期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準(zhǔn)確。選項B，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關(guān)規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。2、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶訂立經(jīng)紀(jì)合同，并不負(fù)責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負(fù)責(zé)對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認(rèn)測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項A，適當(dāng)性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風(fēng)險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險等級，經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險等級，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"4、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此題考查申請設(shè)立期貨公司時股東出資的貨幣出資比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D。"5、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。6、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關(guān)處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達(dá)，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關(guān)審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護自身合法權(quán)益、對紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項正確。選項B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項錯誤。選項C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項錯誤。選項D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。9、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和實際情況，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，需要根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例和方式，這樣的責(zé)任認(rèn)定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中可能存在一定責(zé)任，但不能一概而論地認(rèn)為只要合同無效就應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。因為造成合同無效以及客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關(guān)系，就不能單純讓期貨公司承擔(dān)責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)依據(jù)實際的因果關(guān)系等法定因素來確定責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任。責(zé)任的承擔(dān)需要根據(jù)具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，不同情況下各方承擔(dān)的責(zé)任比例可能不同，并非一定是同等責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"11、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對不履行職責(zé)的首席風(fēng)險官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關(guān)高級管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行管理，如凈資本等指標(biāo)的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風(fēng)險官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。12、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的關(guān)系。選項A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管等情況進行監(jiān)控，并非對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查。對期貨公司經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查是其他監(jiān)管部門的職責(zé)，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司開立期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案是必要的操作流程。這有助于監(jiān)控機構(gòu)全面掌握期貨保證金賬戶的開立情況，保障保證金的安全管理，該選項表述正確。選項C當(dāng)期貨公司變更期貨保證金賬戶時，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，能夠使監(jiān)控機構(gòu)及時更新相關(guān)信息，持續(xù)對保證金賬戶進行有效監(jiān)控，該選項表述正確。選項D期貨公司按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息，有利于監(jiān)控機構(gòu)實時、準(zhǔn)確地了解期貨保證金的變動等情況，從而保障保證金的安全，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。13、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。14、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"15、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。16、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識。破題點在于分析題干中劉某的行為特點，并與各個選項所涉及的準(zhǔn)則進行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會使劉某在兩個期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。對選項進行逐一分析A選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項也不正確。C選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項也不符合。D選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。17、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。18、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"19、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的職能來分析各選項。選項A：自律管理中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)就是對期貨從業(yè)人員實行自律管理，通過制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)檢查等活動，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的秩序和穩(wěn)定。所以選項A正確。選項B：備案管理備案管理通常是指相關(guān)主體將有關(guān)信息向特定部門進行登記備案，以方便監(jiān)管部門掌握情況。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能并非單純的備案管理，該選項不符合協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式，所以選項B錯誤。選項C：全面管理“全面管理”表述過于寬泛，中國期貨業(yè)協(xié)會主要側(cè)重于行業(yè)的自律方面，并非對期貨從業(yè)人員進行全面涵蓋所有方面的管理，所以選項C錯誤。選項D：監(jiān)督管理監(jiān)督管理更強調(diào)帶有行政權(quán)力的監(jiān)管行為，一般由具有行政監(jiān)管職能的政府部門來實施，如中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不具備行政監(jiān)督管理的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。21、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項正確。選項B：工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項錯誤。選項D：核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。23、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權(quán)力。選項C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。24、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的百分之六十。選項A中說期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，這與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，不符合實際的責(zé)任認(rèn)定，所以C選項錯誤。選項D提到賠償額不超過損失的百分之八十，這與規(guī)定的百分之六十不符，所以D選項錯誤。而選項B準(zhǔn)確表述了期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的百分之六十，符合規(guī)定，因此答案選B。25、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"26、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。27、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：主持會員大會是會員制期貨交易所理事長的重要職權(quán)之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事長負(fù)責(zé)主持會議的召開和流程的推進，確保會員大會能夠順利進行，該選項說法正確。選項B：理事長需要組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。專門委員會在期貨交易所的運營和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長通過組織協(xié)調(diào)這些專門委員會，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項說法正確。選項C：檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告，是理事長職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長有責(zé)任監(jiān)督理事會決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過程中的問題、進展等信息反饋給理事會，以保障決議能夠有效落實，該選項說法正確。選項D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對期貨交易所的運營、管理等各項日常事務(wù)進行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長主要側(cè)重于主持會員大會、組織協(xié)調(diào)專門委員會工作以及檢查理事會決議的實施情況等方面，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。""28、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。29、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。30、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關(guān)用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應(yīng)規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"32、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。從責(zé)任歸屬的角度來看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強行平倉，其自身存在過錯。而期貨交易所按照規(guī)則進行強行平倉是為了維護市場交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過錯。所以，強行平倉造成的損失應(yīng)由過錯方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。33、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企韭會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財務(wù)核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容不同，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。34、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。35、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準(zhǔn)確追溯和核實交易指令的下達(dá)情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示是其應(yīng)盡的義務(wù)。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等多種潛在風(fēng)險，客戶只有充分了解這些風(fēng)險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風(fēng)險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""36、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"37、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。38、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。39、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。40、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應(yīng)選D。"41、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。42、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達(dá)投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。44、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選D。"45、期貨交易所實行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風(fēng)險最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。46、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關(guān)從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴(yán)重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對于上述行為造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標(biāo)準(zhǔn)；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應(yīng)法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。47、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中雙方權(quán)利義務(wù)的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達(dá)成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)的協(xié)議類型不相關(guān)，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達(dá)成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明是()的除外。

