環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)記錄表1.引言環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)是生態(tài)環(huán)境部門針對(duì)突出環(huán)境問題（如大氣污染防治、水污染治理、固廢非法傾倒等）開展的集中執(zhí)法、排查或整治活動(dòng)，是落實(shí)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國大氣污染防治法》等法律法規(guī)的重要手段。環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)記錄表（以下簡稱“記錄表”）作為行動(dòng)過程的書面痕跡載體，既是執(zhí)法行為合法性的法定證明，也是問題追溯、責(zé)任落實(shí)和績效評(píng)估的核心依據(jù)。其規(guī)范編制與應(yīng)用，直接關(guān)系到專項(xiàng)行動(dòng)的成效與公信力。2.記錄表的核心價(jià)值記錄表并非簡單的“檢查臺(tái)賬”，而是貫穿專項(xiàng)行動(dòng)全流程的功能性工具，其價(jià)值體現(xiàn)在三個(gè)維度：2.1執(zhí)法溯源的法定依據(jù)根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第三十四條規(guī)定，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄檢查情況，收集與案件有關(guān)的證據(jù)。記錄表中的“問題描述”“違反條款”“證據(jù)留存”等內(nèi)容，是后續(xù)立案調(diào)查、行政處罰的關(guān)鍵書證，可直接證明執(zhí)法程序的合法性與事實(shí)認(rèn)定的準(zhǔn)確性。2.2責(zé)任落實(shí)的關(guān)鍵載體記錄表明確了“檢查人”“被檢查人”“見證人”的簽字確認(rèn)程序，通過“誰檢查、誰記錄、誰負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。對(duì)于企業(yè)而言，記錄表中的“整改要求”“期限”等內(nèi)容，也是其履行環(huán)境責(zé)任的書面依據(jù)。2.3績效評(píng)估的數(shù)據(jù)支撐記錄表中的“行動(dòng)名稱”“檢查對(duì)象”“問題類型”“處理結(jié)果”等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，可通過統(tǒng)計(jì)分析反映專項(xiàng)行動(dòng)的覆蓋范圍、問題整改率、重點(diǎn)行業(yè)污染狀況等，為后續(xù)政策制定、行動(dòng)優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。3.記錄表的編制原則為確保記錄表的專業(yè)性與實(shí)用性，編制需遵循以下原則：3.1合法性原則內(nèi)容設(shè)計(jì)需符合現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及規(guī)范性文件要求，如《環(huán)境監(jiān)察辦法》《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開辦法》等。例如，“污染物排放”模塊需明確對(duì)應(yīng)《排污許可證管理?xiàng)l例》中的排放限值要求；“固廢管理”模塊需涵蓋《固體廢物污染環(huán)境防治法》中的分類收集、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等規(guī)定。3.2針對(duì)性原則根據(jù)專項(xiàng)行動(dòng)的類型（如“揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs）專項(xiàng)整治”“飲用水水源地保護(hù)專項(xiàng)檢查”）設(shè)計(jì)差異化內(nèi)容。例如，VOCs專項(xiàng)行動(dòng)記錄表需增加“原輔材料VOCs含量”“廢氣收集效率”“末端治理設(shè)施去除率”等針對(duì)性指標(biāo)；水源地專項(xiàng)行動(dòng)則需重點(diǎn)關(guān)注“周邊污染源排查”“水質(zhì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)”“防護(hù)設(shè)施完整性”等內(nèi)容。3.3可操作性原則內(nèi)容需簡潔明了，避免模糊表述，確保執(zhí)法人員能快速填寫。例如，“污染防治設(shè)施運(yùn)行情況”模塊應(yīng)明確“運(yùn)行狀態(tài)（正常/異常）”“維護(hù)記錄（有/無）”“在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（是否超標(biāo)）”等量化選項(xiàng)，而非籠統(tǒng)的“設(shè)施運(yùn)行良好”。3.4溯源性原則需記錄“時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件、結(jié)果”等關(guān)鍵要素，確保每一項(xiàng)記錄都能追溯到具體場(chǎng)景。