期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。3、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。4、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細(xì)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務(wù)制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：“管理人員的職責(zé)明細(xì)”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)，章程主要側(cè)重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點(diǎn)在于規(guī)定交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項(xiàng)關(guān)系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。5、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無論其是否被期貨公司開除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。8、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對相關(guān)人員進(jìn)行測試的對象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測試，以評估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。9、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。11、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。12、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計(jì)算股東表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占6%，答案選C。13、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機(jī)關(guān)對觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""15、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。16、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。17、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"18、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對應(yīng)申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個(gè)組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。20、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過該計(jì)劃總份額的20%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。21、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報(bào)送的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報(bào)送，而非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報(bào)送，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報(bào)送并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。22、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題答案選A。23、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，這實(shí)際上是一種增加風(fēng)險(xiǎn)保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時(shí)降低風(fēng)檢管理要求，可能會(huì)破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會(huì)影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價(jià)原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進(jìn)行，并不會(huì)被禁止。綜上，答案選B。24、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場禁入市場禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項(xiàng)A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會(huì)對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以答案選B。"28、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實(shí)際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項(xiàng)B不合適。選項(xiàng)C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會(huì)受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預(yù)期、個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項(xiàng)C也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。29、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。30、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項(xiàng)內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會(huì)員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A“組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會(huì)員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項(xiàng)B“檢查期貨交易所財(cái)務(wù)”，財(cái)務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財(cái)務(wù)狀況的審查，與題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項(xiàng)C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項(xiàng)關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項(xiàng)D“向股東大會(huì)會(huì)議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會(huì)上的提案事宜，和題干中會(huì)員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。31、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容時(shí)，對于客戶交易損失責(zé)任承擔(dān)的問題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)。現(xiàn)在要判斷對于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說法是正確的。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說明書內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。32、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請日前6個(gè)月的。所以答案選C。33、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。35、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。36、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價(jià)并非合法的經(jīng)營所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于這100萬元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。37、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”，題干針對的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述，答案選B。38、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。40、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)

B.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項(xiàng)A，給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，進(jìn)行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動(dòng)作，但給予紀(jì)律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要采取監(jiān)管措施而非進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。42、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個(gè)月后才向協(xié)會(huì)報(bào)告，已超過規(guī)定的10個(gè)工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會(huì)備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并非簡單的備案，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，其行為違法。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。43、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的相關(guān)信息。通常強(qiáng)行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。44、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險(xiǎn)狀況更為嚴(yán)重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對期貨市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。46、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以本題正確答案是B。"47、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理等相關(guān)工作，其網(wǎng)站是專門用于公布期貨行業(yè)相關(guān)信息的權(quán)威平臺(tái)，能為客戶提供準(zhǔn)確、全面的從業(yè)人員資格公示信息。而中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非專門用于查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的渠道；中國證監(jiān)會(huì)指定媒體主要承擔(dān)證監(jiān)會(huì)指定信息披露等工作，一般也不是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)途徑。所以本題正確答案選D。48、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識(shí)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。49、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識(shí)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)具有對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司變更法定代表人這一事項(xiàng)對公司的運(yùn)營和監(jiān)管有著重要影響，需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保該變更符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)屬于期貨公司重要的組織架構(gòu)變動(dòng)。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)會(huì)擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)覆蓋范圍和經(jīng)營規(guī)模，終止分支機(jī)構(gòu)則涉及人員安置、業(yè)務(wù)交接等諸多問題，為保證期貨市場的有序發(fā)展和有效監(jiān)管，這種變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場所不僅僅是公司地址的改變，還可能涉及到客戶服務(wù)、信息傳遞、監(jiān)管對接等多方面的調(diào)整。為了保證監(jiān)管的有效性和市場秩序，該變更需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍意味著分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的調(diào)整和拓展，可能會(huì)對市場競爭、風(fēng)險(xiǎn)管理等產(chǎn)生影響，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，從而確保這種變更符合市場發(fā)展和監(jiān)管要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案為ABCD。2、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。

A.申請日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B.申請日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C.申請日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D.申請日前6個(gè)月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）。

