合規(guī)管理信息平臺

系統(tǒng)介紹

辦公管理系統(tǒng)項目組2015年3月系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能系統(tǒng)角色登錄方式提綱實施建議二.功能介紹一.系統(tǒng)概述中國石油合規(guī)管理信息平臺合規(guī)管理業(yè)務(wù)1.系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)督與問責法律風險崗位防控業(yè)務(wù)崗位防控指引學(xué)習(xí)培訓(xùn)考核評價預(yù)防與控制合規(guī)審查合規(guī)風險評估與預(yù)警合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)檔案合規(guī)登記報告合規(guī)評價責任追究舉報與調(diào)查檢查監(jiān)督暫未涉及：系統(tǒng)維護業(yè)務(wù)資料2.系統(tǒng)功能合規(guī)培訓(xùn)自我培訓(xùn)上級對下級培訓(xùn)線下培訓(xùn)錄入培訓(xùn)教材發(fā)布合規(guī)評價合規(guī)評價合規(guī)綜合評價合規(guī)評價發(fā)布綜合評價發(fā)布合規(guī)登記合規(guī)登記登記情況查詢合規(guī)審查合規(guī)審查合規(guī)風險評估與預(yù)警風險評估上傳責任追究責任追究錄入合規(guī)檔案員工合規(guī)檔案誠信合規(guī)手冊直屬關(guān)系維護法律法規(guī)庫資料庫機構(gòu)維護用戶維護角色維護系統(tǒng)通知AD同步業(yè)務(wù)功能業(yè)務(wù)輔助個人首頁統(tǒng)計報表機構(gòu)業(yè)務(wù)統(tǒng)計其它功能法律、資料維護3.系統(tǒng)角色培訓(xùn)、登記法律&資料庫培訓(xùn)、登記法律&資料庫合規(guī)評價培訓(xùn)、登記法律&資料庫合規(guī)評價培訓(xùn)、登記法律&資料庫合規(guī)評價綜合評價（被評人）風險評估、檔案、責任追究、統(tǒng)計報表等風險評估、檔案、責任追究、統(tǒng)計報表等普通用戶集團公司除關(guān)鍵崗位員工外的所有員工關(guān)鍵崗位員工集團公司關(guān)鍵崗位、涉及法律風險的員工部門領(lǐng)導(dǎo)各級部門領(lǐng)導(dǎo)，同時也是關(guān)鍵崗位員工角色綜合評價被評人各級單位領(lǐng)導(dǎo)班子，同時也是部門領(lǐng)導(dǎo)角色合規(guī)管理人員負責具體合規(guī)業(yè)務(wù)的員工合規(guī)部門主管負責合規(guī)業(yè)務(wù)的主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律部顧問培訓(xùn)、登記法律&資料庫合規(guī)評價綜合評價（評價）培訓(xùn)、登記法律&資料庫合規(guī)評價綜合評價（審核）角色用戶范圍功能范圍4.登錄方式系統(tǒng)地址http://pc生產(chǎn)環(huán)境：http://ecpTR.cnpc培訓(xùn)環(huán)境：客戶端IE8.0以上用戶賬號適用于有中油郵箱的人員郵件賬號：登錄形式：ptr\xxxx或cnpc\xxxxx適用于無中油郵箱的人員手工添加：登錄形式：xxxxxx系統(tǒng)界面⑤④①系統(tǒng)名稱②菜單欄③輔助操作區(qū)④快捷菜單⑤功能操作區(qū)①②③合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)評價合規(guī)登記合規(guī)審查風險評估報告責任追究合規(guī)檔案業(yè)務(wù)資料系統(tǒng)管理提綱實施建議二.功能介紹一.系統(tǒng)概述2.1合規(guī)培訓(xùn)發(fā)布課程在線培訓(xùn)歸檔線下培訓(xùn)在線錄入培訓(xùn)記錄歸檔在線線下培訓(xùn)模式功能介紹自我培訓(xùn)上級對下級培訓(xùn)線下培訓(xùn)在線發(fā)布在線培訓(xùn)完成測試線下培訓(xùn)管理員錄入可上傳附件線下培訓(xùn)被培訓(xùn)人線上錄入直屬領(lǐng)導(dǎo)審核全員合規(guī)培訓(xùn)新員工培訓(xùn)專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)其它培訓(xùn)概述通過合規(guī)平臺參加合規(guī)培訓(xùn)、或上傳各類合規(guī)培訓(xùn)情況，培訓(xùn)記錄自動歸入員工合規(guī)檔案總部發(fā)布全員合規(guī)培訓(xùn)，地區(qū)公司可發(fā)布本單位的合規(guī)培訓(xùn)全員參與關(guān)鍵崗位員工及其直屬領(lǐng)導(dǎo)各類被培訓(xùn)人集團范圍:發(fā)布范圍總部發(fā)布集團全員參與總部范圍:總部與地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