科技創(chuàng)新管理體系流程文件0512

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06—2011

科技創(chuàng)新管理體系流程文件

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

目次

前言....................................................................................2

引言....................................................................................3

0.1科技創(chuàng)新管理體系流程文件簡述..........................................................4

0.2科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單..........................................................4

1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程....................................................................6

2科技項目管理流程........................................................................11

2.1科技項目立項流程.....................................................................17

2.2科技項目實施流程.....................................................................22

2.4科技成果推廣流程.....................................................................34

3科研試驗示范流程........................................................................39

3.1科研樣品取樣流程.....................................................................44

3.2樣品分析化驗流程.....................................................................50

4科研設備管理流程........................................................................55

4.1儀器設備檢測流程.....................................................................61

5科技經(jīng)費管理流程........................................................................68

6科技資料管理流程........................................................................73

7科技成果登記流程........................................................................79

3科技獎勵管理流程........................................................................84

3.1科技獎勵申報流程.....................................................................92

9煙葉生產(chǎn)新技術(shù)示范推廣應用流程.........................................................98

10煙葉標準化管理流程....................................................................103

11知識產(chǎn)權(quán)管理流程......................................................................110

12科技常設機構(gòu)管理流程..................................................................116

12.1不錚^雷器罐.................................................................122

12.2科學技術(shù)專家?guī)旃芾砹鞒?............................................................128

13科技隊伍建設管理流程.................................................................133

14科技創(chuàng)新管理持續(xù)改進流程.............................................................139

-1Z,—

刖百

本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）［卜.列簡稱州局（公司）］系統(tǒng)科技創(chuàng)新管理的有關(guān)流程做出了

規(guī)定。

本標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

引言

0.1科技創(chuàng)新管理體系流程文件簡述

本標準緊緊圍繞云南省煙草專賣局（公司）全面加強企業(yè)管理的總體要求，按照《云南省煙

草公司系統(tǒng)管理體系建設實施指南》，以“制度建設、流程優(yōu)化、持續(xù)改進”為核心，以統(tǒng)一管理

模式、統(tǒng)一要緊流程、統(tǒng)一技術(shù)標準、統(tǒng)一工作標準、統(tǒng)一管理標準、統(tǒng)一考核評價“六統(tǒng)一”

為基本原則，以職責明確化、流程順暢化、過程痕跡化、管理標準化、標準一致化、改進持續(xù)化

“六化”為目標，構(gòu)建州局（公司）系統(tǒng)科技創(chuàng)新管理模式。

木標準立足創(chuàng)新管理，突出“項目管理”工作；木著以項目需求確定流程模式、以流程模式確定組

織職能、以組織職能配置企業(yè)資源的基本思想，通過對流程的優(yōu)化，使資源配置更加合理、流程運行更

加順暢。

科技創(chuàng)新管理體系整體流程為公司的一級流程，根據(jù)科技創(chuàng)新管理工作各業(yè)務職能模塊，能夠展開

為14個二級流程，10個三級流程，詳見下頁科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單。

0.2科技創(chuàng)新管理體系流程文件清單

一級

二級流程三級流程

流程

1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程

2.1科技項目立項流程

2.2科技項目實施流程

2科技項目管理流程

2.3科技項目驗收評價流程

2.4科技成果推廣管理流程

3.1科研樣品取樣流程

3科研試驗示范流程

3.2樣品分析化驗流程

科4科研設備管理流程4.1儀器設備檢測流程

技

創(chuàng)5科技經(jīng)費管理流程

新

管6科技資料管理流程

理

流7科技成果登記流程

程

8科技獎勵流程8.1科技獎勵申報流程

9煙葉生產(chǎn)新技術(shù)示范推廣應用流程

10煙葉標準化管理流程

11知識產(chǎn)權(quán)管理流程

12.1科學技術(shù)委員會管理流程

12科技常設機構(gòu)管理流程

12.2科學技術(shù)專家?guī)旃芾砹鞒?/p>

13科技創(chuàng)新隊伍建設流程

14科技創(chuàng)新持續(xù)改進流程

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.02—2011

1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

刖言

本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技創(chuàng)新規(guī)劃管理的有關(guān)流程做出了規(guī)定。

木標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

1科技創(chuàng)新規(guī)劃管理流程

1目的

確?？萍紕?chuàng)新工作有序開展，進一步提升楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)核心競爭力。

2范圍

適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技創(chuàng)新規(guī)劃工作。

3術(shù)語與定義

無

4流程要緊涉及者

縣（市）（分公司）、技術(shù)中心、企業(yè)管理部、分管領導、公司經(jīng)理

5流程歸口管理者

企業(yè)管理部

6流程有關(guān)者

無

7流程圖及說明

7.1流程圖

7.2流程說明

關(guān)鍵績效指標

序號說明輸出責任者

(KPI)

