企業(yè)專家評(píng)審制度實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條目的依據(jù)為規(guī)范企業(yè)各類項(xiàng)目（事項(xiàng)）評(píng)審工作，保障評(píng)審結(jié)果的客觀、公正、專業(yè)，提升企業(yè)決策科學(xué)性與管理精細(xì)化水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及企業(yè)《章程》《重大事項(xiàng)決策管理辦法》等規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本細(xì)則。第二條適用范圍本細(xì)則適用于企業(yè)以下項(xiàng)目（事項(xiàng)）的專家評(píng)審活動(dòng)：（一）戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、并購重組等重大決策事項(xiàng)的可行性評(píng)審；（二）新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改造、成果轉(zhuǎn)化等科技項(xiàng)目的立項(xiàng)與驗(yàn)收評(píng)審；（三）重大合同、重要規(guī)章制度、合規(guī)性文件的合法性與合理性評(píng)審；（四）供應(yīng)商準(zhǔn)入、重大采購、服務(wù)外包等商務(wù)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)評(píng)審；（五）企業(yè)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定的其他需專家評(píng)審的事項(xiàng)。第三條基本原則（一）客觀公正：評(píng)審專家應(yīng)基于事實(shí)與標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立判斷，不受任何單位或個(gè)人干預(yù)，不得偏袒利益相關(guān)方。（二）專業(yè)勝任：評(píng)審專家需具備與評(píng)審項(xiàng)目匹配的專業(yè)知識(shí)、技能及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，確保評(píng)審意見的專業(yè)性。（三）回避保密：與評(píng)審項(xiàng)目存在直接利益關(guān)系（如親屬關(guān)聯(lián)、業(yè)務(wù)合作）或可能影響公正的情形，專家應(yīng)主動(dòng)回避；對(duì)評(píng)審資料、過程及結(jié)果嚴(yán)格保密。（四）效率規(guī)范：組織部門應(yīng)優(yōu)化流程、明確時(shí)限，確保評(píng)審工作高效開展；所有環(huán)節(jié)需符合企業(yè)制度及法律法規(guī)要求。第二章評(píng)審專家管理第四條專家選聘條件評(píng)審專家需同時(shí)滿足基本條件與專業(yè)條件：（一）基本條件1.遵守國家法律法規(guī)與企業(yè)規(guī)章制度，無違法違紀(jì)記錄，具有良好職業(yè)道德；2.責(zé)任心強(qiáng)，能獨(dú)立承擔(dān)評(píng)審職責(zé)，配合企業(yè)監(jiān)督管理；3.身體健康，年齡一般不超過65周歲（特殊領(lǐng)域?qū)＜铱蛇m當(dāng)放寬）；4.同意簽署《評(píng)審專家承諾書》，承諾遵守本細(xì)則及企業(yè)相關(guān)規(guī)定。（二）專業(yè)條件1.具有5年以上相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，或持有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱（如工程師、會(huì)計(jì)師、律師、經(jīng)濟(jì)師等）；2.熟悉行業(yè)政策、標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)展動(dòng)態(tài)，具備解決實(shí)際問題的能力；3.有相關(guān)項(xiàng)目評(píng)審經(jīng)驗(yàn)或在本專業(yè)領(lǐng)域具有一定知名度（如發(fā)表過核心論文、主持過重大項(xiàng)目）。第五條專家選聘程序?qū)＜疫x聘采用單位推薦+個(gè)人自薦相結(jié)合的方式，按以下流程進(jìn)行：（一）發(fā)布通知：組織部門（如戰(zhàn)略規(guī)劃部）根據(jù)企業(yè)需求，通過內(nèi)部OA、官網(wǎng)或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布選聘公告，明確范圍、條件及提交材料（申請(qǐng)表、職稱證書、工作經(jīng)歷證明等）。（二）資格審核：組織部門對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行初審，重點(diǎn)核查專業(yè)能力、職業(yè)道德及過往評(píng)審經(jīng)歷；必要時(shí)可通過面試或背景調(diào)查確認(rèn)。（三）公示聘任：審核通過的人員在企業(yè)內(nèi)部公示3個(gè)工作日，無異議后頒發(fā)《評(píng)審專家聘書》，納入企業(yè)評(píng)審專家?guī)旃芾?