A.緊急避險

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

D.意外

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所因過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤時的賠償責(zé)任的除外情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)過錯，導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，進而造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失時，期貨交易所一般需要承擔(dān)賠償責(zé)任。但存在特殊情況可使其免責(zé)。選項A，緊急避險是指為了使公共利益、本人或者他人的人身和其他權(quán)利免受正在發(fā)生的危險，不得已而采取的損害較小的另一方的合法利益，以保護較大的合法權(quán)益的行為。在本題所涉及的期貨交易所責(zé)任認(rèn)定情境中，緊急避險并非免除其賠償責(zé)任的法定情形，所以A選項不符合。選項B，“他人責(zé)任”這種表述較為寬泛，在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，并沒有將其明確列為期貨交易所因自身過錯導(dǎo)致?lián)p失時免責(zé)的條件，故B選項錯誤。選項C，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。根據(jù)法律規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的損失通?？梢悦獬嚓P(guān)主體的責(zé)任。在本題中，若期貨交易所能夠證明信息發(fā)布、交易指令處理錯誤是由不可抗力造成的，那么其可以不承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項正確。選項D，意外是指意料之外、偶然發(fā)生的事件，與不可抗力不同，意外事件并不必然導(dǎo)致責(zé)任的免除。在期貨交易的法律框架下，意外情況不是期貨交易所免除賠償責(zé)任的法定理由，因此D選項不正確。綜上，本題答案選C。49、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨市場的核心組織，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，故B選項正確。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，如對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為B。第二部分多選題(20題)1、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護期貨市場秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的宗旨相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德是制定該準(zhǔn)則的重要宗旨之一。良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的基本規(guī)范和行為準(zhǔn)則，通過制定該準(zhǔn)則，能夠引導(dǎo)和約束期貨從業(yè)人員的行為，使其樹立正確的職業(yè)價值觀和道德觀念，提高職業(yè)道德水平，從而更好地為客戶服務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。所以選項A正確。選項B維護期貨市場秩序是制定該準(zhǔn)則的核心宗旨。期貨市場是一個復(fù)雜的金融市場，涉及眾多參與者和各種交易活動。規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有利于保證市場交易的公平、公正、公開，防止不正當(dāng)競爭和欺詐行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，選項B正確。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準(zhǔn)則的直接目標(biāo)。準(zhǔn)則明確了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的權(quán)利和義務(wù)，以及應(yīng)當(dāng)遵守的具體行為規(guī)范，為期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動提供了明確的指引和標(biāo)準(zhǔn)，能夠促使他們依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。所以，選項C正確。選項D促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定該準(zhǔn)則的宗旨之一。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平提出了更高的要求。該準(zhǔn)則通過規(guī)定期貨從業(yè)人員的教育培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)發(fā)展等方面的內(nèi)容，鼓勵和引導(dǎo)他們不斷學(xué)習(xí)和提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)市場變化和客戶需求。所以，選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均正確。2、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧?/p>

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】該題答案選AD。下面對各選項進行分析：-A選項：當(dāng)人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的保全措施。這能夠防止會員資格在保全期間被惡意轉(zhuǎn)讓，確保后續(xù)案件審理及執(zhí)行工作可以順利進行，所以A選項正確。-B選項：強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保并非保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后的常規(guī)措施。保全措施主要是針對相關(guān)財產(chǎn)權(quán)益進行限制或保護，而不是直接要求被保全人提供擔(dān)保，所以B選項錯誤。-C選項：保全交易席位并不意味著要依法停止該會員交易席位的使用。停止使用交易席位會過度限制會員的正常經(jīng)營活動，不符合保全措施的目的，保全主要是對權(quán)益轉(zhuǎn)讓等進行限制而非停止使用，所以C選項錯誤。-D選項：在執(zhí)行過程中，若有必要，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是合理的執(zhí)行手段。當(dāng)通過保全措施仍無法實現(xiàn)權(quán)益時，轉(zhuǎn)讓交易席位可以實現(xiàn)債權(quán)等權(quán)益，所以D選項正確。綜上，本題答案為AD。3、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其配偶

