期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自我提分評估第一部分單選題(50題)1、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。2、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應獨立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。3、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機構(gòu)進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務的機構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。4、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構(gòu)建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"5、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風險，該選項表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，應當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導致交易責任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確?？蛻糍Y金的?？顚Ｓ茫撨x項表述正確。綜上，答案選C。6、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構(gòu)的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。因此本題正確答案選B。"8、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時的處理措施。下面對各選項進行分析：選項A：當期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明其未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著公司資產(chǎn)實際上存在一定程度的價值減損，而未在凈資本計算中得到充分體現(xiàn)。此時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求期貨公司相應核減凈資本金額，是為了使凈資本金額更準確地反映公司實際財務狀況和風險水平，該項正確。選項B：未能充分計提資產(chǎn)減值準備說明公司資產(chǎn)有潛在損失，應核減而非核增凈資本金額，該項錯誤。選項C：題干強調(diào)的是凈資本的處理，而非凈資產(chǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，與凈資產(chǎn)概念不同，該項錯誤。選項D：同理，既不符合凈資本的處理要求，且也不是核增凈資產(chǎn)金額，該項錯誤。綜上，正確答案是A。9、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構(gòu)在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務時，根據(jù)客戶的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權(quán)益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領(lǐng)域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"10、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，錯誤的是（）

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，能夠為客戶的期貨交易提供資金保障，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行。所以該選項表述正確。選項B：結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。期貨公司作為結(jié)算會員，應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來確定的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所會根據(jù)市場情況和風險管理要求，制定結(jié)算擔保金的繳存規(guī)則，期貨公司應當按照這些規(guī)則來繳存結(jié)算擔保金。所以該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，因此答案選C。11、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行時，從合同履行的實際情況和相關(guān)規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構(gòu)進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構(gòu)進行的位置并無直接對應關(guān)系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。12、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"13、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。14、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。15、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構(gòu)處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。16、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔主要賠償責任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責任承擔規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔次要賠償責任，與實際情況中期貨交易所應承擔主要賠償責任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔責任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔主要賠償責任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項A和選項B表述錯誤。選項C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對于這種未經(jīng)批準擅自進行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)責令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是C。18、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。19、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是專門負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷等工作。故B選項正確。選項C期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)控。該機構(gòu)不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以C選項錯誤。選項D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務。并不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。21、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。22、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權(quán)力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務的權(quán)力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。23、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風險官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中，董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理的高級管理人員，其職責主要側(cè)重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關(guān)鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調(diào)的是不能越過董事會這一集體決策機構(gòu)。選項D董事會常設(shè)的風險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關(guān)工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。24、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專款專用，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關(guān)損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。25、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構(gòu)，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉(zhuǎn)，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關(guān)規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞账鶎徲嫷膶ο?，C選項錯誤。選項D，年度風險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風險狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務活動、財務狀況和風險管理情況。對年度風險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構(gòu)等利益相關(guān)者提供準確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風險水平。因此，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對年度風險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。27、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"28、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。29、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時處罰主體的知識。選項A，財政部主要負責擬訂和執(zhí)行財政、稅收的發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、中長期規(guī)劃、改革方案及其他有關(guān)政策等事務，并不負責依據(jù)《期貨交易管理條例》對期貨交易所、期貨公司延期繳納或拒不繳納保障基金的行為進行處罰，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，故B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律、服務、傳導等職能，并不具備依據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰的權(quán)力，所以C選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，而不是對違規(guī)行為進行處罰的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。31、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結(jié)，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。32、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。33、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。34、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表保存期限的相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選A。"