根據(jù)全州的經(jīng)濟進展狀況，組織擬

1定科技創(chuàng)新業(yè)務規(guī)劃草案技術(shù)中心

2征求縣市分公司、各部室意見縣市分公司、各部室

結(jié)合反饋意見，修訂規(guī)劃草案

3技術(shù)中心

科技創(chuàng)新規(guī)劃

4匯總規(guī)劃草案并提報分管領導審核科技創(chuàng)新規(guī)劃企業(yè)管理部

編制及時率

5對規(guī)劃草案進行審核分管領導

審批規(guī)劃，審批未通過則返回修訂

6州公司經(jīng)理

7對審批通過后的規(guī)劃進行公布企業(yè)管理部

縣市分公司、各部

8規(guī)劃實施

室、技術(shù)中心

9文件歸檔企業(yè)管理部

3支持文件

無

9附錄(資料性附錄)

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

1科技創(chuàng)新規(guī)劃無固定格式企業(yè)管理部企業(yè)管理部五年

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.03—2011

2科技項目管理流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

刖言

本標準對楚雄州煙草專賣司（公司）系統(tǒng)科技項目管理的有關(guān)流程做出了規(guī)定。

木標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

2科技項目管理流程

1目的

規(guī)范科技項目管理，保證科技計劃項目管理的公開、公正及科學，提高科技計劃項目實施成效。

2范圍

適用于楚雄州公司系統(tǒng)財務管理部、煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心、各分公司生產(chǎn)科、煙站等對科技計劃項

目的管理。

3術(shù)語與定義

3.1

科技項目

根據(jù)全州煙草公司系統(tǒng)科技進展規(guī)劃與全州煙葉生產(chǎn)進展需要，以省、州公司科技經(jīng)費支持或者以科技

政策調(diào)控、引導，由州公司組織承擔的能夠解決煙葉生產(chǎn)過程中技術(shù)難題、新產(chǎn)品，新技術(shù)的自主研究

與開發(fā)、已有產(chǎn)品，技術(shù)的改進、引進技術(shù)的消化汲取、國內(nèi)技術(shù)的模仿創(chuàng)新等項目。

4流程要緊涉及者

各縣市分公司、煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心。

5流程歸口所有者

煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心。

6流程有關(guān)者

省局公司科技處、楚雄州煙草公司科技委員會、烤煙生產(chǎn)技術(shù)員。

7流程圖及說明

7.1流程圖

科技項目管埋流程

7.2流程說明

關(guān)鍵績效指標

序號工作內(nèi)容及標準輸出責任者

(KPI)

每年1月初項目負責人根據(jù)全州煙草系統(tǒng)科

技進展規(guī)劃及煙葉生產(chǎn)實際需要，對需要研科技項目申研發(fā)課題中請

1項目負責人

發(fā)的課題提出申請，報項目承擔單位。請書及時率

項目承擔單

2對項目進行立項、審批位、技術(shù)中心、

省公司科技處

3進行項目實施項目承擔單位

項目承擔單

4對項目進行驗收、評價位、技術(shù)中心、

省局公司

項目承擔單

5對項目成果進行推廣應用

位、技術(shù)中心、

對項目立項、設計、考察、試驗、實驗、驗

收評價、推廣應用、申報獎勵等活動中產(chǎn)生

6的各類具杓儲存價值的文字、圖片、音像等項目承擔單位

進行歸類整理，存檔。

3支持文件

S.1《科技項目管理辦法》

8.2《科技項目立項流程》

8.3《科技項目實施流程》

8.4《科技項目驗收評價流程》

8.5《科技成果推廣管理流程》

9附錄(資料性附錄)

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

當

科技委員會

1(CX),G06.04.01—2011項目負責人5年

科技項目申請書.do辦公室

C

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.04—2011

2.1科技項目立項流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

-LX.