C.期貨公司的工作人員及其父母

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：無民事行為能力人或者限制民事行為能力人，由于其不能獨立實施民事法律行為或者實施民事法律行為的能力受到限制，不具備從事期貨交易的能力和條件，為保護其合法權(quán)益和維護期貨市場秩序，因此不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。B選項：期貨公司的工作人員及其配偶，因其工作性質(zhì)可能會接觸到期貨交易的內(nèi)部信息和資源，如果允許他們以本人或者他人名義從事期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息交易、操縱市場等違規(guī)行為，損害其他投資者利益，破壞市場公平公正原則，所以該選項正確。C選項：題干中未明確規(guī)定期貨公司工作人員的父母不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶，這些人員在期貨市場中處于監(jiān)管、管理或服務(wù)的關(guān)鍵地位，能夠獲取大量的期貨市場敏感信息。若允許他們從事期貨交易，極易出現(xiàn)濫用職權(quán)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，嚴(yán)重影響期貨市場的正常運行和公信力，因此他們不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。4、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）

A.申請書、任職資格申請表

B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的材料。對于選項A，申請書和任職資格申請表是明確表達(dá)申請意向以及提供個人相關(guān)申請信息的重要材料，是申請任職資格過程中必不可少的基礎(chǔ)文件，所以選項A正確。選項B，身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠證明申請人的基本身份信息、受教育程度等情況，有助于審核部門了解申請人的背景和資質(zhì)，因此也是需要提交的材料，選項B正確。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書體現(xiàn)了申請人在期貨專業(yè)領(lǐng)域具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，對于擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人這一崗位是一項重要的專業(yè)能力證明，所以也是申請時需要提交的，選項C正確。選項D，中國證監(jiān)會作為相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門，有權(quán)根據(jù)實際情況規(guī)定其他需要提交的材料，這是為了確保申請審核的全面性和準(zhǔn)確性，所以該項也正確。綜上，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格需要提交申請書、任職資格申請表、身份學(xué)歷學(xué)位證明、期貨從業(yè)人員資格證書以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料，本題答案選ABCD。5、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A：擬被期貨公司聘用依據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請期貨從業(yè)資格主要側(cè)重于個人的合規(guī)記錄、專業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項錯誤。選項B：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰為保證期貨市場的規(guī)范、有序和安全運行，監(jiān)管部門要求申請期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內(nèi)沒有受到過刑事處罰或者金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。這體現(xiàn)了對從業(yè)人員誠信和合規(guī)的要求，最近3年內(nèi)未受過此類處罰是申請條件之一。所以該選項正確。選項C：被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿曾經(jīng)被列為市場禁入者說明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當(dāng)禁入期屆滿后，其表明已接受相應(yīng)處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請期貨從業(yè)資格。所以該選項正確。選項D：最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明該人員在從業(yè)過程中未能遵守相關(guān)規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請對于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是申請條件之一，該選項正確。綜上，答案選BCD。6、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)透支交易的定義來判斷各選項是否構(gòu)成透支交易。透支交易是指客戶保證金不足，期貨公司仍允許其繼續(xù)持倉或開倉交易的行為。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于比較客戶的保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉或開倉交易，就構(gòu)成透支交易。已知期貨公司對甲收取的保證金比例是7％，接下來對各選項進行分析：A選項：甲保證金水平為4％，小于期貨公司收取的保證金比例7％，在此情況下期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，滿足透支交易的構(gòu)成條件，所以該選項構(gòu)成透支交易。B選項：甲保證金水平為4％，同樣小于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開倉交易，也符合透支交易的定義，該選項構(gòu)成透支交易。C選項：甲保證金水平為6％，雖然低于期貨交易所規(guī)定的保證金比例5％，但高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉不構(gòu)成透支交易。D選項：甲保證金水平為6％，高于期貨公司收取的保證金比例7％，期貨公司允許甲開倉交易，不構(gòu)成透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是A、B選項。7、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列（）方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.問卷調(diào)查

