期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經(jīng)理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""2、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設機構，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。3、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。4、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關于會員大會有效召開的參會會員比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，會員大會需有三分之二以上會員參加方為有效。在本題所給的選項中，A選項1/4、B選項1/3、C選項1/2均不符合規(guī)定，而D選項2/3符合要求。所以本題正確答案是D。5、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當?shù)模訠選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務活動，并不承擔根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金比例的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。6、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"7、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。8、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金

D.風險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風險準備金和自有資金”，風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。9、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.最大的會員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持主體相關知識。選項A，最大的會員通常在會員制期貨交易所中并非是會員大會的主持者。會員大會的主持需要從組織架構的職責安排來確定，而不是依據(jù)會員規(guī)模大小，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事長主要負責監(jiān)督等相關工作，其職責重點在于對會員制期貨交易所的運營等進行監(jiān)督，確保各項活動合規(guī)，并不負責主持會員大會，因此B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理主要負責會員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側重于業(yè)務運營方面，并非會員大會的主持主體，所以C選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的重要領導角色，在組織架構中承擔著主持會員大會等重要職責，所以會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，D選項正確。綜上，本題答案選D。10、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"11、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構，期貨公司具體任用人員這類事務并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構表述不準確，不是“或”的關系，而是明確要向相關派出機構報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。12、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當使用，確保保證金能切實用于擔保期貨合約的履行等正當用途，該選項表述正確。選項B：在實際的期貨交易中，可流通的國債是可以作為保證金的。所以“可流通的國債不可作為保證金”這一表述錯誤，該選項符合題意。選項C：期貨交易所收取的保證金分為結算準備金和結算擔保金。結算準備金是會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金；結算擔保金則是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況的資金，該選項表述正確。選項D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔保期貨合約的履行，以確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。綜上，答案選B。13、經(jīng)營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。14、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。15、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。根據(jù)相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。16、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。17、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"18、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""19、首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官的責任對象。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構，負責制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風險官向董事會負責，有助于保障董事會及時了解公司的風險狀況，從而做出科學合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責是監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為等，首席風險官并不向監(jiān)事會負責，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風險官負責的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權力機構，主要對公司重大事項進行決策，但首席風險官并非直接向股東大會負責，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。20、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務保守所在機構秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關情況報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。22、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請設立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項。23、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項B中由監(jiān)事會提名并聘任首席風險官不符合相關規(guī)定；選項C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"24、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"25、監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關規(guī)定，當監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。26、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪些單位或個人可以被期貨公司接受委托進行期貨交易。選項A事業(yè)單位一般是為了社會公益目的而設立的，其資金來源和使用通常受到嚴格的監(jiān)管和限制。進行期貨交易具有較高的風險性，可能會導致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B國有企業(yè)在符合相關規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場進行套期保值、風險管理等活動。國有企業(yè)具有一定的資金實力和風險承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項錯誤。選項D國家機關代表著公共權力和公共利益，其職責主要是履行行政管理職能，維護社會秩序和公共安全。參與期貨交易可能會引發(fā)廉政風險和公共資源的不當使用，所以國家機關不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機關的委托，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】該題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼任職務規(guī)定的了解。期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中，其行為規(guī)范受到多方面監(jiān)管，在兼任職務方面，出于防范潛在利益沖突、保障所在機構合法權益等多方面考慮，有著明確的規(guī)定。