刖言

本標準對楚雄州煙草專賣司（公司）系統(tǒng)科技項目立項的有關(guān)流程做出了規(guī)定。

木標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

2.1科技項目立項流程

1目的

規(guī)范科技項目立項管理工作，確?？萍柬椖苛㈨椆芾硪?guī)范化、制度化、程序化。

2范圍

適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技項目立項管理。

3術(shù)語與定義

無

4流程要緊涉及者

科技委員會辦公室主任、科技管理崗、項目申請人、科技委員會主任

5流程歸口管理者

科技委員會

6流程有關(guān)者

無

7流程圖及說明

7.1流程圖

科技項目立項流程

項U申請人科技管理崗科技委員會辦公室主任科技委員會主任輸出記錄

1下發(fā)通

知

科技項目申請書

2提交項目申請V

?3項目匯總

5修訂?--------------------N------------------4項目初審

6組織專家評審

的科技項目立項計

計r;j劃

8審批

科技項目專項合

同

歸檔

7.2流程說明

關(guān)鍵績效指標

序號工作內(nèi)容及標準輸出責任者

（KPI）

根據(jù)公司科技項目年度預算要求，結(jié)合本年

度科技經(jīng)費使用情況，擬定并下發(fā)年度科技科技委員會

1

項目申報的通知辦公室主任

結(jié)合年度計劃，根據(jù)通知要求填寫科技項目

科技項目申

2申請書，并提交部門科技管理崗項目申請人

清書

對申報項目進行統(tǒng)計匯總，并提交科技委員

3會辦公室科技管理崗

科技委員會

4組織對申報項目進行初審

辦公室主任

5將初審不合格的申請書退回項目申請人修訂項目申請人

初審合格，在專家?guī)熘须S機遴選專業(yè)對口的

科技委員會

6專家按進行項目評審

辦公室主任

根據(jù)評審意見，編制科技項目計劃，并提交

科技項目立科技委員會

7科技委員會審批

項計劃辦公室主任

科技委員會

8審批項目計劃

主任

科技委員會

9擬定并下發(fā)科技項目立項計劃通知

辦公室主任

同項目承擔單位（部門）簽訂科技項目專項科技項目?？萍嘉瘑T會科技項目合同

10

合同項合同辦公室主任簽訂完成率

11歸檔科技管理崗

3支持文件

<1《科技項目管理辦法》

9附錄（資料性附錄）

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

也科技委員

1(CX).G06.04.01—2011申請部門5年

科技項目申請書.（1。會辦公室

C

百

科技委員會辦科技委員

2(CX).G06.04.02—20115年

科技項目立項計劃公室會辦公室

doc

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

科技委員會辦科技委員

3(CX).G06.04.03—20115年

科技項目專項合同.公室會辦公室

doc

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.05—2011

2.2科技項目實施流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

刖言

本標準對楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技項目實施的有關(guān)流程做出了規(guī)定。

本標準由州局（公司）科技委員會提山，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

2.2科技項目實施流程

1目的

規(guī)范科技項目的各項操作步驟與有關(guān)要求，確保科技項目順利實施。

2范圍

適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技項目實施管理。

3術(shù)語與定義

無

4流程要緊涉及者

項目負責人、項目構(gòu)成員、科技委員會辦公室

5流程歸口管理者

技術(shù)中心

6流程有關(guān)者

外協(xié)科研單位

7流程圖及說明

7.1流程圖

科技項目實施流程

項目負責人項目組成員科技委員會辦公室主任輸出記錄

制

定實

都科技項目實施方

施

方

案

左案

曲

藝

項目中期檢查

表、項目中期評

2制定評估辦法

估表

3項目實施

科技項目年度執(zhí)

4項目執(zhí)行報告4行情況報告

-5組織項目中期

檢杳

6編寫項目結(jié)題

材料

出

盒

覆

器

7提交項目驗收

評估申請

視

姿

送

匹

7.2流程說明

關(guān)鍵績效指標

序號工作內(nèi)容及標準輸出責任者

(KPI)

科技項目實施

1按專項合同的要求編制項目具體實施方案項目負責人

方案

組織項目組全體人員討論完善項目實施方

案，在5個工作日內(nèi)制定檢查表、評估表、項目中期檢查

2項目負責人

項目效果評估辦法表、評估表

根據(jù)方案進行項目實施、實施過程中嚴格操項目經(jīng)費預算

3項目構(gòu)成員

縱經(jīng)費執(zhí)行率

科技項目年度

4提交項目執(zhí)行報告項目負責人

執(zhí)行情況報告

科技委員會項目檢杳考核

5組織項目檢查與考核

辦公室主任完成率

6準備項目結(jié)題驗收材料項目負責人

7提交項目結(jié)題驗收申請項目負責人

8資料歸檔項目負責人

3支持文件

8.1《科技項目管理辦法》

9附錄(資料性附錄)