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人能力、品行和資歷進行審查的方式。選項A：審核材料是一種常見且重要的審查方式。通過對擬任人提交的相關(guān)材料進行細(xì)致審核，能夠了解其教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等方面的信息，從而對其能力、品行和資歷有一個初步且較為全面的認(rèn)知，所以該選項正確。選項B：考察談話也是重要的審查手段。通過與擬任人進行面對面的交流，可以直觀地考察其語言表達(dá)能力、思維邏輯、溝通技巧以及個人素養(yǎng)等，進一步了解其能力和品行，因此該選項正確。選項C：調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷能夠深入了解擬任人在以往工作中的表現(xiàn)、業(yè)績、職業(yè)操守等情況，這對于評估其能力和品行以及資歷有著重要的參考價值，所以該選項正確。選項D：題干中未提及問卷調(diào)查這種審查方式，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A在期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，不同業(yè)務(wù)之間不得混合操作。因為混合操作容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)混亂，不利于風(fēng)險的管控和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展。如果將不同業(yè)務(wù)混合在一起，可能會出現(xiàn)資金挪用、風(fēng)險傳遞等問題，嚴(yán)重影響市場的穩(wěn)定和投資者的利益。所以，期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)不得混合操作，該選項正確。選項B期貨業(yè)務(wù)的資金和業(yè)務(wù)都需要嚴(yán)格分離。資金混合會帶來極大的風(fēng)險，例如無法清晰界定各業(yè)務(wù)的資金流向和盈虧情況，容易引發(fā)資金挪用等違規(guī)行為。業(yè)務(wù)分離可以保證各項業(yè)務(wù)獨立核算、獨立運行，避免不同業(yè)務(wù)之間的干擾和風(fēng)險交叉。所以資金不可以混合，該選項錯誤。選項C嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度對于期貨公司至關(guān)重要。通過資金分離，能夠清晰區(qū)分不同業(yè)務(wù)的資金來源和用途，確保每一筆資金都能得到合理、安全的管理。這有助于防止資金被不當(dāng)占用或挪用，保障投資者資金的安全，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督和管理。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度，該選項正確。選項D嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度可以使期貨公司的各項業(yè)務(wù)獨立開展，避免相互之間的利益沖突和風(fēng)險傳遞。不同的期貨業(yè)務(wù)可能具有不同的風(fēng)險特征和操作要求，業(yè)務(wù)分離能夠讓期貨公司針對各項業(yè)務(wù)制定專門的風(fēng)險管理措施和操作流程，提高業(yè)務(wù)的運營效率和安全性。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。9、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內(nèi)容的有（）。

A.受訪人是否為投資者本人或者本機構(gòu)

B.受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容

C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D.受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)回訪制度的相關(guān)知識點，逐一分析各選項是否屬于回訪內(nèi)容。選項A：受訪人是否為投資者本人或者本機構(gòu)在期貨經(jīng)營機構(gòu)的回訪工作中，確認(rèn)受訪人身份是非常重要的一環(huán)。只有確定受訪人是投資者本人或者本機構(gòu)，才能確保后續(xù)回訪信息的有效性和針對性，保證回訪工作是與真正的相關(guān)主體進行溝通，所以該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項B：受訪人是否已知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容期貨投資具有一定的風(fēng)險性，期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任向投資者充分揭示風(fēng)險。通過回訪確認(rèn)受訪人是否知曉風(fēng)險揭示或者警示的內(nèi)容，可以檢驗投資者對投資風(fēng)險的認(rèn)知程度，以確保投資者在充分了解風(fēng)險的情況下進行投資決策，因此該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項C：受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化投資者的相關(guān)信息（如財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等）對于期貨經(jīng)營機構(gòu)為其提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品至關(guān)重要。如果投資者此前提供的信息發(fā)生了重要變化，期貨經(jīng)營機構(gòu)需要及時了解并據(jù)此調(diào)整服務(wù)策略，所以該選項屬于回訪的內(nèi)容。選項D：受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失投資者在進行期貨投資時，除了要面對投資損失的風(fēng)險，還需要承擔(dān)一定的交易費用等成本。期貨經(jīng)營機構(gòu)在回訪時確認(rèn)受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失，有助于投資者全面了解投資成本和潛在風(fēng)險，避免出現(xiàn)因信息不對稱而導(dǎo)致的糾紛，故該選項屬于回訪的內(nèi)容。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經(jīng)營機構(gòu)回訪的內(nèi)容，本題答案為ABCD。10、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有()。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金存放的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：期貨公司存管的客戶保證金并非只能全額存放在期貨保