，聘?年（可續(xù)聘）。第六條專家?guī)旃芾恚ㄒ唬┓诸惞芾恚簩＜規(guī)彀葱袠I(yè)（如制造業(yè)、服務(wù)業(yè)）、專業(yè)（如技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律）分類歸檔，便于快速選取匹配專家。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整：組織部門每年度對(duì)專家?guī)爝M(jìn)行維護(hù)，根據(jù)以下情形調(diào)整：1.補(bǔ)充：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)拓展需求，新增符合條件的專家；2.解聘：專家出現(xiàn)違規(guī)行為、考核不合格或因健康原因無法履職的，予以解聘；3.退出：專家因自身原因需退出的，提前30日提交書面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后移除。（三）年度考核：組織部門每年對(duì)專家進(jìn)行考核，內(nèi)容包括：評(píng)審工作量（參與項(xiàng)目數(shù)量）；評(píng)審質(zhì)量（意見的針對(duì)性、準(zhǔn)確性）；職業(yè)道德（是否遵守回避、保密規(guī)定）；紀(jì)律性（是否按時(shí)參加評(píng)審、服從組織安排）?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格，不合格者取消下一年度聘資格。第七條專家權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.獨(dú)立行使評(píng)審權(quán)，提出明確評(píng)審意見；2.查閱評(píng)審項(xiàng)目的全部資料，要求申報(bào)單位補(bǔ)充完善材料；3.參加企業(yè)組織的評(píng)審業(yè)務(wù)培訓(xùn)（如政策解讀、流程更新）；4.按照企業(yè)《評(píng)審專家報(bào)酬管理辦法》領(lǐng)取合理報(bào)酬；5.對(duì)評(píng)審工作提出意見建議，監(jiān)督組織部門履職。（二）義務(wù)1.遵守本細(xì)則及企業(yè)規(guī)定，客觀公正評(píng)審，不得徇私舞弊；2.按時(shí)參加評(píng)審活動(dòng)，提前熟悉資料，不得無故缺席（確需請(qǐng)假的，需提前2個(gè)工作日告知組織部門）；3.對(duì)評(píng)審資料、過程及結(jié)果嚴(yán)格保密，不得向外界泄露；4.主動(dòng)回避與自身有利益關(guān)系的項(xiàng)目（如與申報(bào)單位存在股權(quán)關(guān)聯(lián)、親屬在申報(bào)單位任職）；5.配合組織部門的考核與監(jiān)督，如實(shí)提供相關(guān)信息。第三章評(píng)審組織實(shí)施第八條組織部門職責(zé)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃部（或根據(jù)實(shí)際調(diào)整為其他部門）作為評(píng)審牽頭部門，履行以下職責(zé)：（一）制定評(píng)審工作計(jì)劃，明確項(xiàng)目名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、專家組成及評(píng)審要求；（二）負(fù)責(zé)專家選取、通知及協(xié)調(diào)（如安排交通、住宿）；（三）收集、審核評(píng)審資料（確保完整性、真實(shí)性），向?qū)＜姨峁┵Y料清單；（四）組織評(píng)審會(huì)議或現(xiàn)場核查，做好記錄（會(huì)議紀(jì)要、現(xiàn)場檢查記錄）；（五）匯總專家意見，形成評(píng)審報(bào)告，提交企業(yè)決策層；（六）負(fù)責(zé)評(píng)審資料歸檔（保存期限不少于5年）；（七）處理評(píng)審過程中的異議與投訴，反饋整改情況。第九條評(píng)審小組組成（一）人數(shù)要求：評(píng)審小組為奇數(shù)，一般不少于3人（重大項(xiàng)目不少于5人）；（二）專家選?。簭膶＜?guī)熘须S機(jī)抽取，抽取過程由組織部門、審計(jì)部共同監(jiān)督，避免人為干預(yù)；（三）外部專家比例：外部專家（非企業(yè)內(nèi)部員工）占比不低于50%（特殊項(xiàng)目可調(diào)整，但需說明理由）；（四）組長職責(zé)：由組織部門指定或?qū)＜疫x舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)主持評(píng)審、協(xié)調(diào)意見分歧、簽署評(píng)審報(bào)告。第十條評(píng)審方式根據(jù)項(xiàng)目類型與復(fù)雜程度，選擇以下方式：（一）會(huì)議評(píng)審：適用于重大、復(fù)雜項(xiàng)目（如戰(zhàn)略規(guī)劃、并購重組）。流程：申報(bào)單位匯報(bào)→專家提問→討論→投票表決。（二）現(xiàn)場評(píng)審：適用于需實(shí)地核查的項(xiàng)目（如技術(shù)改造驗(yàn)收、供應(yīng)商現(xiàn)場審核）。