2025年證券綜合柜員考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共50分）1.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.5000D.100002.下列關(guān)于證券賬戶的說法，錯誤的是（）。A.一個自然人只能開立一個證券賬戶B.證券賬戶可以用于買賣股票、債券、基金等證券C.證券賬戶分為個人賬戶和機構(gòu)賬戶D.證券賬戶可以委托他人操作3.投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須具有（）交易經(jīng)驗。A.1年B.2年C.3年D.5年4.下列關(guān)于證券交易委托的說法，錯誤的是（）。A.委托指令必須明確證券賬戶號碼B.委托指令可以采用電話、互聯(lián)網(wǎng)、自助終端等多種方式下達C.委托指令必須注明買入或賣出D.委托指令可以撤銷5.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.將客戶的交易結(jié)算資金與其自有資金混用B.將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行C.將客戶的交易結(jié)算資金用于挪用D.將客戶的交易結(jié)算資金用于高風險投資6.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得（）。A.為客戶提供信息咨詢B.未經(jīng)客戶的委托，擅自進行證券交易C.對客戶的證券交易進行監(jiān)督D.為客戶提供融資融券服務(wù)7.證券交易中，禁止（）行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.惡意申報D.以上都是8.證券公司從業(yè)人員在任職期間，不得（）。A.買賣本公司的股票B.收受他人賄賂C.泄露本公司的商業(yè)秘密D.以上都是9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當（）。A.向中國證監(jiān)會申請B.向證券交易所申請C.向登記結(jié)算公司申請D.向客戶所在地的公安機關(guān)申請10.下列關(guān)于證券公司風險管理的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理體系B.證券公司應(yīng)當定期進行風險壓力測試C.證券公司應(yīng)當將風險管理的責任落實到個人D.證券公司可以不設(shè)首席風險官11.證券公司為客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)和條件B.向客戶提供虛假或誤導性信息C.收取合理的費用D.以上都是12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)和條件B.向客戶承諾收益C.將客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分離D.以上都是13.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度B.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.證券公司可以不設(shè)內(nèi)部控制部門D.證券公司應(yīng)當定期對內(nèi)部控制制度進行評估14.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.將客戶的證券登記過戶到其指定的證券賬戶B.將客戶的證券登記過戶到其指定的銀行賬戶C.將客戶的證券登記過戶到其指定的基金賬戶D.將客戶的證券登記過戶到其指定的期貨賬戶15.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%16.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.未經(jīng)客戶委托，擅自進行證券交易C.將客戶的委托指令泄露給其他客戶D.以上都是17.證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，應(yīng)當（）。A.以證券公司的名義B.以個人的名義C.以客戶的名義D.以上都可以18.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.審核劃轉(zhuǎn)申請的合法性B.將客戶的資金用于高風險投資C.將客戶的資金用于個人消費D.以上都是19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是20.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是22.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是23.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是25.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是27.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是28.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是30.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是32.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是33.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是35.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是37.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是38.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是40.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是42.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是43.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是45.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶隱瞞D.以上都不是47.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是48.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.以上都是49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.以上都是50.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.以上都是二、多選題（每題2分，共50分）1.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.建立健全內(nèi)部控制制度B.對客戶的證券交易進行監(jiān)督C.將客戶的交易結(jié)算資金與其自有資金混用D.向客戶提供信息咨詢2.證券賬戶分為（）。A.個人賬戶B.機構(gòu)賬戶C.融資融券賬戶D.信用證券賬戶3.投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須（）。A.具有相應(yīng)的風險承受能力B.具有相應(yīng)的交易經(jīng)驗C.具有足夠的資產(chǎn)規(guī)模D.具有良好的信用記錄4.證券交易委托指令的內(nèi)容包括（）。A.證券賬戶號碼B.證券名稱或代碼C.買入或賣出D.委托價格5.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行B.將客戶的交易結(jié)算資金與其自有資金嚴格分離C.將客戶的交易結(jié)算資金用于挪用D.將客戶的交易結(jié)算資金用于高風險投資6.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以（）。A.為客戶提供信息咨詢B.對客戶的證券交易進行監(jiān)督C.未經(jīng)客戶的委托，擅自進行證券交易D.為客戶提供融資融券服務(wù)7.證券交易中，禁止（）行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.惡意申報D.虛假申報8.證券公司從業(yè)人員在任職期間，可以（）。A.買賣本公司的股票B.收受他人賄賂C.泄露本公司的商業(yè)秘密D.利用自己的職務(wù)之便謀取不正當利益9.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當（）。A.向中國證監(jiān)會申請B.向證券交易所申請C.向登記結(jié)算公司申請D.向客戶所在地的公安機關(guān)申請10.證券公司風險管理的內(nèi)容包括（）。A.市場風險B.信用風險C.操作風險D.法律風險11.證券公司為客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)和條件B.向客戶提供客觀、真實的信息C.收取合理的費用D.向客戶承諾收益12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)和條件B.將客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分離C.建立健全風險管理制度D.向客戶承諾收益13.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當（）。A.覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.明確各部門、各崗位的職責C.建立健全監(jiān)督檢查機制D.可以不設(shè)內(nèi)部控制部門14.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.將客戶的證券登記過戶到其指定的證券賬戶B.審核證券登記過戶申請的合法性C.將客戶的證券登記過戶到其指定的銀行賬戶D.將客戶的證券登記過戶到其指定的基金賬戶15.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.基金D.期貨16.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況17.證券公司從業(yè)人員與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，應(yīng)當（）。A.以證券公司的名義B.以個人的名義C.明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)D.以上都可以18.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.審核劃轉(zhuǎn)申請的合法性B.將客戶的資金用于高風險投資C.將客戶的資金用于個人消費D.告知客戶資金劃轉(zhuǎn)的執(zhí)行情況19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密20.