子地區(qū)公司范圍:地區(qū)公司發(fā)布地區(qū)公司全員參與2.1合規(guī)培訓(xùn)在線培訓(xùn)批次課程（1-N個）培訓(xùn)課件（1-N個）課程測試（0-1個）課程按順序?qū)W習(xí)課件按順序查看，最后進行課程測試課程測試全部答對，才能進入下一課程培訓(xùn)結(jié)束，需要用戶確認操作培訓(xùn)課件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式課程測試課件：Excel格式，格式必須符合模板要求手工錄入培訓(xùn)批次基礎(chǔ)信息培訓(xùn)類型、日期、名稱、時長等公共附件（0-N個）被培訓(xùn)人（1-N個）賬號個人附件（0-N個）培訓(xùn)類型為“全員合規(guī)培訓(xùn)”時，培訓(xùn)批次為集團或本單位發(fā)布的在線培訓(xùn)批次，不可修改培訓(xùn)類型為”新員工”、”專業(yè)”、”其它”時，培訓(xùn)批次手工錄入2.1合規(guī)培訓(xùn)集團系統(tǒng)管理員維護培訓(xùn)課程發(fā)布培訓(xùn)批次培訓(xùn)記錄普通用戶、關(guān)鍵崗位員工在線學(xué)習(xí)課程，完成測試員工合規(guī)檔案合規(guī)評價培訓(xùn)講師在線下載課件進行線下培訓(xùn)合規(guī)管理人員收集、整理培訓(xùn)人員的清單及相關(guān)證明合規(guī)管理人員手工錄入培訓(xùn)記錄各級領(lǐng)導(dǎo)線下對直屬下級進行合規(guī)培訓(xùn)關(guān)鍵崗位員工線上錄入培訓(xùn)時長和內(nèi)容各級領(lǐng)導(dǎo)線上確認普通用戶/關(guān)鍵崗位員工線下參加新員工培訓(xùn)、專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)等合規(guī)管理人員收集、整理培訓(xùn)人員的清單及相關(guān)證明合規(guī)管理人員手工錄入、導(dǎo)入培訓(xùn)記錄合規(guī)自我培訓(xùn)合規(guī)培訓(xùn)（線下）上下級培訓(xùn)其它培訓(xùn)2.1合規(guī)培訓(xùn)演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1發(fā)布合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2在線合規(guī)培訓(xùn)普通用戶、關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)3上下級合規(guī)培訓(xùn)關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)（直屬領(lǐng)導(dǎo)）4線下合規(guī)培訓(xùn)錄入合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2.2合規(guī)評價概述通過合規(guī)平臺進行合規(guī)評價，評價結(jié)果自動歸入員工合規(guī)檔案合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進行評價內(nèi)容通過模板導(dǎo)入，模板類型：員工自評、領(lǐng)導(dǎo)自評、評價下級、評價上級、綜合評價員工自評單項評價評價意見評價上級（直屬領(lǐng)導(dǎo)）單項評價評價下級（直屬下級）單項評價總體評價評價意見綜合評價單項評價總體評價評價意見審核意見評價內(nèi)容合規(guī)評價綜合評價單獨創(chuàng)建評價批次通過各級單位的“綜合評價被評人”確定被評人員業(yè)務(wù)管理員發(fā)起，并評價業(yè)務(wù)主管人員審核同一批次中進行自評和上下級互評通過”關(guān)鍵崗位員工”和”部門領(lǐng)導(dǎo)”確定被評人員業(yè)務(wù)管理員發(fā)起先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)再對其評價評價內(nèi)容2.2合規(guī)評價合規(guī)評價綜合評價參與范圍總部發(fā)起-全集團范圍全集團所有關(guān)鍵崗位用戶、各級領(lǐng)導(dǎo)地區(qū)公司發(fā)起-地區(qū)公司范圍地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他各級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)鍵崗位員工總部發(fā)起各部門領(lǐng)導(dǎo)總部地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子地區(qū)公司發(fā)起機關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