按照規(guī)定，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作；所在地中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內(nèi)的市場監(jiān)管等事務；中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，它們并非決定期貨從業(yè)人員兼任職務是否可以的主體。所以本題正確答案是C。"28、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"29、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關業(yè)務規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應選擇B選項。30、期貨公司變更住所，應當向（）提交規(guī)定的申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時應提交申請材料的主體。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交規(guī)定的申請材料。選項A，遷出地期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等相關業(yè)務，并非期貨公司變更住所提交申請材料的對象。選項B，遷出地工商行政管理機構主要負責工商登記、市場監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項上，不是其提交申請材料的主體。選項C，擬遷入地期貨交易所同樣是負責期貨交易相關業(yè)務，不負責接收期貨公司變更住所的申請材料。選項D，擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責，期貨公司變更住所向其提交申請材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。31、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結算機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨監(jiān)控中心開戶編碼相關知識。選項A：中國期貨監(jiān)控中心為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼后，需要建立該統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。因為期貨交易是在各個期貨交易所進行的，客戶在不同期貨交易所可能有不同的交易編碼，通過建立統(tǒng)一開戶編碼與各期貨交易所交易編碼的對應關系，能夠?qū)崿F(xiàn)對客戶交易信息的統(tǒng)一管理和監(jiān)控，所以該選項正確。選項B：期貨交易所的結算機構主要負責期貨交易的結算工作，并非客戶交易編碼的對應對象，中國期貨監(jiān)控中心建立對應關系的對象不是與期貨交易所的結算機構的相關編碼，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，不涉及與客戶交易編碼建立對應關系的問題，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構，客戶通過期貨公司進行期貨交易，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。32、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間，負責執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責。該選項說法符合相關規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關事務進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。33、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內(nèi)容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。選項A：當客戶下達的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價交易，該選項表述正確。選項B：沒有有效期限的交易指令，不應視為長期有效，通常會有相應的默認有效期限規(guī)定，而不是長期有效，所以該選項錯誤。選項C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項錯誤。選項D：沒有成交價格應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關情況的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。所以本題正確答案是D選項。36、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"37、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。38、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"39、關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強行平倉的相關規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，根據(jù)相關規(guī)定，因違規(guī)超倉被強行平倉所造成的損失應由期貨公司自己承擔，而不是由期貨交易所承擔。所以選項A錯誤。選項B乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應由客戶自行承擔，并非由期貨交易所自行承擔。所以選項B錯誤。選項C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應當自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴大損失，由丙期貨公司自行承擔，該說法符合期貨交易強行平倉的規(guī)則。所以選項C正確。選項D丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應由期貨公司承擔，而不是由丁自行承擔。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所會員、客戶可用作保證金的資產(chǎn)類型。在期貨交易中，保證金是確保交易正常進行和履約的資金或資產(chǎn)。選項A標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證，具有一定的價值和流動性，可用于質(zhì)押作為保證金；選項B可流通的國債，作為一種低風險、高流動性的金融資產(chǎn)，通常可以在市場上自由買賣，也能夠用作保證金；選項C現(xiàn)金，是最直接、最常見的保證金形式，具有完全的流動性和通用性，無疑可以用作保證金。而選項D可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)，雖然具有一定價值，但由于房產(chǎn)的變現(xiàn)過程相對復雜，涉及產(chǎn)權轉移、市場交易、評估等多個環(huán)節(jié)，時間成本和交易成本較高，且市場價格波動較大，難以在期貨交易中迅速、準確地確定其價值并用于保證金的計算和管理，所以期貨交易所會員、客戶不得將其用作保證金。綜上，答案選D。41、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"42、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責人，主要職責是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。43、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應的分級標識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確劃分標識，所以本題正確答案選D。"44、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。45、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。46、期貨經(jīng)營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構開展適當性培訓的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，其目的在于提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓，頻率過高，會增加經(jīng)營機構的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應規(guī)定。因此，正確答案是D。47、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"48、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員收取的費用類型。A選項：結算擔保金是實行會員分級結算制度的期貨交易所為了應對結算會員違約風險而向結算會員收取的資金，用于擔保期貨交易的結算，該選項正確。B選項：風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應對突發(fā)風險等情況，并非向結算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，它并非是實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關規(guī)定中，并不存在“風險擔保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。49、從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關規(guī)則和所在機構規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關業(yè)務時，必須遵守期貨交易所的有關規(guī)則以及所在機構的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.體檢結果表

