期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會會議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應當由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應的理事職責和決策權(quán)力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。2、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。3、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責主體的了解。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著包括期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等多項自律管理工作。它通過制定相關(guān)行業(yè)規(guī)范和標準，組織資格考試以確保從業(yè)人員具備相應專業(yè)能力，進行資格認定來規(guī)范行業(yè)準入，實施日常管理以維護行業(yè)秩序，所以選項A正確。選項B中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等，并不直接負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體工作，故選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要在轄區(qū)內(nèi)履行證券期貨市場一線監(jiān)管職責，根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，也不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試等具體工作，因此選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要對期貨市場實施監(jiān)督管理等宏觀層面工作，制定期貨市場發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布規(guī)章、規(guī)則等，并非具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試等工作的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。4、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚蚀_記憶金融法規(guī)類文件的施行時間等關(guān)鍵知識點，以應對此類題目。A選項2010年8月2日、B選項2012年8月2日、C選項2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。"5、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于回避申請決定時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項。6、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關(guān)業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。8、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調(diào)離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調(diào)離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現(xiàn)對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經(jīng)濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。10、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。11、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"12、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務過程中的職責要求。《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當勤勉盡責、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。選項A“勤勉盡責，審慎履職”準確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”并非此處強調(diào)的關(guān)鍵核心職責表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準確表述。綜上，答案選A。13、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強行平倉的措施。強行平倉是一種強制性的操作，以避免會員的風險進一步擴大，保障整個期貨市場的平穩(wěn)運行。而選項A免于平倉，顯然不符合市場風險控制的原則；選項C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"14、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的。客戶交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權(quán)益，違背相關(guān)業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。15、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。16、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A根據(jù)規(guī)定，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務所得，不應歸期貨公司所有，所以選項A錯誤。選項B若客戶得知交易情況并予以追認，也不意味著2000元應當一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認，通常應將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項B錯誤。選項C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應歸甲所有，所以選項C錯誤。選項D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應歸客戶所有。當客戶要求期貨公司返還這2000元時，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應予以支持，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。17、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。它主要是期貨交易中對客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進行和風險控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上，對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實力和抗風險能力。該比例合理，表明期貨公司在風險承受和運營方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風險隱患。選項C：負債與凈資產(chǎn)的比例負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關(guān)鍵指標。它體現(xiàn)了期貨公司的債務負擔和財務杠桿程度。如果負債與凈資產(chǎn)的比例過高，說明期貨公司的債務壓力較大，面臨財務風險的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財務狀況相對穩(wěn)健，風險相對較小。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管中不可或缺的指標。結(jié)算準備金是期貨公司為了保證履約結(jié)算的順利進行而預先準備的資金，設置最低限額的結(jié)算準備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的結(jié)算風險，維護市場的穩(wěn)定運行。綜上，答案選A。18、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的專款專用，保障客戶資金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關(guān)系。選項C，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是全面結(jié)算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。19、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風險性，通過建立完善的風險管理制度，如漲跌停板制度、強行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風險，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風險管理等與交易相關(guān)的制度，而財務會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎，它是確保交易雙方履行合約的擔保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標準、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進行和交易結(jié)果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。20、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項是否符合期貨從業(yè)資格申請條件進行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對期貨從業(yè)資格申請條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務。選項A：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個人存在較為嚴重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會給市場帶來較大風險，也不符合行業(yè)對從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請條件。選項C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場涉及大量資金和復雜的交易活動，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護投資者利益，所以該項符合申請條件。選項D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場禁入意味著存在較為嚴重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應處罰且可能已改過自新，此時符合條件可以申請從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是選項B。21、期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人來說，當他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。22、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當性管理需求的責任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者進行業(yè)務往來的市場主體，在投資者適當性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風險承受能力、投資目標等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務活動，其核心職責在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準