子除外各部門領(lǐng)導(dǎo)二級單位二級單位發(fā)起二級單位機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子除外各部門領(lǐng)導(dǎo)三級單位比較批次關(guān)閉合規(guī)評價綜合評價發(fā)布合規(guī)業(yè)務(wù)管理員合規(guī)業(yè)務(wù)管理員被評人員工自己、直屬上級、直屬下級主要部門領(lǐng)導(dǎo)、下級單位領(lǐng)導(dǎo)班子操作步驟員工先自評，其直屬領(lǐng)導(dǎo)才能對其評價需要合規(guī)業(yè)務(wù)主管審核到截至日期時，由系統(tǒng)關(guān)閉審核確認后，由業(yè)務(wù)主管手工關(guān)閉總部發(fā)起-總部范圍關(guān)鍵崗位員工各部門領(lǐng)導(dǎo)總部地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子2.2合規(guī)評價業(yè)務(wù)管理員維護評價模板發(fā)布評價批次評價記錄員工合規(guī)檔案關(guān)鍵崗位員工根據(jù)評價內(nèi)容進行在線自我合規(guī)評價部門領(lǐng)導(dǎo)在線進行評價下級關(guān)鍵崗位員工在線進行評價上級合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員線下收集領(lǐng)導(dǎo)班子情況，征求意見，確定綜合評價結(jié)果合規(guī)管理人員在線進行綜合評價合規(guī)部門主管進行綜合評價確認員工自評評價下級評價上級綜合評價員工合規(guī)檔案評價記錄2.2合規(guī)評價演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1發(fā)布合規(guī)評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2合規(guī)評價自我評價評價上級評價下級關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)（直屬領(lǐng)導(dǎo)）3發(fā)布綜合評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員4綜合評價合規(guī)業(yè)務(wù)管理員、合規(guī)業(yè)務(wù)主管2.3合規(guī)登記概述通過合規(guī)平臺進行合規(guī)登記，由相應(yīng)的合規(guī)管理部門處理，登記信息記入員工合規(guī)檔案登記事項包括：兼職登記、推薦交易對象登記、擬與公司交易登記、其它登記登記人員包括：關(guān)鍵崗位員工、各級部門領(lǐng)導(dǎo)員工登記后，登記信息會自動歸檔，并發(fā)送給相關(guān)合規(guī)管理人員處理登記事項處理范圍總部合規(guī)部門關(guān)鍵崗位員工各部門領(lǐng)導(dǎo)總部地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子地區(qū)公司合規(guī)部門機關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子除外關(guān)鍵崗位員工各部門領(lǐng)導(dǎo)二級單位二級單位合規(guī)部門二級單位機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子領(lǐng)導(dǎo)班子除外關(guān)鍵崗位員工各部門領(lǐng)導(dǎo)三級單位2.3合規(guī)登記登記記錄員工合規(guī)檔案關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)在集團公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)在線進行兼職情況登記關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)向集團公司或所屬企業(yè)推薦交易對象關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)在線進行推薦交易對象登記關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與集團公司或所屬企業(yè)交易的關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)在線進行擬與公司交易登記合規(guī)管理人員關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項關(guān)鍵崗位員工、各級領(lǐng)導(dǎo)在線進行其他登記兼職登記推薦交易對象登記擬與公司交易登記其它登記合規(guī)登記查詢中處理兼