例如，“問題記錄”需注明“2023年X月X日14時(shí)30分，檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)A的廢水總排口在線監(jiān)測(cè)設(shè)備顯示COD濃度為XXmg/L（超過排污許可證限值XXmg/L），現(xiàn)場(chǎng)拍攝照片2張（編號(hào)：XX-01、XX-02）”。4.記錄表的具體內(nèi)容設(shè)計(jì)結(jié)合專項(xiàng)行動(dòng)的通用流程，記錄表通常分為6個(gè)核心模塊，以下以“工業(yè)企業(yè)大氣污染專項(xiàng)檢查”為例說明具體內(nèi)容：4.1基本信息模塊字段名稱填寫要求行動(dòng)名稱明確專項(xiàng)行動(dòng)的全稱（如“2023年秋季工業(yè)企業(yè)VOCs專項(xiàng)整治行動(dòng)”）檢查時(shí)間精確到分鐘（如“2023年10月15日14:00-16:30”）檢查地點(diǎn)填寫企業(yè)詳細(xì)地址（如“XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)”）參與單位列出所有參與檢查的單位（如“XX市生態(tài)環(huán)境局XX分局、XX區(qū)城管執(zhí)法局”）檢查人員填寫執(zhí)法人員姓名及執(zhí)法證號(hào)（如“張三，執(zhí)法證號(hào)：XX1234；李四，執(zhí)法證號(hào)：XX5678”）記錄人填寫具體記錄人員姓名（需為參與檢查的執(zhí)法人員）4.2對(duì)象信息模塊字段名稱填寫要求企業(yè)名稱填寫企業(yè)營業(yè)執(zhí)照登記的全稱（如“XX市XX化工有限公司”）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼填寫18位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（如無，填寫組織機(jī)構(gòu)代碼）行業(yè)類型按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T____）填寫（如“C2619其他基礎(chǔ)化學(xué)原料制造”）排污許可證編號(hào)填寫企業(yè)排污許可證的編號(hào)（如“XX市排污許可字2023第XX號(hào)”）聯(lián)系人及電話填寫企業(yè)環(huán)保負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式（如“王五，138XXXX1234”）4.3檢查內(nèi)容模塊根據(jù)專項(xiàng)行動(dòng)類型設(shè)計(jì)具體檢查項(xiàng)目，需涵蓋“污染防治設(shè)施、污染物排放、環(huán)境管理制度、應(yīng)急措施”等核心環(huán)節(jié)。以“VOCs專項(xiàng)檢查”為例：檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容填寫要求原輔材料管理是否使用低VOCs含量原輔材料；是否建立原輔材料臺(tái)賬填寫“是/否”，并注明臺(tái)賬編號(hào)（如“是，臺(tái)賬編號(hào)：____”）廢氣收集設(shè)施集氣罩覆蓋率；管道是否破損；風(fēng)機(jī)運(yùn)行狀態(tài)填寫“集氣罩覆蓋率90%”“管道無破損”“風(fēng)機(jī)正常運(yùn)行”等具體描述末端治理設(shè)施設(shè)施類型（如“活性炭吸附+催化燃燒”）；運(yùn)行參數(shù)（如“進(jìn)口濃度XXmg/m3，出口濃度XXmg/m3”）；維護(hù)記錄是否完整填寫設(shè)施類型、運(yùn)行參數(shù)及維護(hù)記錄情況（如“活性炭吸附+催化燃燒，進(jìn)口濃度120mg/m3，出口濃度15mg/m3，維護(hù)記錄完整”）在線監(jiān)測(cè)設(shè)備是否安裝VOCs在線監(jiān)測(cè)設(shè)備；數(shù)據(jù)是否聯(lián)網(wǎng)；是否超標(biāo)填寫“是，已聯(lián)網(wǎng)，近7日數(shù)據(jù)無超標(biāo)”或“否，未安裝”環(huán)境管理制度是否制定VOCs治理方案；是否開展員工培訓(xùn)；是否建立應(yīng)急預(yù)案填寫“是，方案編號(hào)：2023-VOCs-001；已開展2次培訓(xùn)；應(yīng)急預(yù)案已備案”4.4問題記錄模塊字段名稱填寫要求問題編號(hào)按本次檢查的問題順序編號(hào)（如“W01、W02”）問題描述用“時(shí)間+地點(diǎn)+行為/狀態(tài)+后果”的邏輯描述（如“2023年10月15日14時(shí)50分，企業(yè)A的VOCs末端治理設(shè)施活性炭吸附箱未更換（上次更換時(shí)間為2023年5月1日），現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)出口VOCs濃度為80mg/m3（超過排污許可證限值50mg/m3）”）違反條款明確對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)條款（如“《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十五條：產(chǎn)生含揮發(fā)性有機(jī)物廢氣的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在密閉空間或者設(shè)備中進(jìn)行，并按照規(guī)定安裝、使用污染防