期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。2、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。3、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"4、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其派出機構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責，所以該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求等自律管理工作，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項C：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要職責是對證券交易活動進行管理等，并不負責對期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行具體的監(jiān)督管理，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于合同雙方在費用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營利益考量，但這種情況并不直接導致合同無效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無效的法定情形，所以該選項不符合題意。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，備案是一種行政管理要求，未及時備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項不正確。選項C：期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導致合同無效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實意思表示，所以該選項也不符合應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形。選項D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場準入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，所以該期貨經(jīng)紀合同應(yīng)被認定為無效，該項正確。綜上，答案是D。6、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所自助系統(tǒng)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司電子郵局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)可以為客戶提供期貨交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，它是保障期貨市場保證金安全的重要機構(gòu)，能確?？蛻魷蚀_、及時地獲取交易結(jié)算信息，所以客戶可以通過該機構(gòu)查詢結(jié)算報告。選項B：期貨交易所自助系統(tǒng)主要用于發(fā)布交易行情、相關(guān)規(guī)則、通知等信息，通常并不直接提供客戶期貨交易結(jié)算報告的查詢功能，所以該選項不符合要求。選項C：期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，一般不承擔為客戶提供期貨交易結(jié)算報告查詢的職責，因此該選項不正確。選項D：期貨公司電子郵局并非普遍被用于客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的渠道，且相比期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，其權(quán)威性和通用性不足，所以該選項也不合適。綜上，正確答案是A。7、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。8、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"10、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案為D。"11、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風險的金融期貨交易，降低投資風險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關(guān)規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務(wù)，同時進行分類管理能更好地把控風險，該做法正確。綜上，答案選C。12、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務(wù)經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"14、期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。16、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該選項表述正確。選項C客戶有責任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。17、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項，但并不負責設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。18、擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項A“海南期貨交易所”、選項B“海南商品交易所”、選項C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請設(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準則來對各選項進行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實際金融市場中，存在諸多不確定性和風險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復雜多變，受到宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準地實現(xiàn)最大權(quán)益這一目標。所以該選項表述過于絕對，不符合實際情況。B選項：保護投資者滿意?！氨Ｗo投資者滿意”這種表述缺乏明確的標準和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標準差異較大，不具有實際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責定位。D選項：最大限度維護投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實現(xiàn)最大限度維護投資者利益是不現(xiàn)實的。同時，在維護投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。20、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項的處理時間等進行明確約定。當非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。21、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。22、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。23、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關(guān)風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。24、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權(quán)的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權(quán)范圍。風險準備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權(quán)對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責?？偨?jīng)理負責具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權(quán)，所以選項D不屬于理事會職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。25、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。接下來對各選項進行分析：-選項A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實際的控制權(quán)或達到規(guī)定的關(guān)聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項B：非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司不能接受非關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。-選項C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。-選項D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，而是有嚴格的條件限制，只有符合特定關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司才可以，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。27、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關(guān)來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關(guān)，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。29、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員，其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負責商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風險承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易，該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易，該選項錯誤。綜上，正確答案是C選項。30、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。31、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官履行職責時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風險官在履行職責時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風險官履行職責并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風險官履行職責并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A紀律懲戒是協(xié)會對其會員（包括期貨從業(yè)人員）違反協(xié)會自律規(guī)則等行為進行的一種內(nèi)部處罰措施。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責任對違規(guī)人員進行調(diào)查并給予紀律懲戒，以維護行業(yè)的正常秩序和規(guī)范，所以選項A正確。選項B行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。行政處罰的實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，選項B錯誤。選項C刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當受到的刑法制裁。刑事處罰只能由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律，經(jīng)過法定程序來決定和執(zhí)行，協(xié)會不具備給予刑事處罰的權(quán)力，選項C錯誤。選項D行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。其適用對象主要是國家機關(guān)公務(wù)人員，期貨從業(yè)人員并非國家機關(guān)公務(wù)人員，協(xié)會也不能給予行政處分，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、市場活動等進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理，維護會員的合法權(quán)益，促進行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應(yīng)當由客戶承擔責任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔責任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。36、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。37、在我國，期貨交易應(yīng)當在()內(nèi)進行。

