項，經(jīng)營機構(gòu)在收到投資者提供的資料后，需要對這些資料進行審核。通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，以確認其是否符合轉(zhuǎn)化要求。這是保證專業(yè)投資者質(zhì)量、篩選合適人員的關鍵步驟，所以B選項正確。C選項，當經(jīng)營機構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化時，應當向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當性義務的差別，并警示可能承擔的投資風險。這有助于投資者清楚了解成為專業(yè)投資者后的權(quán)益與風險，保障投資者的知情權(quán)，所以C選項正確。D選項，若經(jīng)營機構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化，應當告知其評估結(jié)果及理由。這體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)的告知義務，保障了投資者的合法權(quán)益，讓投資者清楚自身未通過轉(zhuǎn)化的原因，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程，本題答案選ABCD。3、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所實施某些行為時需事前向中國證監(jiān)會批準和報告的具體情形。選項A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運行的根本性規(guī)范，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)起著重要的指導和約束作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會對期貨市場的整體運行秩序、交易參與者的權(quán)益以及市場的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。因此，為確保市場的規(guī)范有序運行，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項A正確。選項B交易品種的上市、中止、取消或者恢復，會直接影響到期貨市場的交易范圍和投資者的交易選擇。不同的交易品種具有不同的市場特點和風險特征，其調(diào)整可能會引起市場資金的流動和投資者交易策略的改變。為了維護市場的公平、公正和有效運行，保障投資者的合法權(quán)益，期貨交易所進行這些操作時需要事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項B正確。選項C合約是期貨交易的核心載體，上市、修改或者終止合約涉及到交易的具體條款和規(guī)則的變化，會對市場參與者的交易行為和利益產(chǎn)生直接的影響。例如，合約的修改可能會改變交易保證金、漲跌停板幅度等重要參數(shù)，進而影響投資者的交易成本和風險承受能力。所以，期貨交易所上市、修改或者終止合約需要事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項C正確。選項D交易規(guī)則的實施細則是對交易規(guī)則的具體細化和補充，對于確保交易規(guī)則的有效執(zhí)行具有重要意義。制定或者修改交易規(guī)則的實施細則可能會影響到交易的具體操作流程、結(jié)算方式等方面，從而對市場參與者的實際交易活動產(chǎn)生影響。因此，為了保證市場的合規(guī)運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則應當事前向中國證監(jiān)會批準和報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意。4、向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時，應當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表