治設(shè)施；無法密閉的，應(yīng)當(dāng)采取措施減少廢氣排放”）證據(jù)留存填寫證據(jù)類型（照片、錄像、監(jiān)測(cè)報(bào)告等）及編號(hào)（如“照片2張，編號(hào)：XX-03、XX-04；監(jiān)測(cè)報(bào)告1份，編號(hào)：XX-____”）4.5處理意見模塊字段名稱填寫要求現(xiàn)場(chǎng)處置措施填寫當(dāng)場(chǎng)采取的措施（如“責(zé)令立即停止使用未更換活性炭的吸附箱，啟動(dòng)備用設(shè)施”）整改要求明確整改內(nèi)容、期限及標(biāo)準(zhǔn)（如“于2023年10月25日前更換活性炭吸附箱，確保出口VOCs濃度達(dá)標(biāo)；提交整改報(bào)告及活性炭更換憑證”）后續(xù)跟進(jìn)計(jì)劃填寫后續(xù)檢查的時(shí)間及方式（如“2023年10月26日進(jìn)行復(fù)查，重點(diǎn)檢查整改落實(shí)情況及在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)”）執(zhí)法建議填寫是否需要立案調(diào)查（如“建議立案調(diào)查，依據(jù)《大氣污染防治法》第九十九條第一款第（二）項(xiàng)處罰”）4.6簽字確認(rèn)模塊字段名稱填寫要求檢查人簽字所有參與檢查的執(zhí)法人員簽字（需與“基本信息模塊”中的“檢查人員”一致）被檢查人簽字企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托人簽字（需注明“授權(quán)委托人”及授權(quán)范圍，如“授權(quán)委托人：趙六，負(fù)責(zé)本次檢查的簽字確認(rèn)”）見證人簽字如有第三方見證人（如社區(qū)工作人員、媒體記者），需簽字確認(rèn)備注填寫其他需要說明的事項(xiàng)（如“企業(yè)對(duì)問題描述無異議”“現(xiàn)場(chǎng)無法提供某類臺(tái)賬，已責(zé)令限期提交”）5.填寫規(guī)范與要求5.1真實(shí)準(zhǔn)確原則嚴(yán)禁偽造、篡改記錄內(nèi)容，所有信息需與現(xiàn)場(chǎng)情況一致。例如，“在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)”需填寫現(xiàn)場(chǎng)調(diào)取的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，而非企業(yè)提供的歷史數(shù)據(jù)；“問題描述”需如實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)情況，不得夸大或縮小。5.2及時(shí)完整原則記錄表需在檢查現(xiàn)場(chǎng)填寫，避免事后補(bǔ)記。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題需全部記錄，不得遺漏。例如，檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)同時(shí)存在“VOCs設(shè)施未運(yùn)行”和“固廢未分類存放”兩個(gè)問題，需分別編號(hào)記錄，不得合并。5.3表述規(guī)范原則使用專業(yè)術(shù)語，避免模糊表述。例如，“廢氣超標(biāo)”需明確“超標(biāo)污染物（如VOCs）”“超標(biāo)濃度（如80mg/m3）”“超標(biāo)倍數(shù)（如1.6倍）”；“設(shè)施未運(yùn)行”需明確“未運(yùn)行的設(shè)施名稱（如活性炭吸附箱）”“未運(yùn)行的時(shí)間（如2023年10月15日14時(shí)-15時(shí)）”。5.4證據(jù)關(guān)聯(lián)原則問題記錄需與證據(jù)材料一一對(duì)應(yīng)。例如，“問題描述”中提到“現(xiàn)場(chǎng)聞到刺激性氣味”，需附現(xiàn)場(chǎng)照片或錄像；“監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)超標(biāo)”需附監(jiān)測(cè)報(bào)告或在線監(jiān)測(cè)截圖。證據(jù)材料需標(biāo)注編號(hào)，并與記錄表中的“證據(jù)留存”字段對(duì)應(yīng)。6.記錄表的應(yīng)用與管理6.1執(zhí)法與整改的閉環(huán)管理記錄表是執(zhí)法立案的重要依據(jù)，生態(tài)環(huán)境部門可根據(jù)“問題記錄”“違反條款”等內(nèi)容啟動(dòng)立案調(diào)查程序。對(duì)于需要整改的問題，記錄表中的“整改要求”“后續(xù)跟進(jìn)計(jì)劃”需納入“環(huán)境問題整改臺(tái)賬”，定期跟蹤復(fù)查，確保問題“發(fā)現(xiàn)-整改-銷號(hào)”閉環(huán)管理。6.2績效評(píng)價(jià)的量化支撐通過對(duì)記錄表中的“行動(dòng)名稱”“檢查對(duì)象”“問題類型”“處理結(jié)果”等數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可量化評(píng)估專項(xiàng)行動(dòng)的成效。例如，統(tǒng)計(jì)“VOCs專項(xiàng)行動(dòng)”中“設(shè)施未運(yùn)行”問題的整改率（整改完成數(shù)/問題總數(shù)）、“超標(biāo)排放”問題的處罰率（立案數(shù)/問題總數(shù)），為后續(xù)行動(dòng)優(yōu)化提供依據(jù)。