【答案】：BC

【解析】本題考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交材料的相關知識。對選項A的分析資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以選項A不符合要求。對選項B的分析申請書是申請任職資格時必不可少的材料，用于正式向相關部門表達申請意向并闡述自身情況及申請理由等，故選項B正確。對選項C的分析學歷和學位證明能夠反映申請人的受教育程度和知識儲備水平，是評估其是否具備擔任該職位能力的重要依據(jù)之一，申請時需要提交，所以選項C正確。對選項D的分析體檢結果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所要求提交的常規(guī)材料，因此選項D不正確。綜上，答案選BC。2、資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產(chǎn)管理計劃清算報告

B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件相關知識，對各選項逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃清算報告是資產(chǎn)管理計劃結束運作后，對整個計劃期間的資產(chǎn)狀況、收益分配、費用支出等情況進行全面總結和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計劃的最終結果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供清算報告，該選項正確。選項B資產(chǎn)管理計劃凈值反映了該計劃資產(chǎn)的實際價值，是投資者評估投資收益和風險的重要依據(jù)。而資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格則直接關系到投資者的資金進出，影響著投資者的實際收益。投資者需要實時了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供凈值以及參與、退出價格等信息，該選項正確。選項C資產(chǎn)管理計劃定期報告是投資者了解計劃運作情況的重要途徑，通常包括季度報告和年度報告等。季度報告可以較為及時地反映計劃在短期內(nèi)的運作情況，年度報告則更為全面和詳細地總結了計劃一年來的各項情況。因此，資產(chǎn)管理計劃定期報告是包括季度報告和年度報告的，該選項錯誤。選項D資產(chǎn)管理合同明確了投資者與管理人之間的權利和義務，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計劃說明書對資產(chǎn)管理計劃的基本情況、投資策略、風險收益特征等進行了詳細說明；風險揭示書則向投資者充分揭示了投資該計劃可能面臨的各種風險。這些文件是投資者在參與資產(chǎn)管理計劃前必須了解的重要信息，所以資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書，該選項正確。綜上，答案選ABD。3、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事權利、履行民事義務的主要負責人，全面負責公司的整體運營和管理。對于風險監(jiān)管報表，法定代表人有責任簽字確認，并保證其真實、準確、完整。因為法定代表人對公司的整體情況負責，風險監(jiān)管報表反映了公司的重要財務和風險狀況，法定代表人簽字確認能夠體現(xiàn)其對公司相關信息的認可和承擔相應責任，所以選項A正確。選項B：經(jīng)營管理主要負責人經(jīng)營管理主要負責人負責公司日常的經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務運營、財務狀況等方面有深入了解。風險監(jiān)管報表與公司的經(jīng)營管理密切相關，經(jīng)營管理主要負責人需要對報表中的經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務風險等內(nèi)容負責，簽字確認報表的真實性、準確性和完整性，以確保公司在合規(guī)的基礎上運營，所以選項B正確。選項C：首席風險官首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。其核心職責之一就是把控公司的風險，風險監(jiān)管報表是反映公司風險狀況的重要文件，首席風險官有義務對報表進行審核，并簽字確認以保證報表能夠準確反映公司的風險情況，所以選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主管公司的財務工作，直接參與公司財務報表的編制和管理。風險監(jiān)管報表中的許多數(shù)據(jù)都來源于財務信息，財務負責人對這些數(shù)據(jù)的準確性和真實性負有直接責任。只有財務負責人簽字確認，才能確保報表中的財務數(shù)據(jù)真實、可靠，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合要求，答案選ABCD。4、某經(jīng)營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的

C.對產(chǎn)品或服務不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)經(jīng)營機構適當性回訪的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者，其經(jīng)濟狀況相對較為脆弱和依賴固定來源，投資風險承受能力可能較低。這類投資者在進行投資活動時，需要特別謹慎，經(jīng)營機構對其進行適當性回訪，有助于確保其投資選擇符合自身的風險承受能力和財務狀況，保障其投資安全，所以該類投資者應當進行適當性回訪，A選項正確。選項B高風險產(chǎn)品或服務可能會給投資者帶來較大的損失風險。購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者，其投資決策可能面臨較高的不確定性。經(jīng)營機構對他們進行回訪，能夠確認投資者是否充分了解產(chǎn)品或服務的風險，是否是在充分知曉風險的情況下做出的投資決策，以保障投資者權益，因此該類投資者需要進行適當性回訪，B選項正確。選項C對產(chǎn)品或服務不了解并不直接等同于該投資者就需要進行適當性回訪。在實際操作中，不能僅僅因為投資者對產(chǎn)品或服務不了解就將其列為必須回訪的對象，還需要綜合考慮其他因素，所以不能確定該類投資者應當進行回訪，C選項錯誤。選項D中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構在制定適當性管理政策和規(guī)定時，會根據(jù)市場情況、監(jiān)管要求等多方面因素來判斷哪些投資者需要進行特別關注和回訪。當他們認為某些其他投資者有必要進行回訪時，這些投資者就應當被納入回訪范圍，以確保整個適當性管理工作的全面性和有效性，所以D選項正確。綜上，答案選ABD。5、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，結合題干中王某的行為進行逐一分析。選項A：“從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，該準則主要針對的是期貨從業(yè)人員通過不實信息來誘導客戶參與期貨交易的行為。而題干中王某并沒有進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關描述，所以王某的行為未違反此項準則，A選項不符合題意。選項B：“從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。在題干中明確提到，王某利用工作便利獲取所在公司客戶的交易信息后，將這些信息透漏給親朋好友?？蛻舻慕灰仔畔儆谕顿Y者的商業(yè)秘密，王某的這種泄露行為顯然違反了該準則，B選項符合題意。選項C：“從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂是指經(jīng)營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。題干中并未提及王某有涉及商業(yè)賄賂的行為，所以王某沒有違反此項準則，C選項不符合題意。選項D：“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該項準則，D選項符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是B和D選項。6、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件