35、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體。選項A，中國證監(jiān)會對期貨市場進行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。選項B，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場管理等方面都承擔著一定職責，但負責期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的是財政部，并非二者共同負責。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場運行工作，不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。綜上，答案選B。36、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)違法時對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"37、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"38、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關(guān)規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。39、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項A國家機關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務職責，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機關(guān)的正常運轉(zhuǎn)和公共事務的處理。若允許國家機關(guān)參與期貨交易，期貨市場的高風險性可能導致國家資金遭受重大損失，影響國家機關(guān)正常履行職能，進而對公共利益造成損害。所以，國家機關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項錯誤。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，其工作目的是維護期貨市場的正常秩序、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機構(gòu)從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨立性，可能導致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項錯誤。選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責是維護行業(yè)規(guī)范、促進行業(yè)健康發(fā)展、保護投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務便利獲取內(nèi)幕信息或者進行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項錯誤。選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟中以盈利為目的，有自主決策和承擔風險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風險，或者進行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選D。40、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風險官在期貨公司的職責相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責，并非首席風險官的主要職責。首席風險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風險，所以選項C正確。選項D：首席風險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。41、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違法交易的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A表述正確。選項B，“處3年以下有期徒刑或者拘役”的說法錯誤，正確的是“處5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B選項排除。選項C，“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”表述錯誤，應為“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，所以C選項排除。選項D，“處3年以下有期徒刑或者拘役”和“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均表述錯誤，故D選項排除。綜上，本題正確答案是A。43、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。44、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，在對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍進行限制時，需要綜合考量結(jié)算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會員在信用和信譽方面的狀況，是評估其能否按時履行義務、承擔風險的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務，反之，資信不佳的結(jié)算會員可能面臨違約等風險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會員所服務客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險承擔能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財務方面的因素，還涉及到結(jié)算會員在市場中的聲譽等非財務因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應選A。45、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務院期貨交易管理機構(gòu)所有。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托進行期貨交易等業(yè)務，保證金并非屬于期貨公司。選項C，期貨交易所只是負責保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項D，國務院期貨交易管理機構(gòu)主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。46、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關(guān)業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)機構(gòu)進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關(guān)或公安機關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。47、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.維護投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進行逐一分析。A選項：“最大限度維護投資者利益”表述不準確。在實際的期貨業(yè)務中，市場情況復雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當?shù)?。期貨從業(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心職責就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權(quán)益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務，目的在于維護投資者的合法權(quán)益。選項A，國家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務，并非主要維護期貨公司的合法權(quán)益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務。綜上，正確答案為B。49、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"50、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和風險承受能力等重要方面，以此來確定其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的。而收入規(guī)模、人員情況、盈利情況雖然也是企業(yè)運營中的重要方面，但并不能全面、準確地反映結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務中的信用和業(yè)務能力，不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、首席風險官應當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象。選項B期貨公司總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作。首席風險官向期貨公司總經(jīng)理報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，有助于總經(jīng)理及時掌握公司在經(jīng)營過程中面臨的風險和合規(guī)問題，從而做出科學合理的決策，加強對公司經(jīng)營管理的把控。所以首席風險官應向期貨公司總經(jīng)理報告，選項B正確。選項C董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體發(fā)展和重大事項進行決策。首席風險官將公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況向董事會報告，能夠使董事會全面了解公司的風險狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責，確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求和公司的長遠利益。因此，首席風險官需要向董事會報告，選項C正確。選項D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)督管理。首席風險官向其報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的真實情況，加強對期貨公司的監(jiān)督和管理，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風險官應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，選項D正確。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風險官的主要職責是對所在期貨公司的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督和報告，并不直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以選項A錯誤。綜上，答案選BCD。2、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于期貨公司自身內(nèi)部管理方面的問題。這種調(diào)整是期貨公司可以自行掌控和安排的情況，并非不可預見、不可避免且不可克服的情形。因此，期貨公司不能因為內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整而延誤執(zhí)行客戶交易指令，該情況不屬于免責事由。選項B期貨公司發(fā)生虧損屬于其經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的商業(yè)風險，是期貨公司自身經(jīng)營管理不善或市場波動等因素導致的結(jié)果。這并非是導致延誤執(zhí)行客戶交易指令的合理免責原因，期貨公司不能以自身虧損為由延誤執(zhí)行客戶交易指令，所以該項不屬于免責事由。選項C由于市場原因延誤，市場具有不確定性和不可控性，如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些是期貨公司無法預見和避免的。在這種情況下導致延誤執(zhí)行客戶交易指令，符合免責的條件，所以該項屬于免責事由。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是其自身的重大經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，雖然可能涉及復雜的程序和事務，但這是期貨公司在決策和實施過程中可以提前規(guī)劃和安排的，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的合理理由，不屬于免責事由。綜上，答案選ABD。3、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。