6.3檔案管理與信息化應(yīng)用記錄表需按照“一案一檔”的原則歸檔，保存期限不少于5年（根據(jù)《環(huán)境行政處罰辦法》第五十八條規(guī)定）。條件允許的情況下，可將記錄表錄入生態(tài)環(huán)境部門的“執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)電子存儲(chǔ)、查詢與統(tǒng)計(jì)，提高管理效率。例如，通過系統(tǒng)可快速檢索“2023年秋季VOCs專項(xiàng)行動(dòng)”中“XX區(qū)”的“化工企業(yè)”問題記錄，為區(qū)域環(huán)境管理提供支持。7.案例說明：某工業(yè)企業(yè)廢氣污染專項(xiàng)檢查記錄表填寫示例基本信息行動(dòng)名稱：2023年秋季XX市工業(yè)企業(yè)VOCs專項(xiàng)整治行動(dòng)檢查時(shí)間：2023年10月15日14:00-16:30檢查地點(diǎn)：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)參與單位：XX市生態(tài)環(huán)境局XX分局、XX區(qū)城管執(zhí)法局檢查人員：張三（執(zhí)法證號(hào)：XX1234）、李四（執(zhí)法證號(hào)：XX5678）記錄人：張三對(duì)象信息企業(yè)名稱：XX市XX化工有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91XX010XX00XX1XX2行業(yè)類型：C2619其他基礎(chǔ)化學(xué)原料制造排污許可證編號(hào)：XX市排污許可字2023第XX號(hào)聯(lián)系人及電話：王五（138XXXX1234）檢查內(nèi)容原輔材料管理：使用低VOCs含量原輔材料（臺(tái)賬編號(hào)：____）廢氣收集設(shè)施：集氣罩覆蓋率95%，管道無破損，風(fēng)機(jī)正常運(yùn)行末端治理設(shè)施：活性炭吸附+催化燃燒，進(jìn)口濃度120mg/m3，出口濃度15mg/m3，維護(hù)記錄完整（上次更換時(shí)間2023年9月1日）在線監(jiān)測(cè)設(shè)備：已安裝VOCs在線監(jiān)測(cè)設(shè)備，數(shù)據(jù)已聯(lián)網(wǎng)，近7日無超標(biāo)環(huán)境管理制度：制定了《VOCs治理方案》（編號(hào)：2023-VOCs-001），開展了2次員工培訓(xùn)，應(yīng)急預(yù)案已備案（備案號(hào)：XX-____）問題記錄問題編號(hào)：W01問題描述：2023年10月15日14時(shí)50分，檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)A的VOCs末端治理設(shè)施活性炭吸附箱未更換（上次更換時(shí)間為2023年5月1日），現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)出口VOCs濃度為80mg/m3（超過排污許可證限值50mg/m3）違反條款：《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十五條證據(jù)留存：照片2張（編號(hào)：XX-03、XX-04）；監(jiān)測(cè)報(bào)告1份（編號(hào)：XX-____）處理意見現(xiàn)場(chǎng)處置措施：責(zé)令立即停止使用未更換活性炭的吸附箱，啟動(dòng)備用設(shè)施整改要求：于2023年10月25日前更換活性炭吸附箱，確保出口VOCs濃度達(dá)標(biāo)；提交整改報(bào)告及活性炭更換憑證后續(xù)跟進(jìn)計(jì)劃：2023年10月26日進(jìn)行復(fù)查，重點(diǎn)檢查整改落實(shí)情況及在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)執(zhí)法建議：建議立案調(diào)查，依據(jù)《大氣污染防治法》第九十九條第一款第（二）項(xiàng)處罰簽字確認(rèn)檢查人簽字：張三、李四被檢查人簽字：趙六（授權(quán)委托人，負(fù)責(zé)本次檢查的簽字確認(rèn)）見證人簽字：周七（XX社區(qū)工作人員）備注：企業(yè)對(duì)問題描述無異議8.注意事項(xiàng)與常見問題規(guī)避8.1避免關(guān)鍵信息遺漏需確?！盎拘畔ⅰ薄皩?duì)象信息”中的必填字段（如執(zhí)法證號(hào)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）完整填寫，否則可能影響記錄表的合法性。例如，未填寫執(zhí)法證號(hào)的記錄表，無法證明執(zhí)法人員的執(zhí)法資格。8.2避免表述模糊歧義需使用具體、量化的描述，避免“大概”“可能”“差不多”等模糊詞匯。例如，“廢氣濃度超標(biāo)”需明確“超標(biāo)污染物”“超標(biāo)濃度”“超標(biāo)倍數(shù)”，而非“廢氣濃度很高”。8.3避免證據(jù)鏈斷裂問題記錄需與證據(jù)材料一一對(duì)應(yīng)，確?！皢栴}描述”“違反條款”“證據(jù)留存”邏輯一致。例如，“問題描述”中提到“設(shè)施未運(yùn)行”，需附現(xiàn)場(chǎng)照片或錄像