C.變更住所的詳細情況

D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司變更住所應提交的備案材料。選項A備案報告是向相關部門報備變更事項的重要文件，能清晰說明變更住所這一行為及相關情況，是變更住所時應當提交的備案材料，故選項A正確。選項B變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件可證明期貨公司的主體資格以及變更住所后已完成相應的工商登記等手續(xù)，是備案所需的重要證明材料，所以選項B正確。選項C題干強調(diào)的是備案材料，而“變更住所的詳細情況”表述過于寬泛，不屬于規(guī)范的、必須提交的備案材料類型，因此選項C錯誤。選項D變更后住所所有權或者使用權證明可以證明期貨公司對新住所擁有合法的使用權利，消防合格證明則能確保新住所符合消防安全要求，保障公司運營的安全性，這兩份證明是變更住所備案時必不可少的材料，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選ABD。7、期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度．（）應當至少保存20年。

A.交易數(shù)據(jù)

B.結算記錄

C.錯單記錄

D.財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司數(shù)據(jù)備份制度中保存至少20年的數(shù)據(jù)類型。選項A交易數(shù)據(jù)記錄了期貨交易過程中的關鍵信息，對于交易的復盤、風險評估、合規(guī)檢查等工作具有重要意義。為了滿足長期監(jiān)管要求以及可能出現(xiàn)的后續(xù)查詢、審計等需要，交易數(shù)據(jù)應當至少保存20年，所以選項A正確。選項B結算記錄涉及到期貨交易的資金結算、盈虧計算等重要內(nèi)容，是確認交易雙方權益和義務的重要依據(jù)。保存結算記錄有助于在較長時間內(nèi)追溯交易的資金流向和結算情況，保障投資者的合法權益，因此結算記錄也需要至少保存20年，選項B正確。選項C錯單記錄雖然也是期貨交易過程中的一部分記錄，但相較于交易數(shù)據(jù)和結算記錄等，其重要性和影響范圍相對較小，通常不需要保存20年這么長的時間，所以選項C錯誤。選項D財務數(shù)據(jù)反映了期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果，對于公司的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管以及投資者的決策都具有重要參考價值。長期保存財務數(shù)據(jù)有助于對公司的財務狀況進行長期分析和監(jiān)管，所以財務數(shù)據(jù)應當至少保存20年，選項D正確。綜上，答案選ABD。8、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買人該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待。

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到與投資者利益沖突時的正確處理方式。選項A：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是非常必要的。這體現(xiàn)了從業(yè)人員的誠實信用原則，讓投資者在充分了解相關信息的基礎上做出決策，保障了投資者的知情權，所以選項A正確。選項B：不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴重違反了職業(yè)道德和相關規(guī)定。這樣會使投資者在不知情的情況下做出可能不利于自己的決策，損害了投資者的利益，同時也破壞了期貨市場的公平公正原則，所以選項B錯誤。選項C：在向投資者說明利益沖突的情況后，如果投資方仍然同意買入合約，此時甲應當確保投資者的利益得到公平的對待。這是從業(yè)人員應盡的義務，要以投資者的利益為重，避免因自身利益而損害投資者利益，體現(xiàn)了對投資者負責的態(tài)度，所以選項C正確。選項D：請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約并不是必然的處理方式。在向投資者說明情況并得到其同意后，從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對待的前提下繼續(xù)處理相關業(yè)務，而不是直接要求換人，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易內(nèi)幕信息違法者應承擔的法律責任。選項A分析根據(jù)相關法律規(guī)定，對于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在特定情況下應承擔的法律責任并非是沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以選項A錯誤。選項B分析當期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易時，需要沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。因此，選項B正確。選項C分析若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，按照規(guī)定應處10萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項C正確。選項D分析題干所提及的法律責任中，并不包含對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款這一內(nèi)容。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選BC。10、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.資格考試