流程：現(xiàn)場檢查（設(shè)備、工藝、人員）→資料核對(duì)→測試實(shí)驗(yàn)→反饋問題。（三）書面評(píng)審：適用于簡單、常規(guī)項(xiàng)目（如一般制度評(píng)審、小型采購）。流程：專家審閱資料→提交書面意見→組織部門匯總。（四）組合評(píng)審：根據(jù)需要，采用“會(huì)議+現(xiàn)場”“書面+會(huì)議”等組合方式（如新產(chǎn)品驗(yàn)收可先書面評(píng)審資料，再現(xiàn)場核查樣品）。第四章評(píng)審流程與標(biāo)準(zhǔn)第十一條前期準(zhǔn)備（一）資料提交：申報(bào)單位向組織部門提交完整資料（如項(xiàng)目申請(qǐng)書、可行性報(bào)告、合同文本、檢測報(bào)告等），并對(duì)資料真實(shí)性負(fù)責(zé)。（二）資料審核：組織部門收到資料后，3個(gè)工作日內(nèi)完成初審，對(duì)資料不完整的，通知申報(bào)單位5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充；對(duì)資料虛假的，直接駁回申請(qǐng)。（三）專家通知：組織部門提前3個(gè)工作日將評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)、資料及要求發(fā)送給專家（通過郵件、短信或電話確認(rèn)）。（四）方案制定：組織部門根據(jù)項(xiàng)目情況制定《評(píng)審方案》，明確評(píng)審重點(diǎn)（如市場前景、技術(shù)可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控）、流程及時(shí)限。第十二條評(píng)審實(shí)施（一）會(huì)議評(píng)審流程1.簽到：專家、申報(bào)單位代表、組織部門及審計(jì)部人員簽到；2.開場：組織部門負(fù)責(zé)人介紹項(xiàng)目背景、評(píng)審小組組成及紀(jì)律要求；3.匯報(bào)：申報(bào)單位代表匯報(bào)項(xiàng)目情況（時(shí)間不超過30分鐘）；4.提問：專家針對(duì)匯報(bào)內(nèi)容提問，申報(bào)單位現(xiàn)場解答；5.討論：專家就項(xiàng)目疑點(diǎn)進(jìn)行討論，形成初步意見；6.表決：專家采用無記名投票方式表決（同意、不同意、修改后重審），結(jié)果需全體專家簽字確認(rèn)。（二）現(xiàn)場評(píng)審流程1.核查：專家對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場（如生產(chǎn)車間、研發(fā)實(shí)驗(yàn)室）進(jìn)行檢查，記錄設(shè)備運(yùn)行、工藝執(zhí)行等情況；2.核對(duì)：將現(xiàn)場資料（如生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告）與申報(bào)資料核對(duì)，確認(rèn)一致性；3.測試：如需驗(yàn)證技術(shù)指標(biāo)，專家現(xiàn)場監(jiān)督或參與測試（如產(chǎn)品性能檢測、系統(tǒng)運(yùn)行測試）；4.反饋：專家向申報(bào)單位現(xiàn)場反饋問題（如設(shè)備老化、流程不規(guī)范），要求限期整改；5.記錄：組織部門工作人員填寫《現(xiàn)場評(píng)審記錄表》，由專家、申報(bào)單位代表簽字確認(rèn)。（三）書面評(píng)審流程1.資料發(fā)送：組織部門將評(píng)審資料通過加密郵件發(fā)送給專家；2.意見提交：專家在5個(gè)工作日內(nèi)提交《書面評(píng)審意見表》（需明確同意/不同意及理由）；3.匯總：組織部門匯總專家意見，形成《書面評(píng)審結(jié)果報(bào)告》。第十三條評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)需量化、具體，避免模糊表述，根據(jù)項(xiàng)目類型制定：（一）可行性評(píng)審：包括市場前景（市場份額、增長率）、技術(shù)可行性（技術(shù)成熟度、專利情況）、經(jīng)濟(jì)合理性（投資回報(bào)率、成本控制）、風(fēng)險(xiǎn)防控（政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施）；（二）立項(xiàng)評(píng)審：包括戰(zhàn)略符合性（與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的匹配度）、創(chuàng)新性（技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新）、預(yù)期效益（經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益）；（三）驗(yàn)收評(píng)審：包括完成情況（是否達(dá)到項(xiàng)目計(jì)劃書要求）、指標(biāo)達(dá)成（技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)）、成果轉(zhuǎn)化（專利授權(quán)、產(chǎn)品上市）；（四）合同評(píng)審：包括合法性（是否符合法律法規(guī)）、條款完整性（權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任）、風(fēng)險(xiǎn)可控性（爭議解決方式、保密條款）；（五）供應(yīng)商評(píng)審：包括資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、信譽(yù)（過往合作記錄、信用評(píng)級(jí)）、產(chǎn)品質(zhì)量（檢測報(bào)告、抽樣檢查）、服務(wù)能力（響應(yīng)時(shí)間、售后保障）。