期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。專業(yè)投資者是指具備較強的投資知識、經(jīng)驗和風險承受能力的投資者。自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專業(yè)能力等方面的相關材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實力和投資能力，所以該選項是可能需要提交的證明材料。選項B：近2年收入證明一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者主要關注的是投資者當前的金融資產(chǎn)狀況、專業(yè)知識和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會將其作為申請專業(yè)投資者的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書職業(yè)資格證書能夠證明投資者在金融領域或相關行業(yè)具有專業(yè)的知識和技能，例如證券從業(yè)資格證書、基金從業(yè)資格證書等。這些證書可以表明投資者具備從事相關投資活動的專業(yè)能力，是申請成為專業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項D：工作證明工作證明可以說明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關領域有一定的工作經(jīng)驗和專業(yè)知識。例如在證券公司、基金公司等金融機構工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。3、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質和職責上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中經(jīng)營機構開展適當性自查的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構應每半年開展一次適當性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》中關于經(jīng)營機構開展適當性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。5、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉后費用和損失的承擔主體相關知識。在期貨交易中，當期貨交易所會員的保證金不足，且該會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會采取將該會員的合約強行平倉的措施。從權利與義務對等的角度來看，會員自身應履行維持保證金充足的義務，因其自身未履行該義務導致期貨交易所進行強行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關費用和發(fā)生的損失理應由該會員自己承擔。選項A，期貨公司并非此情況下強行平倉費用和損失的承擔主體，所以A選項錯誤；選項C，題干描述的是會員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔的情形，所以C選項錯誤；選項D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強行平倉操作，并非費用和損失的承擔主體，與期貨公司共同承擔的說法也不符合相關規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準辦理事項的相關規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結構的局部調整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設立或者終止境內(nèi)分支機構是期貨公司業(yè)務布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構申請辦理，并非一定需要國務院期貨監(jiān)督管理機構直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調整股權結構是期貨公司重大的資本和股權變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務的重要基礎，股權結構則關系到公司的控制權和治理架構。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。7、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權的行政機關的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，具有行政處罰權，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A.勤勉盡責，審慎履職

B.誠實信用，勤勉盡責

C.公平對待，審慎履職

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或提供服務過程中的職責要求。《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，應當勤勉盡責、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。選項A“勤勉盡責，審慎履職”準確符合上述規(guī)定要求；選項B“誠實信用，勤勉盡責”，“誠實信用”并非此處強調的關鍵核心職責表述；選項C“公平對待，審慎履職”，“公平對待”也不是該情境下規(guī)定的完整準確表述。綜上，答案選A。9、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。10、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項。選項A該選項稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準。實際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項錯誤。選項B此選項表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該選項表述正確。選項D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。12、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時注冊資本的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定的標準。所以本題正確答案是D。"13、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。14、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構為加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，規(guī)定了不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃，同時對封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項中，根據(jù)相關規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天，所以答案選D。15、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上時，其股權變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。下面對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1%，遠低于5%，無需經(jīng)相關部門批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的要求，不需要經(jīng)過批準。綜上，答案選B。16、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉化為專業(yè)投資者的相關規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關專業(yè)背景或從事金融相關行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。17、經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險等級產(chǎn)品或服務時冷靜期的相關規(guī)定。在經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產(chǎn)品或服務的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。18、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是()。