A.商品交易市場

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場所

D.交割倉庫

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：商品交易市場商品交易市場主要是進行商品現(xiàn)貨交易的場所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機制、風險控制等要求，商品交易市場并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所在我國，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場風險等，期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風險控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行，所以選項B正確。選項C：買賣雙方約定的場所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場所進行，會導致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場等違法行為，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場所進行期貨交易，選項C錯誤。選項D：交割倉庫交割倉庫是期貨合約到期時，實物交割的存放地點，主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非進行期貨交易的場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。38、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。39、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。40、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權(quán)訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。41、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。42、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對損失的賠償責任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項。43、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確保客戶身份信息的真實性和唯一性?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。45、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，申請日前風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應(yīng)選B選項。46、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關(guān)鍵的實質(zhì)性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"47、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結(jié)算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標準。選項A，結(jié)算準備金最低余額是期貨交易所為了防范風險等對會員和客戶結(jié)算準備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標準。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標準，該說法不符合相關(guān)規(guī)定。選項C，風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險等情況，并非用于判斷透支交易的標準。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構(gòu)成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。48、下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應(yīng)當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司應(yīng)履行的報告義務(wù)。以下對各選項進行分析：A選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開戶之日起一定期限內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案。所以A選項錯誤。B選項：期貨公司需要定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況，而不是向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告。所以B選項錯誤。C選項：題干所述情形下，期貨公司并無定期向獨立董事提交專項報告的要求。所以C選項錯誤。D選項：期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時的相關(guān)規(guī)定。選項A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準，而非報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以選項A錯誤。選項B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報中國證監(jiān)會批準。該說法不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。所以選項C正確。選項D分析題干重點在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，雖然期貨公司對其員工有一定的內(nèi)部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類。選項A“普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的一種重要類型。獲得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，是期貨市場結(jié)算體系中的重要組成部分。選項D“全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格”，擁有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除了可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)外，還可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，本題答案選CD。2、申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當（）。

A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書

B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記

C.向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)

D.向外匯管理部門開立資本金賬戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，需向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。這是設(shè)立外資相關(guān)企業(yè)的一個必要環(huán)節(jié)，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責對外商投資企業(yè)的審批和管理，因此申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司應(yīng)當向其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，該選項正確。選項B外匯管理部門負責對企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理。在申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司過程中，涉及到外匯資金的流動和管理，所以需要向外匯管理部門申請辦理外匯登記，以確保企業(yè)的外匯業(yè)務(wù)符合國家的外匯管理規(guī)定，該選項正確。選項C期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，而有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)是外匯管理方面的業(yè)務(wù)，應(yīng)由外匯管理部門負責，并非向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理，該選項錯誤。選項D設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，涉及到外資的注入，需要在外匯管理部門開立資本金賬戶，用于存放企業(yè)的外匯資本金，并按照規(guī)定進行使用和管理，該選項正確。綜上，答案選ABD。3、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來分析每個選項是否符合對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理這一要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨經(jīng)營機構(gòu)及期貨從業(yè)人員的自律管理。對于期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，協(xié)會會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則等方式進行自律管理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們主要履行的是行政監(jiān)管職能，通過制定法規(guī)、規(guī)章，對市場主體進行審批、檢查、處罰等行政手段來監(jiān)管期貨市場。而不是自律管理，故該選項不符合題意，錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，它對期貨交易進行組織和管理。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面，交易所制定了一系列的結(jié)算規(guī)則和制度，對期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和管理，以保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所也是對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)，該選項正確。選項D：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務(wù)，其并不具備對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。4、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定的，（）可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報。