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)題目所給的A證券公司不同時(shí)間的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)合選項(xiàng)中申請介紹業(yè)務(wù)資格的要求，逐一分析各選項(xiàng)來判斷A證券公司未獲通過的原因。選項(xiàng)A題干中明確提到3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15億，而7月1日申請介紹業(yè)務(wù)資格，從3月1日到7月1日已超過6個(gè)月，滿足申請日前6個(gè)月凈資本不低于15億元的要求，所以該選項(xiàng)不是A證券公司申請未獲通過的原因。選項(xiàng)B已知1月1日和3月1日流動(dòng)資產(chǎn)余額均是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，也就是120%。而申請介紹業(yè)務(wù)資格要求申請日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%，120%＜150%，不滿足這一要求，該選項(xiàng)是A證券公司申請未獲通過的原因。選項(xiàng)C1月1日凈資本是凈資產(chǎn)的50%，3月1日凈資本是凈資產(chǎn)的80%，從1月1日到7月1日是6個(gè)月時(shí)間，期間存在凈資本是凈資產(chǎn)50%這種不滿足凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%的情況。申請要求是申請日前6個(gè)月凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%，所以不滿足該要求，該選項(xiàng)是A證券公司申請未獲通過的原因。選項(xiàng)D1月1日對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%，3月1日不高于凈資產(chǎn)的14%，申請日前6個(gè)月要求對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外），12%＞10%且14%＞10%，不滿足要求，該選項(xiàng)是A證券公司申請未獲通過的原因。綜上，答案選BCD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請材料包括（）。

A.申請日前1個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請日前1個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表并非期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格必須向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請材料，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件是重要的證明材料，能夠證明公司的合法經(jīng)營資格等信息，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，故選項(xiàng)B符合規(guī)定。選項(xiàng)C股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一重要事項(xiàng)的決策過程和意見，是申請過程中的必要材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告可以反映公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，對于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件至關(guān)重要，屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。4、關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級結(jié)算制度兩類

B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算

C.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶結(jié)算

D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)期貨交易所的結(jié)算制度主要分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級結(jié)算制度這兩類。全員結(jié)算制度下，交易所的會(huì)員均可以參與結(jié)算；會(huì)員分級結(jié)算制度則對會(huì)員進(jìn)行了分級，不同層級的會(huì)員在結(jié)算方面有不同的職責(zé)和權(quán)限。所以該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)在實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所中，交易所直接對會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，確定會(huì)員的保證金賬戶余額等情況。而會(huì)員再對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，將會(huì)員與客戶之間的交易盈虧等進(jìn)行核算。這種分級結(jié)算的模式有助于明確責(zé)任和保障交易的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)對于實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所，其結(jié)算體系更為復(fù)雜。期貨交易所僅對結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員具備一定的資質(zhì)和能力來承擔(dān)結(jié)算責(zé)任。結(jié)算會(huì)員再對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員由于自身?xiàng)l件限制，不能直接與交易所結(jié)算。最后，非結(jié)算會(huì)員對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算。這樣的多級結(jié)算模式能有效分散結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保證市場的穩(wěn)定運(yùn)行，故該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)在實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所里，期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)，這是為了確保期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合監(jiān)管要求和市場規(guī)則。而非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)，這有助于明確不同類型會(huì)員的業(yè)務(wù)邊界，維護(hù)市場秩序，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說法均正確，本題答案選ABCD。5、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，并且造成嚴(yán)重后果，這嚴(yán)重違反了信息真實(shí)披露的原則，擾亂了監(jiān)管秩序，會(huì)對監(jiān)管工作的正常開展以及市場的公平公正造成極大的負(fù)面影響。因此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定此類任職人員不適當(dāng)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)是維護(hù)期貨市場正常運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要保障。期貨公司相關(guān)任職人員拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，并且造成嚴(yán)重后果，這阻礙了監(jiān)管工作的順利進(jìn)行，可能導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制，嚴(yán)重影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，在這種情況下，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定該任職人員不適當(dāng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管的一種重要方式。如果任職人員在1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，說明該人員在日常履職過程中可能多次出現(xiàn)需要監(jiān)管部門關(guān)注和提醒的問題，未能有效改進(jìn)自身行為，存在履職不規(guī)范等情況?；诖?，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)定其不適合繼續(xù)擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分是對期貨公司相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的一種懲戒措施。若任職人員累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，表明該人員多次違反行業(yè)自律要求，缺乏對行業(yè)規(guī)范的尊重和遵守，其職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)可能存在問題，無法很好地履行相應(yīng)職責(zé)。所以，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定該任職人員不適當(dāng)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所述情形下，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)都可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)，本題答案為ABCD。6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施是其常見且合理的服務(wù)內(nèi)容。通過提供期貨行情信息，能讓客戶及時(shí)了解市場動(dòng)態(tài)，做出投資決策；提供交易設(shè)施則方便客戶進(jìn)行期貨交易操作。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)也是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的相關(guān)流程，如資料收集、初步審核等，為客戶和期貨公司提供便利。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨(dú)立，避免出現(xiàn)資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)除了上述明確列舉的服務(wù)外，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場情況和行業(yè)發(fā)展的需要，規(guī)定證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供的其他服務(wù)。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的靈活性和對市場的有效監(jiān)管。所以，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、有（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人依法解散

C.申請人撤回申請材料

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

【答案】：ABCD

【解析】本題題干詢問中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：擬任人死亡或者喪失行為能力，意味著該擬任人已無法正常履行相應(yīng)職責(zé)或參與審查流程，在此情況下，中國