D.風險預警期結(jié)束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內(nèi)，所以選項A不符合要求。選項B：當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風險預警期結(jié)束并不屬于期貨公司應當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。24、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。25、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項正確。選項C，財務制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財務管理、資金運作和財務信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。26、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，律師事務所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時重要的審核參考材料，所以該項是應提交的材料。選項B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務許可范圍等基本情況，是申請時必要的材料。選項C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格這一事項的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應提交材料。選項D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請該業(yè)務資格需要提交的材料。綜上，答案選D。27、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內(nèi)部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側(cè)重于市場整體運行、機構(gòu)合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內(nèi)，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設立金融機構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"30、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對擅自設立金融機構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項。A選項中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項有期徒刑年限不符合規(guī)定。31、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"32、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達到保證金要求，避免風險進一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當”，期貨交易所進行強行平倉時，其平倉數(shù)額應與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。33、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，對控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營會計年度的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。所以本題正確答案是B選項。34、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。35、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。36、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于期貨公司從業(yè)人員業(yè)務行為民事責任承擔主體的規(guī)定來進行分析。在期貨業(yè)務活動里，期貨公司作為一個整體的經(jīng)營主體，對其從業(yè)人員的職務行為需進行有效管理和監(jiān)督。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務，這屬于職務行為，其代表的是期貨公司開展相關(guān)業(yè)務活動。依據(jù)《民法典》等法律規(guī)定的代理關(guān)系以及權(quán)責一致的原則，當從業(yè)人員在履行職務過程中產(chǎn)生民事責任時，應當由其所在的期貨公司來承擔，以保障交易相對方的合法權(quán)益以及維護市場的正常秩序。選項A，從業(yè)人員本人通常是按照公司的指令和要求開展業(yè)務，并非以個人名義承擔業(yè)務活動中的民事責任，所以從業(yè)人員本人不承擔該民事責任。選項B，直接負責的主管人員主要是對業(yè)務進行管理和指導，他們并不是具體業(yè)務行為的實施者，不應直接承擔從業(yè)人員業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任。選項C，期貨公司負責人雖然對公司整體運營負責，但從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，并非由負責人個人承擔。綜上，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔，本題正確答案是D。37、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"38、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務資質(zhì)、人員資格以及服務與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務收費標準并非必須公示的信息，所以該選項符合題意。選項B：業(yè)務資格業(yè)務資格是期貨公司開展業(yè)務的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應當公示的信息，因此該選項不符合題意。選項C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務，屬于期貨公司應公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內(nèi)容和投訴方式公示服務內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務項目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應當公示的內(nèi)容，故該選項不符合題意。綜上，答案選A。39、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"40、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。41、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項：-A選項：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，并非以追求利潤為首要目標，所以A選項表述錯誤。-B選項：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務規(guī)則、交易規(guī)則等，對會員和交易活動進行規(guī)范和管理，該選項表述正確。-C選項：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔責任的方式，當期貨交易所進行民事活動并產(chǎn)生相關(guān)責任時，以其擁有的全部財產(chǎn)來承擔，該選項表述正確。-D選項：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對期貨交易所的主要負責人進行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項表述正確。42、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。43、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當日無負債結(jié)算制度是一種重要的風險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對交易各方的交易盈虧狀況進行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而當月無負債、當日有負債、次日無負債并非期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"44、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述是否正確。選項A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。在實際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價證券，如國債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實際情況，所以選項A正確。選項B：保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金，而不是結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金。結(jié)算保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨立性，確保其能嚴格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進行，該表述正確，所以選項C正確。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過程中，當會員無法履行合約義務時，能夠使用保證金來彌補損失，保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，答案選B。45、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應符合的條件。選項A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨立實施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔相應責任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項A正確。選項B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認知和決策能力。所以選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎的人員有機會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關(guān)知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立的制度相關(guān)知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側(cè)重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關(guān)責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調(diào)的是建立一種制度來明確相關(guān)人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因?qū)嵤┝嗣袷逻`法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調(diào)民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。47、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中，非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時，意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風險控制標準，為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，此時應當及時追加保證金或者自行平倉。而當結(jié)算準備金余額高于最低余額時，說明其資金狀況良好，能夠滿足當前交易及相關(guān)規(guī)定要求，不需要進行追加保證金或自行平倉操作；當?shù)扔谧畹陀囝~時，處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài)，一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施；不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況，表述不準確。所以正確答案是A選項。"49、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術(shù)風險主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點在于強調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。50、設立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，意味著股東在經(jīng)營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內(nèi)未因嚴重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應商違規(guī)行為及對應處罰規(guī)定的理解。選項A當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，這種行為嚴重阻礙了監(jiān)管工作的正常開展，破壞了監(jiān)管秩序，損害了市場監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。為了維護監(jiān)管的嚴肅性和市場的正常秩序，對此類行為責令改正，并處3萬元以上10萬元以下的罰款，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款，所以選項A符合規(guī)定。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)為了全面、準確地掌握期貨市場相關(guān)情況，需要期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商按照規(guī)定提供相關(guān)軟件資料。若供應商未按照規(guī)定提供，監(jiān)管機構(gòu)就無法充分了解軟件的情況，可能導致無法及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險和問題，不利于對市場的有效監(jiān)管。因此，對于這種未按規(guī)定提供資料的行為，按照規(guī)定需責令改正并給予相應罰款，選項B正確。選項C供應商提供的軟件資料應當真實、準確、完整。如果提供的軟件資料有虛假、重大遺漏，會使監(jiān)管機構(gòu)基于錯誤或不完整的信息進行決策和監(jiān)管，從而影響監(jiān)管的準確性和有效性，可能導致市場風險不能及時被發(fā)現(xiàn)和控制。所以，這種提供虛假、重大遺漏軟件資料的行為也需要受到責令改正及罰款等處罰，選項C正確。綜上所述，答案選ABC。2、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備

