外協(xié)加工業(yè)務(wù)全流程規(guī)范與管理制度一、總則（一）定義與目的外協(xié)加工是指企業(yè)將自身不具備產(chǎn)能、技術(shù)或成本優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，委托給外部專業(yè)供應(yīng)商完成的業(yè)務(wù)模式。為規(guī)范外協(xié)加工全流程管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量、交付時(shí)效與成本控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)所有外協(xié)加工業(yè)務(wù)（含零部件加工、半成品/成品代工、特殊工藝處理等），涵蓋需求發(fā)起、供應(yīng)商選擇、合同執(zhí)行、質(zhì)量控制、交付結(jié)算等全流程。（三）職責(zé)分工1.需求部門：負(fù)責(zé)提出外協(xié)加工需求，提供技術(shù)資料與質(zhì)量要求，參與供應(yīng)商評估與驗(yàn)收。2.采購部門：主導(dǎo)供應(yīng)商選擇、合同簽訂與執(zhí)行，協(xié)調(diào)交付與結(jié)算。3.質(zhì)量部門：制定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施質(zhì)量控制，處理不合格品。4.法務(wù)部門：審核合同條款，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。5.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)結(jié)算審核與付款。二、外協(xié)加工全流程規(guī)范（一）需求發(fā)起與審批1.需求提出：需求部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃或客戶訂單，識別需外協(xié)加工的環(huán)節(jié)（如特殊工藝、產(chǎn)能瓶頸），填寫《外協(xié)加工需求申請表》，明確以下內(nèi)容：加工內(nèi)容（產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量）；技術(shù)要求（圖紙、工藝文件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；交付時(shí)間、地點(diǎn)；預(yù)算成本。2.可行性分析：需求部門聯(lián)合采購、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行可行性評估，重點(diǎn)分析：外協(xié)與自主生產(chǎn)的成本對比；供應(yīng)商的產(chǎn)能與技術(shù)能力是否匹配；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與控制措施。3.審批流程：《外協(xié)加工需求申請表》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人、采購部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。（二）供應(yīng)商選擇與評估1.供應(yīng)商準(zhǔn)入條件：具備合法經(jīng)營資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)等）；具備滿足需求的產(chǎn)能（設(shè)備、人員、場地）；建立有效的質(zhì)量體系（如ISO9001認(rèn)證）；有良好的行業(yè)口碑與服務(wù)能力。2.供應(yīng)商評估流程：初選：采購部門通過公開招標(biāo)、推薦等方式篩選潛在供應(yīng)商，形成《潛在供應(yīng)商清單》?，F(xiàn)場審核：采購、質(zhì)量部門聯(lián)合對潛在供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場審核，重點(diǎn)檢查：生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性與維護(hù)狀況；質(zhì)量控制流程（如檢驗(yàn)設(shè)備、不合格品處理）；人員資質(zhì)（如技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員的培訓(xùn)情況）；環(huán)境與安全管理（如車間整潔度、安全防護(hù)措施）。樣品驗(yàn)證：要求供應(yīng)商提供樣品，質(zhì)量部門按照技術(shù)要求進(jìn)行檢驗(yàn)，出具《樣品檢驗(yàn)報(bào)告》，合格后方可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。比價(jià)議價(jià)：采購部門組織符合條件的供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)，綜合考慮價(jià)格、質(zhì)量、交付、服務(wù)等因素，確定候選供應(yīng)商。3.供應(yīng)商名錄管理：經(jīng)審批后的供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，定期更新（每年度復(fù)核一次），淘汰不符合要求的供應(yīng)商。