B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人

C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人

D.自然人投資者本人E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查向中國金融期貨交易所申請開金融期貨交易戶時應當參加測試的人員。選項A一般法人投資者的法人代表主要負責法人的整體決策和管理等宏觀層面事務，在申請金融期貨交易戶時，并不要求法人代表必須參加測試，所以選項A錯誤。選項B一般法人投資者的結(jié)算單確認人，其職責在于準確確認結(jié)算單信息，這需要具備一定的金融期貨專業(yè)知識和操作能力。參加測試可以確保其了解金融期貨交易的結(jié)算規(guī)則和流程，保障結(jié)算工作的準確無誤，所以一般法人投資者的結(jié)算單確認人應當參加測試，選項B正確。選項C一般法人投資者的資金調(diào)撥人負責資金的調(diào)配和管理，在金融期貨交易中，資金的合理調(diào)撥至關重要，涉及到交易的正常進行和風險控制。參加測試能夠使其熟悉金融期貨交易的資金管理規(guī)則和風險要點，所以一般法人投資者的資金調(diào)撥人應當參加測試，選項C正確。選項D自然人投資者本人作為交易主體，直接參與金融期貨交易，其對金融期貨交易知識的掌握程度直接關系到自身的交易決策和風險承受能力。參加測試有助于其了解交易規(guī)則、風險狀況等，從而做出合理的投資決策，所以自然人投資者本人應當參加測試，選項D正確。綜上，答案選BCD。5、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應遵循的職業(yè)操守相關知識，對各選項逐一分析。選項A保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德和法律規(guī)定的重要內(nèi)容。商業(yè)秘密包含了期貨公司的經(jīng)營策略、客戶的交易信息等重要內(nèi)容，這些信息一旦泄露，可能會給期貨公司和客戶帶來重大的經(jīng)濟損失。作為鄭州商品交易所的工作人員，接觸到大量期貨公司和客戶的敏感信息，有義務和責任對這些信息進行保密，所以該選項正確。選項B依法辦事是任何行業(yè)從業(yè)者都應遵循的基本準則。鄭州商品交易所作為金融市場的重要組成部分，其運行和管理必須嚴格依據(jù)國家相關法律法規(guī)。工作人員依法辦事能夠確保交易活動合法合規(guī)，維護市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境，保障投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項C公正廉潔是對金融從業(yè)人員職業(yè)品質(zhì)的基本要求。鄭州商品交易所工作人員在工作中需要處理各種交易和業(yè)務，涉及眾多利益相關方。只有保持公正廉潔，才能在執(zhí)行各項工作任務時，不偏袒任何一方，客觀公正地對待每一個交易主體和交易行為，保證市場的公平性和透明度，所以該選項正確。選項D工作人員利用職務便利牟取不正當利益不僅違背了職業(yè)道德，還可能觸犯法律法規(guī)。這會嚴重損害交易所的聲譽和公信力，破壞市場的公平競爭環(huán)境，影響投資者的信心。因此，鄭州商品交易所工作人員不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是王某應當具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。6、期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所對會員或客戶采取措施后需及時報告中國證監(jiān)會的情形。選項A限制開倉是期貨交易所對會員或客戶交易行為進行約束的一種常規(guī)手段，其主要目的是控制市場風險、維護市場秩序等。在通常情況下，限制開倉并不屬于必須在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會的范疇，它相對來說是一種較為常規(guī)和局部性的調(diào)控措施，所以選項A不符合題意。選項B提高保證金標準是一項較為重要的風險控制手段。當市場行情出現(xiàn)較大波動或者會員、客戶的持倉風險達到一定程度時，期貨交易所會采取提高保證金標準的措施，以增強市場的抗風險能力。由于這一措施可能會對會員和客戶的資金使用、交易策略等產(chǎn)生較大影響，同時也反映了市場的風險狀況發(fā)生了較為重要的變化，所以期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取該措施后，應當及時報告中國證監(jiān)會，故選項B符合題意。選項C限期平倉是指期貨交易所要求會員或客戶在規(guī)定的期限內(nèi)自行平倉。這通常意味著會員或客戶的持倉情況已經(jīng)違反了相關規(guī)定或者面臨較大的風險，需要及時進行調(diào)整。限期平倉涉及到會員和客戶的交易權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運行，是一個較為重要的決策，所以期貨交易所在采取該措施后需要及時報告中國證監(jiān)會，選項C符合題意。選項D強行平倉是在會員或客戶未能在規(guī)定時間內(nèi)自行完成平倉操作，且其持倉風險已經(jīng)嚴重威脅到市場正常運行的情況下，期貨交易所采取的一種強制手段。強行平倉會直接導致會員和客戶的持倉被處置，對其經(jīng)濟利益產(chǎn)生重大影響，同時也反映了市場風險已經(jīng)達到了較為嚴重的程度，因此期貨交易所在采取強行平倉措施后，必須及時報告中國證監(jiān)會，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。7、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則內(nèi)容合法性的判斷。選項A，期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易所運營的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行；科學的結(jié)算制度有助于及時清算交易資金，降低市場風險；規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行，使期貨市場與現(xiàn)貨市場有效銜接，對維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行至關重要，所以該制度符合法律規(guī)定。選項B，保證金的管理和使用制度是期貨市場風險控制的關鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔保資金，對其進行嚴格管理和合理使用，能夠有效防范市場參與者的違約風險，保障交易的順利進行，并且相關法律也對保證金的管理和使用有明確規(guī)定，因此該制度符合法律規(guī)定。選項C，違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。明確規(guī)定各類違規(guī)、違約行為以及相應的處理措施，能夠?qū)κ袌鰠⑴c者形成有效的約束，促使其遵守市場規(guī)則，保證市場的健康、有序發(fā)展，這也是期貨交易法律體系中的重要組成部分，所以該內(nèi)容符合法律規(guī)定。選項D，會員資格及其管理辦法通常是期貨交易所內(nèi)部的管理規(guī)定，主要涉及交易所會員的準入、退出、權(quán)利義務等方面的內(nèi)部管理事宜，并非直接由法律進行規(guī)范，它更多地體現(xiàn)的是交易所的自治管理，所以該選項不符合題意。綜上，正確答案是ABC。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.責令改正

B.進行罰款

C.進行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)，對每個選項進行逐一分析。選項A當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時，責令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責令改正，監(jiān)管機構(gòu)可以要求相關人員及時糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項A正確。選項B題干所描述的“未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應進行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴重或涉及經(jīng)濟利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)對相關人員進行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，監(jiān)