B.各項業(yè)務風險資本準備由各項業(yè)務規(guī)模乘以一定比例（即風險系數(shù)）或按一定標準進行計算

C.加總各項風險資本準備得到期貨公司風險資本準備

D.不同類別期貨公司應當按照最近一期分類評價結(jié)果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨公司在運營過程中，需要遵循相關(guān)監(jiān)管規(guī)定來計算業(yè)務風險資本準備。中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨行業(yè)的重要監(jiān)管機構(gòu)，制定了明確的標準，期貨公司應當按照這些規(guī)定來計算各項業(yè)務的風險資本準備以及公司整體的風險資本準備。該選項說法正確。B選項：各項業(yè)務風險資本準備的計算方式通常是由各項業(yè)務規(guī)模乘以一定比例（這個比例即風險系數(shù)）來確定，當然也存在按一定標準進行計算的情況。這種計算方式能夠科學合理地衡量不同業(yè)務所面臨的風險程度，從而為公司風險管控提供依據(jù)。所以該選項說法正確。C選項：期貨公司的風險資本準備是由各項業(yè)務的風險資本準備加總得到的。通過將各項業(yè)務的風險進行量化并匯總，能全面反映公司整體面臨的風險狀況，便于公司和監(jiān)管部門進行風險管理和監(jiān)督。因此該選項說法正確。D選項：不同類別期貨公司在計算風險資本準備時，需要考慮自身的分類情況。按照最近一期分類評價結(jié)果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例來計算風險資本準備，能夠體現(xiàn)不同類別公司的風險差異，使風險資本準備的計算更加精準和合理，符合監(jiān)管要求和行業(yè)實際情況。所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。3、期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所向中國證監(jiān)會履行報告義務的相關(guān)規(guī)定。選項A和C根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。選項A中“每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交”的表述錯誤，選項C的表述符合規(guī)定，所以選項C正確，A錯誤。選項B和D期貨交易所需要在每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。選項D中“每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交”的表述錯誤，選項B的表述符合要求，所以選項B正確，D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。4、下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形。選項A期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是從業(yè)人員暫時的身體狀況問題，其與期貨從業(yè)機構(gòu)的勞動關(guān)系并未終止，期貨從業(yè)機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可也未發(fā)生變動，所以不會導致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作，意味著該從業(yè)人員與原期貨從業(yè)機構(gòu)解除了勞動關(guān)系，不再從事期貨相關(guān)業(yè)務，按照規(guī)定，這種情況下期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作，同樣表明該從業(yè)人員離開了期貨從業(yè)崗位，與原期貨從業(yè)機構(gòu)終止了勞動關(guān)系，因此其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項D期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷，說明該機構(gòu)已不具備開展期貨業(yè)務的資格，從業(yè)人員依托該機構(gòu)從事期貨業(yè)務的基礎不復存在，其期貨從業(yè)資格也會相應被注銷。綜上，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。5、中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當期貨從業(yè)人員被解聘時，意味著其不再從事相關(guān)期貨工作，不符合繼續(xù)持有從業(yè)資格的條件，中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷其從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。選項B：期貨從業(yè)人員被暫停職務，只是在職務方面的暫時處理，并不必然導致其從業(yè)資格的注銷，其依然有可能繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，所以該項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會不應注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形，該選項符合題意。選項C：期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，只是處于調(diào)查階段，尚未有最終定論表明其不再適合持有從業(yè)資格，不能直接注銷其從業(yè)資格，所以該項屬于不應注銷的情形，該選項符合題意。選項D：期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留，這屬于一種行政處罰，但并不一定就意味著其不適合從事期貨從業(yè)工作，不構(gòu)成必須注銷從業(yè)資格的情形，所以該項符合題意。綜上，答案選BCD。6、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.價格

D.時間

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。選項A：品種在期貨交易中，交易品種是明確交易標的的關(guān)鍵要素。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司應拒絕交易。若未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，期貨公司需承擔賠償責任，故選項A正確。選項B：數(shù)量交易數(shù)量決定了交易的規(guī)模，也是交易指令中的重要內(nèi)容。當客戶下達的指令缺少數(shù)量信息時，期貨公司盲目進行交易，一旦造成客戶損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司要承擔賠償責任，所以選項B正確。選項C：價格在期貨交易中，即使客戶下達的指令未明確價格，期貨公司也可根據(jù)市場情況等合理確定價格進行交易，并非下達指令必須包含價格要素，所以缺少價格不一定導致期貨公司承擔賠償責任，選項C錯誤。選項D：時間同理，交易時間不是交易指令必不可少的要素，即使指令中沒有時間信息，期貨公司也可按照合理的方式安排交易，缺少時間通常不構(gòu)成期貨公司承擔賠償責任的條件，選項D錯誤。綜上，本題答