（三）合同簽訂與執(zhí)行1.合同內(nèi)容要求：雙方主體信息（名稱、地址、聯(lián)系方式）；加工內(nèi)容（產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）；質(zhì)量要求（檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、合格率目標(biāo)、不合格品處理方式）；交付條款（交付時(shí)間、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、包裝要求）；價(jià)格與結(jié)算（單價(jià)、總價(jià)、付款方式、發(fā)票類型）；保密條款（技術(shù)資料、商業(yè)信息的保密義務(wù)）；違約責(zé)任（延遲交付、質(zhì)量問題的賠償標(biāo)準(zhǔn)）；爭議解決方式（仲裁或訴訟）。2.合同審批流程：采購部門起草合同，經(jīng)需求部門、質(zhì)量部門、法務(wù)部門審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。合同簽訂后，采購部門向供應(yīng)商發(fā)放《外協(xié)加工訂單》，明確具體要求。（四）生產(chǎn)過程監(jiān)控1.技術(shù)交底：需求部門向供應(yīng)商提供完整的技術(shù)資料（圖紙、工藝文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)），并進(jìn)行交底，確保供應(yīng)商理解要求。2.進(jìn)度跟蹤：采購部門定期（如每周）向供應(yīng)商了解生產(chǎn)進(jìn)度，填寫《外協(xié)加工進(jìn)度表》，及時(shí)協(xié)調(diào)解決進(jìn)度問題（如材料短缺、設(shè)備故障）。3.現(xiàn)場巡檢：質(zhì)量部門或需求部門定期（如每批生產(chǎn)前）到供應(yīng)商現(xiàn)場巡檢，檢查生產(chǎn)過程是否符合要求（如工藝參數(shù)、操作規(guī)范），填寫《現(xiàn)場巡檢記錄》。（五）質(zhì)量控制與檢驗(yàn)1.檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的技術(shù)要求，制定《外協(xié)加工檢驗(yàn)規(guī)程》，明確檢驗(yàn)項(xiàng)目（如尺寸、性能、外觀）、方法（如卡尺測量、儀器檢測）、頻次（如每批抽檢10%）、判定準(zhǔn)則（如合格/不合格）。2.檢驗(yàn)流程：來料檢驗(yàn)：供應(yīng)商提供的原材料或半成品，需經(jīng)質(zhì)量部門檢驗(yàn)合格后方可使用，填寫《來料檢驗(yàn)記錄》。過程檢驗(yàn)：生產(chǎn)過程中，質(zhì)量部門或供應(yīng)商的檢驗(yàn)人員進(jìn)行巡檢，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵工序的質(zhì)量，填寫《過程檢驗(yàn)記錄》。成品檢驗(yàn)：生產(chǎn)完成后，供應(yīng)商需出具《成品檢驗(yàn)報(bào)告》，質(zhì)量部門進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)（如每批抽檢20件），合格后方可交付，填寫《成品驗(yàn)收記錄》。3.不合格品處理：發(fā)現(xiàn)不合格品后，質(zhì)量部門應(yīng)立即通知供應(yīng)商，填寫《不合格品通知單》，明確不合格原因（如尺寸超差、性能不達(dá)標(biāo)）、數(shù)量、處理要求（如返工、報(bào)廢）。供應(yīng)商應(yīng)在收到通知后24小時(shí)內(nèi)回復(fù)解決方案，7天內(nèi)完成處理（如更換合格產(chǎn)品）。因供應(yīng)商原因?qū)е碌牟缓细衿?，供?yīng)商應(yīng)承擔(dān)返工/報(bào)廢費(fèi)用及客戶損失（如停工損失）。（六）交付與結(jié)算1.交付要求：供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式交付產(chǎn)品（如公路運(yùn)輸，由供應(yīng)商負(fù)責(zé)）；產(chǎn)品包裝應(yīng)符合要求（如防潮、防震），貼有清晰的標(biāo)識（產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批次號、供應(yīng)商名稱）；交付時(shí)需提供《送貨單》《成品檢驗(yàn)報(bào)告》《合格證》等資料。2.驗(yàn)收流程：客戶倉庫收到產(chǎn)品后，核對《送貨單》與《外協(xié)加工訂單》的一致性（如產(chǎn)品名稱、數(shù)量）；質(zhì)量部門進(jìn)行外觀檢查與抽樣檢驗(yàn)，合格后在《送貨單》上簽字確認(rèn)，填寫《交付驗(yàn)收記錄》。3.結(jié)算流程：供應(yīng)商在交付驗(yàn)收合格后，開具增值稅專用發(fā)票（或合同約定的發(fā)票類型），提交給采購部門；采購部門核對發(fā)票與《外協(xié)加工訂單》《交付驗(yàn)收記錄》的一致性，填寫《結(jié)算申請表》；財(cái)務(wù)部門審核后，按照合同約定的付款方式（如收到發(fā)票后30天內(nèi)付款）支付款項(xiàng)。（七）異常處理1.