A.從期貨交易所風險準備金中支付

B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所強行平倉費用的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從期貨交易所風險準備金中支付。期貨交易所風險準備金主要用于彌補因市場風險等原因?qū)е碌钠谪浗灰姿卮髶p失等特定情況，而期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用并不從此處支付，所以該選項錯誤。選項B期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償。在期貨交易中，當客戶出現(xiàn)違約等情況導致期貨交易所強行平倉時，期貨公司作為與客戶直接連接的主體，需要先承擔強行平倉發(fā)生的費用。之后，若客戶存在過錯，期貨公司有權(quán)向有過錯的客戶進行追償，該選項正確。選項C由期貨交易所承擔。期貨交易所強行平倉是基于客戶或期貨公司在交易中的相關(guān)違約等情況按照規(guī)定執(zhí)行的操作，其目的是維護市場秩序和交易安全，而不是由期貨交易所來承擔強行平倉發(fā)生的費用，所以該選項錯誤。選項D由被平倉的期貨公司承擔。當期貨公司自身或其客戶的交易行為觸發(fā)了強行平倉條件時，被平倉的期貨公司需要承擔相應的強行平倉費用，這是符合期貨交易規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，本題答案選BD。4、期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。

A.風險準備金

B.結(jié)算準備金

C.交易保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的分類。選項A分析風險準備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金，它并非是會員向交易所繳納的保證金類別，所以選項A錯誤。選項B分析結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，屬于期貨交易所向會員收取保證金的一種，所以選項B正確。選項C分析交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，同樣屬于期貨交易所向會員收取保證金的范疇，所以選項C正確。選項D分析在期貨交易中，并沒有“結(jié)算保證金”這一常見的保證金類別，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。5、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

A.交易

B.結(jié)算

C.風險控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位獨立性與職責分離相關(guān)知識。在期貨業(yè)務中，為了保證業(yè)務的公正、公平、有序開展，避免利益沖突和潛在風險，期貨投資咨詢業(yè)務人員需要與交易、結(jié)算、風險控制等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。選項A，交易業(yè)務涉及實際的期貨買賣操作，若與投資咨詢業(yè)務人員不分離，可能會出現(xiàn)投資咨詢業(yè)務人員為了個人利益或其他不當目的，影響交易決策，從而破壞市場的公正性。選項B，結(jié)算業(yè)務是對期貨交易的資金清算和核算，倘若與投資咨詢業(yè)務人員職責不清晰，可能會導致數(shù)據(jù)的不準確或被篡改，進而影響客戶的資金安全和市場的穩(wěn)定。選項C，風險控制業(yè)務主要是對期貨業(yè)務中的各種風險進行監(jiān)測和管控，如果與投資咨詢業(yè)務人員崗位不獨立，可能會使風險控制流于形式，無法有效防范風險。而選項D“研究E”表述不明確，且在規(guī)范的期貨業(yè)務崗位設(shè)置中，不存在這樣與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位需嚴格分離的對應關(guān)系。綜上，正確答案是ABC。6、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.調(diào)查終結(jié)之日

B.知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達之日

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告相關(guān)事項的時間起點規(guī)定。選項A：調(diào)查終結(jié)之日并非是機構(gòu)應當開始向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間點。題干強調(diào)的是機構(gòu)知悉相關(guān)情況后應在規(guī)定時間內(nèi)報告，而不是等調(diào)查終結(jié)，所以選項A錯誤。選項B：當期貨經(jīng)營機構(gòu)知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起，就需要在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，這符合相關(guān)規(guī)定，故選項B正確。選項C：若期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，機構(gòu)應從處分決定作出之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項C正確。選項D：處分決定書送達之日并不是規(guī)定的報告起始時間，關(guān)鍵在于處分決定作出以及知悉違法違規(guī)被調(diào)查處理事項的時間，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。7、期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實守信，認真履行職責，才能保障期貨交易機構(gòu)的規(guī)范操作，進而維護整個期貨行業(yè)的良好形象和聲譽，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的重要權(quán)益和信息安全，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益，是對客戶負責的體現(xiàn)，也是保障期貨市場正常交易秩序和客戶信任的基礎(chǔ)。因此，該選項是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨交易具有較高的風險性，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證，這有助于客戶充分了解交易風險，做出理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受損失。所以，該選項屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范內(nèi)容。選項D堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員的重要職業(yè)準則。在期貨交易中，從業(yè)人員應當始終將客戶的合法利益放在首位，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、專業(yè)的服務，避免為了自身或機構(gòu)利益而損害客戶利益。所以，該選項也屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案選ABCD。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，同時提交的材料包括（）。

A.相關(guān)會議的決議

B.相關(guān)人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告時應提交的材料。對選項A的分析相關(guān)會議的決議能夠清晰地展示公司在任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一事項上的決策過程和結(jié)果，是重要的決策依據(jù)和證明文件，所以需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)提交，選項A正確。對選項B的分析相關(guān)人員的任職資格核準文件是證明被任用人員具備相應任職資格的重要材料，確保任用的人員符合法定條件和要求，因此也應作為報告材料提交，選項B正確。對選項C的分析任職決定文件明確了公司對相關(guān)人員的任用意向和具體安排，是任用行為的直接體現(xiàn)，是報告時必不可少的材料，選項C正確。對選項D的分析高級管理人員職責范圍的說明有助于監(jiān)管機構(gòu)了解公司的組織架構(gòu)和高級管理人員的職責分工，便于對公司的運營和管理進行監(jiān)督，所以也需要提交，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。9、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應當取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格

D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動

【答案】：BD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析時，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定以及保護他人的知識產(chǎn)權(quán)是合理且必要的要求，這有助于維護金融信息傳播的規(guī)范性和公正性，避免侵權(quán)行為的發(fā)生，所以該選項說法正確。選項B：期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨信息傳播活動“前”，而非“后”，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以該選項說法錯誤。選項C：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析，需要具備相應的專業(yè)能力和資質(zhì)，取得期貨投資咨詢業(yè)務資格及從業(yè)資格是基本要求，這樣才能為投資者提供專業(yè)、準確的信息和分析，該選項說法正確。選項D：期貨公司及其從業(yè)人員可以通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡等開展期貨信息傳播活動，不過要遵守相關(guān)的規(guī)定和要求。所以該選項說法錯