2025年星證券考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項選擇題（每題1分，共50分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項？A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票3.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具有的最低注冊資本額是多少？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元4.以下哪項不是證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.風險管理B.信息披露C.激勵機制D.業(yè)務(wù)流程5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞蔑L險等級不低于以下哪個等級？A.一級B.二級C.三級D.四級6.以下哪種情況不屬于證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的禁止行為？A.從事證券交易B.從事融資融券交易C.從事證券投資咨詢D.從事短期借入借出證券7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄8.以下哪種基金類型屬于主動管理型基金？A.被動指數(shù)基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.積極管理型基金D.貨幣市場基金9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？A.20%B.30%C.40%D.50%10.以下哪種情況不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則11.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合以下哪個規(guī)定？A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定12.以下哪種情況不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則13.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄14.以下哪種情況不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄16.以下哪種情況不屬于證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用17.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄18.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄20.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則21.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄22.以下哪種情況不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？A.20%B.30%C.40%D.50%24.以下哪種情況不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合以下哪個規(guī)定？A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定26.以下哪種情況不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則27.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄28.以下哪種情況不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄30.以下哪種情況不屬于證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用31.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄32.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄34.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則35.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄36.以下哪種情況不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則37.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？A.20%B.30%C.40%D.50%38.以下哪種情況不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則39.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合以下哪個規(guī)定？A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定40.以下哪種情況不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則41.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄42.以下哪種情況不屬于證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄44.以下哪種情況不屬于證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用45.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄46.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄48.以下哪種情況不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則49.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄50.以下哪種情況不屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為？A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則二、多項選擇題（每題2分，共50分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？（多選）A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.以下哪些屬于衍生金融工具？（多選）A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票3.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的注冊資本C.具有完善的風險管理制度D.具有良好的誠信記錄4.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些？（多選）A.風險管理B.信息披露C.激勵機制D.業(yè)務(wù)流程5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保客戶的信用風險等級不低于哪些等級？（多選）A.一級B.二級C.三級D.四級6.證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的禁止行為包括哪些？（多選）A.從事證券交易B.從事融資融券交易C.從事證券投資咨詢D.從事短期借入借出證券7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄8.以下哪些基金類型屬于主動管理型基金？（多選）A.被動指數(shù)基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.積極管理型基金D.貨幣市場基金9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？（多選）A.20%B.30%C.40%D.50%10.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則11.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合哪些規(guī)定？（多選）A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定12.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則13.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄14.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄16.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用17.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄18.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄20.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則21.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？（多選）A.20%B.30%C.40%D.50%24.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合哪些規(guī)定？（多選）A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定26.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則27.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄28.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄30.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用31.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄32.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄34.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則35.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄36.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則37.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的多少？（多選）A.20%B.30%C.40%D.50%38.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則39.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須符合哪些規(guī)定？（多選）A.不得低于1億元B.不得低于5000萬元C.不得低于1000萬元D.沒有具體規(guī)定40.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假承銷文件B.承銷未達到法定條件的證券C.承銷已到期未兌付的債券D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則41.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄42.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格C.具有豐富的投資經(jīng)驗D.具有良好的誠信記錄44.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.提供虛假的投資咨詢信息B.誘導(dǎo)客戶進行違規(guī)交易C.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則D.收取合理的咨詢費用45.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄46.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有豐富的投資經(jīng)驗C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄48.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則49.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有哪些資質(zhì)？（多選）A.具有證券從業(yè)資格B.具有融資融券業(yè)務(wù)資格C.具有較高的學(xué)歷背景D.具有良好的誠信記錄50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（多選）A.違規(guī)使用客戶資金B(yǎng).違規(guī)進行內(nèi)幕交易C.違規(guī)進行市場操縱D.遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則三、判斷題（每題1分，共50分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（√）2.股票屬于衍生金融工具。（×）3.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須具有1億元的注冊資本。（√）4.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括風險管理。（×）5.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞蔑L險等級不低于一級。（√）6.證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶可以從事證券交易。（×）7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人必須具有證券從業(yè)資格。（√）8.被動指數(shù)基金屬于主動管理型基金。（×）9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（√）10.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）11.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須不得低于1億元。（√）12.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）13.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有證券從業(yè)資格。（√）14.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括收取合理的咨詢費用。（×）15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（√）16.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）17.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（√）18.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具有證券從業(yè)資格。（√）20.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）21.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有融資融券業(yè)務(wù)資格。（√）22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）23.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（√）24.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）25.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須不得低于1億元。（√）26.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）27.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有證券從業(yè)資格。（√）28.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括收取合理的咨詢費用。（×）29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（√）30.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）31.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（√）32.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具有證券從業(yè)資格。（√）34.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）35.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有融資融券業(yè)務(wù)資格。（√）36.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）37.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的50%。（√）38.證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）39.證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)時，其承銷的證券發(fā)行規(guī)模必須不得低于1億元。（√）40.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）41.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時，必須確保其具有證券從業(yè)資格。（√）42.證券公司投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括收取合理的咨詢費用。（×）43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，其投資顧問必須具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（√）44.證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）45.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時，必須確保其具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（√）46.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具有證券從業(yè)資格。（√）48.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）49.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確保其具有融資融券業(yè)務(wù)資格。（√）50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的禁止行為包括遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則。（×）四、簡答題（每題5分，共25分）1.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其特點。2.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容及其作用。3.簡述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，必須確?？蛻舻男庞蔑L險等級不低于一級的原因。4.簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人必須具備哪些資質(zhì)的原因。5.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本50%的原因。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時應(yīng)注意的事項及其禁止行為。答案和解析一、單項選擇題1.D2.C3.B4.C5.A6.C7.ABCD8.C9.D10.D11.A12.D13.ABCD14.C15.ABCD16.C17.ABCD18.D19.ABCD20.D21.ABCD22.D23.D24.D25.A26.D27.ABCD28.C29.ABCD30.C31.ABCD32.D33.ABCD34.D35.ABCD36.D37.D38.D39.A40.D41.ABCD42.C43.ABCD44.C45.ABCD46.D47.ABCD48.D49.ABCD50.D二、多項選擇題1.ABC2.CD3.BCD4.ABCD5.ABC6.CD7.ABCD8.C9.CD10.ABC11.AB12.AB13.ABCD14.AB15.ABCD16.AB17