職起3個工作日日內(nèi)知道或應(yīng)當知道后三個工作日內(nèi)2.3合規(guī)登記演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1合規(guī)登記兼職登記推薦交易對象登記擬與公司交易登記其它登記關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)2合規(guī)登記通知合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2.4合規(guī)審查概述通過合規(guī)平臺進行記錄合規(guī)審查結(jié)果合規(guī)審查包括：制度審查、反壟斷反不正當競爭審查、外部交易對象審查合規(guī)審查在線下進行，線上錄入審查結(jié)果合規(guī)管理人員對規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求進行審查合規(guī)管理人員在線進行規(guī)章制度審查記錄合規(guī)管理人員外部交易相對方審查合規(guī)管理人員在線進行交易對象審查記錄合規(guī)管理人員符合反壟斷、反不正當競爭法律法規(guī)進行審查合規(guī)管理人員在線進行反壟斷反不正當競爭審查記錄制度審查交易對象審查反壟斷反不正當競爭審查流程2.4合規(guī)審查演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1合規(guī)登記制度審查反壟斷反不正當競爭審查外部交易對象審查關(guān)鍵崗位員工、部門領(lǐng)導(dǎo)2.5風險評估報告&責任追究風險評估報告通過合規(guī)平臺，收集集團、各企事業(yè)單位的風險評估報告，并匯總到資料庫地區(qū)公司合規(guī)管理人員合規(guī)管理人員綜合對不同領(lǐng)域的合規(guī)風險形成風險評估報告地區(qū)公司合規(guī)管理人員在線上傳風險評估報告集團公司合規(guī)管理人員分析地區(qū)公司風險評估報告，編寫公司級別風險評估報告資料庫責任追究通過合規(guī)平臺，登記違規(guī)人員信息員工合規(guī)檔案合規(guī)管理人員線上錄入違規(guī)記錄合規(guī)管理人員收集違規(guī)人員信息2.5風險評估報告&責任追究演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1風險評估報告上傳合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2責任追究錄入合規(guī)業(yè)務(wù)管理員2.6合規(guī)檔案&業(yè)務(wù)資料合規(guī)檔案記錄系統(tǒng)所有用戶的基本信息、培訓(xùn)情況、評價情況、登記情況、調(diào)查處理情況合規(guī)業(yè)務(wù)管理員、合規(guī)業(yè)務(wù)主管人員根據(jù)權(quán)限范圍查看總部合規(guī)部門所有用戶集團地區(qū)公司合規(guī)部門地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo)班子除外所有用戶二級單位合規(guī)部門二級單位機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子除外所有用戶業(yè)務(wù)資料為集團、各地區(qū)企業(yè)提供國家法律法規(guī)、合規(guī)管理、風險防控管理方面的資料；共同建設(shè)、全員共享法律法規(guī)庫全員公開可在線查看、下載資料庫全員公開分類：管理文件、經(jīng)驗分享、典型案例可按集團公司和地區(qū)企業(yè)分別查看可與個人崗位風險點關(guān)聯(lián)可下載誠信合規(guī)手冊全員公開可在線查看、下載新版本發(fā)布后，所有員工必須查看并確認2.6合規(guī)檔案&業(yè)務(wù)資料演示內(nèi)容序號演示功能涉及角色1合規(guī)檔案所有系統(tǒng)用戶2業(yè)務(wù)資料法律法規(guī)庫資料庫所有系統(tǒng)用戶2.7系統(tǒng)管理直屬關(guān)系維護維護員工的直屬領(lǐng)導(dǎo)AD同步從AD系統(tǒng)獲取機構(gòu)信息和員工信息機構(gòu)維護設(shè)置機構(gòu)分類、上級機構(gòu)用戶維護維護用戶基本信息角色維護將角色分配給用戶系統(tǒng)通知發(fā)布系統(tǒng)通知信息用戶審核審核手工創(chuàng)建的用戶賬號的合法性涉及上下級合規(guī)培訓(xùn)、上下級合規(guī)互評支持股份PTR域、集團CNPC域手工創(chuàng)建機構(gòu)設(shè)置用戶角色支持附件實施階段實施過程實施建議提綱實施建議二.功能介紹一.系統(tǒng)概述3.1實施階段階段1范圍：總部機關(guān)地區(qū)企業(yè)機關(guān)實施組織、業(yè)務(wù)指導(dǎo)集團法律部項目組技