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理21.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是22.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是23.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密25.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理26.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是27.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是28.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密30.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是32.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是33.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密35.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是37.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是38.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密40.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理41.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是42.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是43.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況44.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密45.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，應(yīng)當（）。A.向公司報告B.將個人利益置于公司利益之上C.向客戶披露D.以上都不是47.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，防范操作風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.業(yè)務(wù)流程D.以上都是48.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.確認委托指令的合法性B.將委托指令直接傳達給證券交易所C.將委托指令泄露給其他客戶D.告知客戶委托指令的執(zhí)行情況49.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當（）。A.遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益C.向客戶提供虛假或誤導性信息D.保守客戶的商業(yè)秘密50.證券公司應(yīng)當建立健全（）制度，保護客戶的合法權(quán)益。A.客戶投訴處理B.客戶信息保密C.客戶資金安全D.風險管理三、判斷題（每題1分，共50分）1.一個自然人只能開立一個證券賬戶。（）2.證券賬戶可以用于買賣股票、債券、基金等證券。（）3.投資者在證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須具有2年交易經(jīng)驗。（）4.證券公司可以未經(jīng)客戶的委托，擅自進行證券交易。（）5.證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金與其自有資金混用。（）6.證券公司從業(yè)人員在任職期間，可以買賣本公司的股票。（）7.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理體系。（）8.證券公司應(yīng)當定期進行風險壓力測試。（）9.證券公司可以不設(shè)首席風險官。（）10.證券公司為客戶提供投資顧問服務(wù)，可以向客戶提供虛假或誤導性信息。（）11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以向客戶承諾收益。（）12.證券公司可以不設(shè)內(nèi)部控制制度。（）13.證券公司為客戶辦理證券登記過戶業(yè)務(wù)，可以將客戶的證券登記過戶到其指定的銀行賬戶。（）14.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過其凈資本的20%。（）15.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，可以將委托指令泄露給其他客戶。（）16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以不遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。（）17.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴處理制度。（）18.證券公司應(yīng)當建立健全客戶信息保密制度。（）19.證券公司應(yīng)當建立健全客戶資金安全制度。（）20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，可以向客戶隱瞞。（）21.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度。（）22.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理制度。（）23.證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程制度。（）24.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，可以將委托指令直接傳達給證券交易所。（）25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。（）26.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴處理制度。（）27.證券公司應(yīng)當建立健全客戶信息保密制度。（）28.證券公司應(yīng)當建立健全客戶資金安全制度。（）29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，可以向客戶隱瞞。（）30.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度。（）31.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理制度。（）32.證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程制度。（）33.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，可以將委托指令直接傳達給證券交易所。（）34.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。（）35.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴處理制度。（）36.證券公司應(yīng)當建立健全客戶信息保密制度。（）37.證券公司應(yīng)當建立健全客戶資金安全制度。（）38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，可以向客戶隱瞞。（）39.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度。（）40.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理制度。（）41.證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程制度。（）42.證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)，可以將委托指令直接傳達給證券交易所。（）43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。（）44.證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴處理制度。（）45.證券公司應(yīng)當建立健全客戶信息保密制度。（）46.證券公司應(yīng)當建立健全客戶資金安全制度。（）47.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，遇到利益沖突時，可以向客戶隱瞞。（）48.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度。（）49.證券公司應(yīng)當建立健全風險管理制度。（）50.證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)流程制度。（）四、簡答題（每題5分，共25分）1.簡述證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件。2.簡述證券公司為客戶辦理證券交易委托業(yè)務(wù)的基本流程。3.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。4.簡述證券公司風險管理的主要內(nèi)容。5.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司如何防范操作風險。2.論述證券公司如何保護客戶的合法權(quán)益。答案及解析一、單選題1.D2.C3.B4.C5.B6.B7.D8.D9.C10.D11.A12.B13.D14.A15.C16.A17.A18.A19.A20.D21.A22.A23.C24.A25.D26.A27.A28.A29.A30.D31.A32.A33.A34.A35.D36.A37.A38.A39.A40.D41.A42.A43.A44.A45.D46.A47.A48.A49.A50.D二、多選題1.ABD2.AB3.ABD4.ABCD5.AB6.AB7.ABC8.CD9.C10.ABCD11.ABC12.ABC13.ABC14.AB15.ABCD16.ABD17.AC18.AD19.ACD20.ABCD21.AC22.ABCD23.ABCD24.ACD25.ABCD26.AC27.ABCD28.ABCD29.ACD30.ABCD31.AC32.ABCD33.ABCD34.ACD35.ABCD36.AC37.ABCD38.ABCD39.ACD40.ABCD41.AC42.ABCD43.ABCD44.ACD45.ABCD46.AC47.ABCD48.ABCD49.ACD50.ABCD三、判斷題1.√2.√3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.×12.×13.×14.√15.×16.×17.√18