B.資格認定

C.行政處罰

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責。選項A：資格考試中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著組織期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試的重要職責。通過統(tǒng)一的資格考試，可以確保從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識和技能，為其進入期貨投資咨詢業(yè)務領域設置了基本的準入門檻。所以協(xié)會負責資格考試相關工作，該選項正確。選項B：資格認定在從業(yè)人員通過資格考試后，中國期貨業(yè)協(xié)會需要對其進行資格認定。這一過程涉及審核從業(yè)人員是否滿足相關條件，如學歷、工作經(jīng)驗等，以確定其是否真正具備從事期貨投資咨詢業(yè)務的資格。因此，協(xié)會負責資格認定工作，該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在中國，具有行政處罰權的通常是行政機關，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并不具備行政處罰的權力。所以該選項錯誤。選項D：日常管理中國期貨業(yè)協(xié)會需要對已獲得資格的期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員進行日常管理。這包括監(jiān)督從業(yè)人員遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對其業(yè)務活動進行指導和規(guī)范等內(nèi)容，以維護期貨投資咨詢業(yè)務的正常秩序。所以協(xié)會負責日常管理工作，該選項正確。綜上，答案選ABD。11、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A：擬被期貨公司聘用依據(jù)相關規(guī)定，擬被期貨公司聘用并不是申請辦理期貨從業(yè)資格的條件。申請期貨從業(yè)資格主要側重于個人的合規(guī)記錄、專業(yè)能力等方面，而非是否擬被聘用。所以該選項錯誤。選項B：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰為保證期貨市場的規(guī)范、有序和安全運行，監(jiān)管部門要求申請期貨從業(yè)資格的人員在一定期限內(nèi)沒有受到過刑事處罰或者金融監(jiān)管機構的行政處罰。這體現(xiàn)了對從業(yè)人員誠信和合規(guī)的要求，最近3年內(nèi)未受過此類處罰是申請條件之一。所以該選項正確。選項C：被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿曾經(jīng)被列為市場禁入者說明該人員此前存在一定的違規(guī)行為，但當禁入期屆滿后，其表明已接受相應處罰和約束，在滿足其他條件的情況下可以重新申請期貨從業(yè)資格。所以該選項正確。選項D：最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格如果在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說明該人員在從業(yè)過程中未能遵守相關規(guī)定，不符合期貨從業(yè)資格申請對于人員合規(guī)性的要求。所以最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是申請條件之一，該選項正確。綜上，答案選BCD。12、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

A.委托回報

B.傭金水平

C.成交結果

D.成交時間

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所對非結算會員交易指令的反饋內(nèi)容。首先分析選項A，委托回報是指期貨交易所對投資者委托交易指令的一種反饋，它能讓全面結算會員期貨公司和非結算會員知曉委托的處理情況，如委托是否已接收、是否有效等重要信息，所以期貨交易所應當及時將委托回報反饋給相關方，選項A正確。接著看選項B，傭金水平是指期貨公司向客戶收取的交易手續(xù)費比例，它是期貨公司與客戶之間的約定內(nèi)容，與期貨交易所對交易指令的反饋無關，期貨交易所不會將傭金水平反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員，選項B錯誤。再看選項C，成交結果是交易指令執(zhí)行后的最終結果，全面結算會員期貨公司和非結算會員需要及時了解成交情況，以便進行后續(xù)的資金管理、風險控制等操作，所以期貨交易所應及時將成交結果反饋給他們，選項C正確。最后看選項D，成交時間通常是包含在成交結果里面的一個信息，并不是單獨需要反饋的內(nèi)容，期貨交易所主要是反饋委托回報和成交結果，而不是單獨反饋成交時間，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。13、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.變更住所或者營業(yè)場所

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更法定代表人

D.變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關事項審批規(guī)定來分析各選項。選項A：變更住所或者營業(yè)場所對于期貨公司變更住所或者營業(yè)場所這一事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項A正確。選項B：設立或者終止境內(nèi)分支機構期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非20日，所以選項B錯誤。選項C：變更法定代表人期貨公司變更法定代表人時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項C正確。選項D：變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍在期貨公司變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構同樣應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。14、下列選項中，屬于期貨從業(yè)人員的有（）。