A.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權變更的相關規(guī)定，來判斷各選項是否需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東合計持股比例達到5%以上，或者單個股東的持股比例達到5%以上時，其股權變更應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。選項A：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關聯(lián)關系的股東合計持股比例達到5%以上”這一條件，所以該情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，A選項正確。選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，D選項錯誤。綜上，答案是A。19、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構準確評估投資者的適當性至關重要，是構建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結果等，準確來說應該是最新的風險承受能力評估相關內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。22、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。23、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。24、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風險和對客戶權益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司向客戶提示風險是其應盡的義務和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風險狀況，做出合理的決策，符合金融機構的信息披露和風險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。25、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務，并且該報告需經(jīng)會計師事務所審計。之后應將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關信息。選項B“財務部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。26、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應選D。"27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應及時向所在機構報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構能夠結合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"28、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的相關知識，破題點在于分析劉某的行為特點，并與各選項所涉及的準則進行對比。選項A分析：題干中沒有任何信息表明劉某進行了虛假宣傳以及誘騙客戶參與期貨交易的行為。虛假宣傳通常是指通過夸大事實、提供虛假數(shù)據(jù)等方式誤導客戶，而題干未提及此類內(nèi)容，所以劉某未違反該準則，A選項錯誤。選項B分析：題干里沒有體現(xiàn)出劉某以他人名義參與期貨交易的情況。以他人名義參與期貨交易是指用別人的身份、賬戶進行交易操作，這與題干中劉某將客戶介紹給其他公司的行為不符，所以劉某未違反該準則，B選項錯誤。選項C分析：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未經(jīng)過所在機構甲公司同意的情況下，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司，這種行為可能會導致其與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突。因為客戶資源對于期貨公司至關重要，劉某的行為可能會影響甲公司的業(yè)務和利益，所以違反了除所在機構同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務這一準則，C選項正確。選項D分析：題干中沒有提到劉某在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的相關內(nèi)容。返還傭金涉及到費用支付方面的行為，而題干的核心是客戶介紹問題，并非傭金返還，所以劉某未違反該準則，D選項錯誤。綜上，答案選C。""29、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。30、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質和相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。31、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的理解與應用，解題關鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當中國證監(jiān)會及其派出機構發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定。風險監(jiān)管指標是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務決策方面存在問題，也沒有相關規(guī)定表明僅因風險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時提前向派出機構報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""32、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金金額為手續(xù)費收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。33、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領域在效率和公平方面的權衡，與期貨投資者保障基金的籌集關聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結合”常用于描述制度、體系等構建的特點，強調整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險、投資者合法權益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。34、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以答案選A。35、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。36、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發(fā)生財務虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴重影響。為了幫助公司應對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)和業(yè)務實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前2個月需要慎重考慮的實質性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務資格申請的核心要求關聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務狀況、風險承受能力等關鍵信息。在申請業(yè)務資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務資格，因此這是需要慎重考慮的實質性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務發(fā)展方向和目標的一種設想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格主要關注的是當前公司是否滿足相關的法規(guī)、財務和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務資格的關鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。38、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。39、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。40、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時關于對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案選B。41、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設立目的是為了提供公共服務等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導致國有資產(chǎn)面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。42、下列關于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，進行了結未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結算價進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。43、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構的股東是所在機構的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構的整體利益，但這并非準則中所強調的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。46、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責任的承擔主體。在期貨交易相關的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務，所以按照舉證責任分配規(guī)則，應由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關主體，也無義務對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔舉證責任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔已收到通知的舉證責任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。47、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞账鶎徲嫷膶ο螅珻選項錯誤。選項D，年度風險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風險狀況的全面總結，它涵蓋了全年的業(yè)務活動、財務狀況和風險管理情況。對年度風險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構等利益相關者提供準確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風險水平。因此，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對年度風險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。48、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項不符合相關規(guī)定。選項B：吊銷其期貨經(jīng)營資格吊銷期貨經(jīng)營資格通常是針對期貨經(jīng)營機構存在嚴重違法違規(guī)行為，影響期貨市場正常秩序，且不符合經(jīng)營期貨業(yè)務相關條件時采取的措施。而本題是股東個人涉嫌虛假出資，并非針對整個期貨經(jīng)營資格的問題，所以該選項不正確。選項C：責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權當期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時，為了保證期貨公司的規(guī)范運營和股權結構的合理性，還可以責令其轉讓所持期貨公司的股權。因此，該選項符合規(guī)定。選項D：刑事拘留刑事拘留是公安機關、人民檢察院對直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時，對于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時剝奪其人身自由的強制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項不合適。綜上，答案選C。49、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔。這種行為嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項A選項：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項錯誤。B選項：認定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機構可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權限和措施，所以B選項錯誤。C選項：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權依據(jù)相關規(guī)定進行處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。50、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司在一起債務糾紛中敗訴，標的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（）。

A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取酬措施轉讓該交易席位

B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉讓事宜

C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司債務糾紛執(zhí)行中關于會員資格費或者交易席位的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權依法采取酬措施轉讓該交易席位。在司法執(zhí)行程序中，為了實現(xiàn)勝訴方的債權，人民法院有權依據(jù)法律規(guī)定對相關財產(chǎn)權益采取執(zhí)行措施，其中就包括對期貨公司會員資格費或者交易席位進行處置，轉讓交易席位是一種可行的執(zhí)行方式，所以該選項正確。選項B人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當按照期貨交易所相應規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉讓事宜。實際上，人民法院執(zhí)行相關權益時，無需按照期貨交易所規(guī)則或與交易所協(xié)商來處理轉讓事宜，而是有權依法直接采取執(zhí)行措施，所以該選項錯誤。選項C人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。這種做法符合相關執(zhí)行規(guī)定，既保證了執(zhí)行程序的進行，又能在一定程度上維持期貨交易的正常秩序，避免對市場造成不必要的沖擊，所以該選項正確。選項D人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格。期貨交易席位的轉讓有其特殊的規(guī)定和程序，不能簡單地直接拿到社會上拍賣，需要遵循相關的法律和市場規(guī)則，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案為AC。2、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產(chǎn)，根據(jù)相關法律程序和公平原則，應先行凍結、查封這些財產(chǎn)，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。3、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

D.調整或者取消會員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度時，交易所可采取的處理措施。選項A，責令整改是一種常見且有效的監(jiān)管手段。當期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度時，交易所要求其對違規(guī)行為進行整改，促使其符合相關制度要求，這有助于規(guī)范期貨公司的業(yè)務操作，保障投資者的合法權益，因此該選項正確。選項B，暫停受理申請開立新的交易編碼，這一措施限制了期貨公司會員拓展新客戶的能力。對于違反制度的期貨公司會員，通過暫停其新編碼的申請受理，可促使其重視并改正違規(guī)行為，同時也避免了更多潛在投資者可能受到的不良影響，所以該選項正確。選項C，暫?；蛘呦拗茦I(yè)務是一種較為嚴厲的監(jiān)管舉措。當期貨公司會員的違規(guī)行為較為嚴重時，交易所可以暫?；蛳拗破洳糠謽I(yè)務，以防止其違規(guī)行為進一步擴大，維護金融期貨市場的正常秩序，該選項正確。選項D，調整或者取消會員資格是最嚴厲的處理措施之一。如果期貨公司會員多次違反制度或違規(guī)情節(jié)特別嚴重，交易所可以根據(jù)相關規(guī)定調整或取消其會員資格，將其從市場中剔除，以保證市場參與者的質量和市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為交易所可以對違反金融期貨投資者適當性制度的期貨公司會員采取的處理措施。4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有（）。

A.經(jīng)營場所

B.人員

C.期貨行情信息、交易設施

D.財務

【答案】：ABD

【解析】本題考查證券公司與