第十四條結(jié)果形成（一）評(píng)審報(bào)告：組織部門根據(jù)評(píng)審情況，形成《評(píng)審報(bào)告》，內(nèi)容包括：項(xiàng)目概況（名稱、申報(bào)單位、項(xiàng)目內(nèi)容）；評(píng)審過程（時(shí)間、地點(diǎn)、專家組成、評(píng)審方式）；專家意見（匯總各專家的具體意見）；表決結(jié)果（同意/不同意/修改后重審的票數(shù)）；整改要求（如需要修改的內(nèi)容、整改期限）。（二）審批流程：《評(píng)審報(bào)告》經(jīng)評(píng)審小組組長簽字、組織部門負(fù)責(zé)人審核后，提交企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批。第十五條結(jié)果應(yīng)用（一）決策依據(jù)：評(píng)審結(jié)果作為企業(yè)決策的重要依據(jù)（如重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、新產(chǎn)品研發(fā)的經(jīng)費(fèi)撥付、供應(yīng)商的準(zhǔn)入）；（二）整改跟蹤：對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，申報(bào)單位需在規(guī)定期限內(nèi)整改，組織部門負(fù)責(zé)跟蹤整改情況（整改完成后提交《整改報(bào)告》）；（三）專家評(píng)價(jià)：評(píng)審結(jié)果作為專家年度考核的依據(jù)（如優(yōu)秀專家優(yōu)先續(xù)聘，不合格專家解聘）；（四）檔案管理：評(píng)審資料（包括申報(bào)資料、評(píng)審報(bào)告、整改報(bào)告）由組織部門歸檔保存，以備后續(xù)查閱。第五章監(jiān)督與責(zé)任第十六條監(jiān)督機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督：企業(yè)審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審過程進(jìn)行全程監(jiān)督，重點(diǎn)檢查：評(píng)審程序的合規(guī)性（如專家選取是否隨機(jī)、流程是否符合規(guī)定）；專家履職情況（如是否遵守回避、保密規(guī)定）；評(píng)審結(jié)果的公正性（如是否存在徇私舞弊行為）。審計(jì)部需出具《評(píng)審監(jiān)督報(bào)告》，提交企業(yè)管理層。（二）外部監(jiān)督：對(duì)重大項(xiàng)目，企業(yè)可邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、咨詢公司）參與評(píng)審監(jiān)督，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。（三）投訴舉報(bào)：申報(bào)單位或其他人員對(duì)評(píng)審過程或結(jié)果有異議的，可向組織部門或?qū)徲?jì)部投訴舉報(bào)（投訴電話、郵箱在企業(yè)官網(wǎng)公布）。組織部門需在10個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)；情況復(fù)雜的，可延長至15個(gè)工作日。第十七條責(zé)任追究（一）專家責(zé)任：專家有下列情形之一的，由組織部門給予批評(píng)教育、解聘處理；情節(jié)嚴(yán)重的，追究法律責(zé)任：1.違反回避制度，參與與自身有利益關(guān)系的項(xiàng)目評(píng)審；2.泄露評(píng)審資料、過程或結(jié)果；3.徇私舞弊、弄虛作假，影響評(píng)審結(jié)果公正性；4.無故缺席評(píng)審活動(dòng)，影響評(píng)審進(jìn)度；5.接受申報(bào)單位的禮品、禮金或宴請(qǐng)。（二）組織部門責(zé)任：組織部門有下列情形之一的，由企業(yè)給予通報(bào)批評(píng)、績效考核扣分處理；情節(jié)嚴(yán)重的，追究相關(guān)人員責(zé)任：1.未按規(guī)定程序選取專家（如指定專家、未隨機(jī)抽取）；2.未對(duì)評(píng)審資料進(jìn)行認(rèn)真審核，導(dǎo)致資料虛假或不完整；3.干預(yù)專家獨(dú)立評(píng)審（如暗示專家給出特定意見）；4.未按規(guī)定歸檔評(píng)審資料；5.對(duì)投訴舉報(bào)未及時(shí)處理。（三）申報(bào)單位責(zé)任：申報(bào)單位有下列情形之一的，由組織部門給予批評(píng)教育、取消項(xiàng)目申報(bào)資格處理；情節(jié)嚴(yán)重的，追究法律責(zé)任：1.