異常類型：包括延遲交付、質(zhì)量問題、數(shù)量不符、技術(shù)變更等。2.異常反饋：需求部門或采購部門發(fā)現(xiàn)異常后，應(yīng)立即填寫《外協(xié)加工異常報(bào)告單》，明確異常情況（如延遲交付2天、數(shù)量少5件）、影響（如導(dǎo)致生產(chǎn)線停工）、要求（如盡快交付、補(bǔ)足數(shù)量）；采購部門應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)將《異常報(bào)告單》發(fā)送給供應(yīng)商，要求其回復(fù)解決方案。3.異常解決：供應(yīng)商應(yīng)在收到《異常報(bào)告單》后24小時(shí)內(nèi)回復(fù)解決方案（如延遲交付的原因是設(shè)備故障，預(yù)計(jì)明天修復(fù)，后天交付）；采購部門協(xié)調(diào)需求部門、質(zhì)量部門評估解決方案的可行性，達(dá)成一致后實(shí)施；異常解決后，采購部門填寫《異常處理記錄》，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（如供應(yīng)商設(shè)備維護(hù)不到位，需加強(qiáng)巡檢）。三、外協(xié)加工管理制度（一）供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商評估：每季度對合格供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估指標(biāo)包括：質(zhì)量：合格率（≥98%）、不合格品率（≤2%）；交付：準(zhǔn)時(shí)交付率（≥95%）、延遲次數(shù)（≤1次/季度）；服務(wù)：響應(yīng)時(shí)間（≤24小時(shí)）、解決問題的能力（≥90%滿意度）；價(jià)格：價(jià)格競爭力（與市場價(jià)格對比）。2.供應(yīng)商分級：根據(jù)評估結(jié)果，將供應(yīng)商分為三級：A級（優(yōu)秀）：評估得分≥90分，給予優(yōu)先合作、增加訂單、支付優(yōu)惠（如縮短付款周期）等獎(jiǎng)勵(lì)；B級（合格）：評估得分≥70分且<90分，要求其針對不足（如延遲交付）制定改進(jìn)計(jì)劃，每季度復(fù)查；C級（不合格）：評估得分<70分，給予警告（如減少訂單），連續(xù)兩個(gè)季度不合格的，淘汰出《合格供應(yīng)商名錄》。3.供應(yīng)商培訓(xùn)：定期（如每年）組織供應(yīng)商培訓(xùn)，內(nèi)容包括：公司的質(zhì)量要求與流程；新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用；服務(wù)意識與溝通技巧。（二）風(fēng)險(xiǎn)防控1.資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：定期（如每年）審核供應(yīng)商的資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)），確保其合法經(jīng)營；若供應(yīng)商資質(zhì)過期，應(yīng)暫停合作，直至更新合格。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：建立質(zhì)量追溯體系，要求供應(yīng)商記錄生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵信息（如原材料批次、工藝參數(shù)、檢驗(yàn)記錄），以便追溯質(zhì)量問題的根源；對于關(guān)鍵零部件，可要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保險(xiǎn)。3.交付風(fēng)險(xiǎn)：選擇2-3家備用供應(yīng)商，避免單一供應(yīng)商依賴；對于大額訂單，要求供應(yīng)商提供產(chǎn)能保障承諾（如預(yù)留產(chǎn)能）。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：法務(wù)部門定期審查合同條款，確保符合《合同法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)的要求；對于保密條款，要求供應(yīng)商簽署《保密協(xié)議》，明確保密期限（如合同終止后2年）與違約責(zé)任（如泄露秘密需賠償損失）。（三）績效考核1.部門考核：對采購部門、質(zhì)量部門、需求部門的外協(xié)加工管理工作進(jìn)行考核，指標(biāo)包括：采購部門：供應(yīng)商選擇的合理性（如A級供應(yīng)商占比≥60%）、合同執(zhí)行率（≥95%）、成本控制（如外協(xié)加工成本下降率≥5%）；質(zhì)量部門：外協(xié)產(chǎn)品合格率（≥98%）、不合格品處理及時(shí)率（≥95%）；需求部門：需求發(fā)起的準(zhǔn)確性（如變更次數(shù)≤2次/季度）、異常反饋的及時(shí)性（≥90%）。2.個(gè)人考核：對采購人員、質(zhì)量人員的工作進(jìn)行考核，指標(biāo)包括：采購人員：供應(yīng)商評估的準(zhǔn)確性、合同談判的效果、進(jìn)度跟蹤的及時(shí)性；質(zhì)量人員：檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性、不