A.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.其他期貨從業(yè)人員

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員管理相關(guān)規(guī)定來分析各選項是否有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)期貨從業(yè)人員。選項A：其他期貨經(jīng)營機構(gòu)其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在期貨市場中與違規(guī)期貨從業(yè)人員可能存在業(yè)務(wù)往來或市場競爭關(guān)系，當它們發(fā)現(xiàn)某期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定時，出于維護市場秩序、保障自身及行業(yè)合法權(quán)益等目的，是可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報的，所以該選項正確。選項B：其他期貨從業(yè)人員在期貨行業(yè)中，所有從業(yè)人員都有維護行業(yè)規(guī)范和秩序的責任和義務(wù)。其他期貨從業(yè)人員如果發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為，為了保證行業(yè)的健康發(fā)展、維護公平競爭的市場環(huán)境，有權(quán)利向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報，因此該選項正確。選項C：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工負有管理和監(jiān)督責任。當發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時，為了避免自身受到牽連以及維護機構(gòu)的良好聲譽和合規(guī)運營，有必要向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為，所以該選項正確。選項D：投資者投資者是期貨市場的重要參與者，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。投資者在自身權(quán)益受到侵害或者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員違規(guī)時，為了維護自己的利益以及市場的公平公正，有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。5、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A召開會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責之一。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負責組織召開會員大會，并且在會議上向會員匯報工作情況，以便會員了解交易所的運營狀況和發(fā)展方向。所以選項A屬于理事會行使的職權(quán)。選項B擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定，這也是理事會的職權(quán)范圍。理事會在期貨交易所的運營和管理中承擔著重要的規(guī)劃和決策輔助工作，擬訂相關(guān)章程和規(guī)則草案并提交會員大會進行最終決策，有助于確保規(guī)則的科學性和民主性，同時也能保障會員大會作為權(quán)力機構(gòu)的決策權(quán)。因此選項B屬于理事會行使的職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出是理事會對會員管理的一項重要職能。通過對會員資格的審核和管理，理事會可以保證會員的質(zhì)量和素質(zhì)，維護期貨交易所的正常運營秩序。所以選項C屬于理事會行使的職權(quán)。選項D選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而不是理事會的職權(quán)。會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)選舉和更換會員理事，以保證理事會成員能夠代表會員的利益，履行好管理和決策的職責。所以選項D不屬于理事會行使的職權(quán)。綜上，答案選ABC。6、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，高級管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項：A選項：高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風險和潛在的經(jīng)營管理問題，這會對期貨公司的聲譽和運營產(chǎn)生不利影響，因此期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。B選項：高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，表明其在經(jīng)營活動中存在違法違規(guī)行為，反映出其合規(guī)意識不足和管理能力存在缺陷，會增加期貨公司的合規(guī)風險，所以期貨公司不能申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。C選項：高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，存在不確定性，若最終被認定違法違規(guī)，將對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大負面影響，基于謹慎性原則，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。D選項：高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，這屬于嚴重的違法犯罪行為，嚴重違背了職業(yè)操守和法律規(guī)定，其個人的品行和信譽存在嚴重問題，會給期貨公司帶來極大的法律風險和聲譽風險，期貨公司自然不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，答案為ABCD。7、持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定，規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備的條件有（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)

B.近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D.期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東應(yīng)具備的條件。選項A持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東需為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機構(gòu)，這是保證境外股東合法性和專業(yè)性的基本要求，只有合法存續(xù)的金融機構(gòu)才具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的股權(quán)持有和經(jīng)營，所以選項A正確。選項B近3年各項財務(wù)指標及監(jiān)管指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求，財務(wù)指標和監(jiān)管指標是衡量一個金融機構(gòu)經(jīng)營狀況和合規(guī)性的重要依據(jù)。符合規(guī)定和要求說明該境外股東在財務(wù)上穩(wěn)健，運營合規(guī)，能夠為期貨公司的穩(wěn)定發(fā)展提供保障，所以選項B正確。選項C所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系，這有利于加強對境外股東的監(jiān)管，確保其在境外的行為也能受到有效約束，同時便于中國證券監(jiān)督管理委員會與境外監(jiān)管機構(gòu)進行信息共享和協(xié)作，共同維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾，這是國家從宏觀層面進行的政策把控，確保期貨市場的開放程度在可控范圍內(nèi)，維護國家金融安全和市場穩(wěn)定，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均是持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東除應(yīng)當符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。8、合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產(chǎn)狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進行了界定，符合合格投資者在風險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項正確。選項B最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)