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

由項目負責人技術(shù)中心年

1科技項目實施方案.(CX).G06.05.01—20115

doc

2百(CX).G06.05.02—2011技術(shù)中心技術(shù)中心5年

項目中期檢查表,d。

C

3百(CX).G06.04.03—2011技術(shù)中心技術(shù)中心5年

項目中期評估表.do

C

項目負責人技術(shù)中心年

4科技項目年度執(zhí)行(CX).G06.05.04—20115

情說報告.doc

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.06—2011

2.3科技項目驗收評價流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

刖言

本標準對楚雄州煙草專賣司（公司）系統(tǒng)科技項目驗收評價的有關(guān)流程做出了規(guī)定。

木標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

本標準2011年首次公布。

2.3科技項目驗收評價流程

1目的

規(guī)范楚雄州煙草公司系統(tǒng)科技項目的驗收評價工作，確?？萍柬椖可暾堯炇赵u價工作的順利進行。

2范圍

適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技項目驗收評價工作。

3術(shù)語與定義

無

4流程要緊涉及者

項目負責人、州局（公司）科技委員會、分管領導

5流程歸口管理者

科技委員會

6流程有關(guān)者

科技委員會

7流程圖及說明

7.1流程圖

科技項目驗收評價流程

項目負責人和項目承擔

科技委員會分管領導輸出記錄

單位

1準備驗收

鑒定材料

科技項目驗收申

訪書

科技項目執(zhí)行情

況總結(jié)報告

Y科技項目經(jīng)費決

工算報告

?1”組織駐收驗定

5專家評審項目評審意見

N-一-」

6公布評審結(jié)果

7審批

科技項目喊收證

8驗收通過頒發(fā)

驗收證書*書

9下達結(jié)題通知

7.2流程說明

關(guān)鍵績效指標

序號工作內(nèi)容及標準輸出責任者

（KPI）

科技項H完成后，按要求準備

1驗收（鑒定）材料項目負責人

在項目結(jié)束后3個月內(nèi)向州公科技項目驗收申請

科技項目驗收

司科技委提交驗收申請表、項書、科技項目執(zhí)行情

2項目負責人申請?zhí)峤患皶r

目執(zhí)行情況總結(jié)報告、經(jīng)費結(jié)況總結(jié)報告、科技項

率

算報告目經(jīng)費決算報告

接收驗收申請，并及時審核科技委辦公室主

3

任

4a組織驗收（鑒定）科技委辦公室

根據(jù)審核意見補充完善有關(guān)資

4b項目負責人

料

項目評審完成

5組織專家對項目進行評審項目評審意見科技委辦公室

率

科技委辦公室主

6公布評審結(jié)果

任

7審批分管領導

驗收通過，頒發(fā)驗收證書

8科技項目驗收證書科技委辦公室

9下達同意結(jié)題通知科技委辦公室

對所有驗收（鑒定）材料進行

10項目負責人

歸檔

3支持文件

8.1《科技項目管理辦法》

9附錄（資料性附錄）

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

雨

1科技項百端攵申請(CX).G06.06.01—2011科技委員會科技委員會5年

書.doc

2科技項鼠了情況(CX).G06.06.02—2011科技委員會科技委員會5年

總結(jié)報告.doc

%

3科技項百品決算(CX).G06.06.03—2011科技委員會科技委員會5年

取告.doc

序號記錄名稱記錄編號填制/收集部門保管部門保管年限

4項目評審意見無固定格式科技委員會科技委員會5年

密

科技委員會科技委員會年

5科技項目險收證書.(CX).G06.06.04—20115

doc

Q/YNYC

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）企業(yè)標準

Q/YNYC(CX).G06.07—2011

2.4科技成果推廣流程

2011-06-01公布2011-06-01實施

云南省楚雄州煙草專賣局（公司）公布

言

本標準對楚雄州煙草專賣司（公司）系統(tǒng)科技成果推廣的有關(guān)流程做由了規(guī)定。

本標準由州局（公司）科技委員會提出，屬于楚雄州煙草專賣局（公司）公司級標準。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心歸口。

本標準由州局（公司）煙葉生產(chǎn)技術(shù)中心起草。

本標準要緊起草人：馮柱安、張映翠、羅忠、王躍金、方亮。

木標準2011年首次公布。

2.4科技成果推廣流程

1目的

規(guī)范科技項目成果推廣各預操作步驟與有關(guān)要求。

2范圍

適用于楚雄州煙草專賣局（公司）系統(tǒng)科技項目成果推廣管理。

3術(shù)語與定義

無

4流程要緊涉及考

推廣項目負責人、縣市分公司、科技委員會

5流程歸口管理者

科技委員會

6流程有關(guān)者

無

7流程圖及說明

7.1流程圖

科技成果推廣流程

縣市分公司項目負貢人科技委員會輸出記錄

1成果推

廣申報

2審批

3立項

，

科技項目專項合

4簽訂任務書同

1

5下發(fā)通知

*

成果推廣實施方

6制定成果推廣案

方案

7推廣實施