2025年證券經理資格考試題庫及答案本文借鑒了近年相關經典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應試能力。一、單項選擇題（每題只有一個正確答案，共60題，每題1分，共60分）1.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與()資產嚴格分離。A.證券公司自有資產B.證券公司其他客戶的資產C.證券公司員工個人資產D.以上都是2.下列關于證券公司設立條件的表述，錯誤的是()。A.注冊資本最低限額為人民幣1億元B.有健全的內部控制制度C.有合格的高級管理人員D.資產負債率不低于70%3.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件不包括()。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.有20名以上符合《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員C.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有完善的風險管理和內部控制制度4.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是5.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的()。A.10%B.20%C.30%D.40%6.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的規(guī)模不得低于()萬元。A.100B.500C.1000D.50007.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于()萬元。A.2000B.5000C.1億D.2億8.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當具備()條件。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.有健全的內部控制制度C.有合格的高級管理人員D.以上都是9.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是11.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是12.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是13.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是14.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是16.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是17.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是18.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是19.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是21.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是22.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是23.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是24.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是26.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是27.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是28.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是29.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是31.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是32.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是33.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是34.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是36.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是37.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是38.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是39.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是41.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是42.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是43.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是44.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是46.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是47.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是48.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是49.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是51.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是52.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是53.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是54.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是56.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.以上都是57.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.以上都是58.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.以上都是59.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.以上都是60.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.以上都是二、多項選擇題（每題有兩個或兩個以上正確答案，共40題，每題1.5分，共60分）1.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當具備的條件包括()。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.有健全的內部控制制度C.有合格的高級管理人員D.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰2.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件包括()。A.注冊資本不低于人民幣1億元B.有20名以上符合《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員C.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有完善的風險管理和內部控制制度3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》4.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》5.證券公司從事資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括()。A.凈資本不得低于人民幣5000萬元B.融資融券業(yè)務人員不少于5人C.具有完善的風險管理和內部控制制度D.最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰7.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》8.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》10.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》11.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》12.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》13.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》15.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》16.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》17.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》18.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》20.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》21.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》22.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》23.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》25.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》26.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》27.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》28.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》30.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》31.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》32.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》33.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》35.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》36.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司自營業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》37.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》38.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》D.《證券公司風險控制指標管理辦法》40.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守()的規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司客戶資產管理辦法》D.《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》三、判斷題（每題1分，共20題，每題1分，共20分）1.證券公司從事資產管理業(yè)務，其客戶資產應當與證券公司自有資產嚴格分離。(√)2.證券公司申請保薦機構資格，應當具備注冊資本不低于人民幣1億元的條件。(√)3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當遵守《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)4.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的20%。(√)5.證券公司從事資產管理業(yè)務，其資產管理計劃的規(guī)模不得低于1000萬元。(√)6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。(√)7.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)8.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)9.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)10.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守《證券公司客戶資產管理辦法》的規(guī)定。(√)11.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守《證券公司自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)12.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)13.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)15.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守《證券公司客戶資產管理辦法》的規(guī)定。(√)16.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守《證券公司自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)17.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守《證券公司承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)18.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守《證券公司經紀業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。(√)20.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當遵守《證券公司客戶資產管理辦法》的規(guī)定。(√)四、簡答題（每題5分，共10題，每題5分，共50分）1.簡述證券公司從事資產管理業(yè)務應當具備的條件。2.簡述證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件。3.簡述證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務應當遵守的規(guī)定。4.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務應當遵守的規(guī)定。5.簡述證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的規(guī)定。6.簡述證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件。7.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務應當遵守的規(guī)定。8.簡述證券公司從事證券經紀業(yè)務應當遵守的規(guī)定。9.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務應當遵守的規(guī)定。10.簡述證券公司從事證券資產管理業(yè)務應當遵守的規(guī)定。五、論述題（每題10分，共5題，每題10分，共50分）1.論述證券公司從事資產管理業(yè)務的風險管理。2.論述證券公司申請保薦機構資格的條件和程序。3.論述證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的風險管理。4.論述證券公司從事證券自營業(yè)務的合規(guī)管理。5.論述證券公司從事證券承銷業(yè)務的盡職調查義務。答案及解析一、單項選擇題1.D2.D3.D4.B5.C6.C7.B8.D9.D10.D11.C12.C13.C14.C15.C16.C17.C18.C19.C20.C21.C22.C23.C24.C25.C26.C27.C28.C29.C30.C31.C32.C33.C34.C35.C36.C37.C38.C39.C40.C41.C42.C43.C44.C45.C46.C47.C48.C49.C50.C51.C52.C53.C54.C55.C56.C57.C58.C59.C60.C二、多項選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD11.ABCD12.ABCD13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD21.ABCD22.ABCD23.ABCD24.ABCD25.ABCD26.ABCD27.ABCD28.ABCD29.ABCD30.ABCD31.ABCD32.ABCD33.ABCD34.ABCD35.ABCD36.ABCD37.ABCD38.ABCD39.ABCD40.ABCD三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.√四、簡答題1.證券公司從事資產管理業(yè)務應當具備的條件包括：-注冊資本不低于人民幣1億元；-有健全的內部控制制度；-有合格的高級管理人員；-最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰。2.證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件包括：-注冊資本不低于人民幣1億元；-有20名以上符合《證券法》規(guī)定的證券從業(yè)人員；-最近3年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰；-具有完善的風險管理和內部控制制度。3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務應當遵守的規(guī)定包括：-《證券公司監(jiān)督管理條例》；-《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》；-《證券公司客戶資產管理辦法》；-《證券公司風險控制指標管理辦法》。4.證券公司從事證券自營業(yè)務應當遵守的規(guī)定包括：-《證券法》；-《證券公司監(jiān)督管理條例》；-《證券公司自營業(yè)務管理辦法》；-《證券公司風險控制指標管理辦法》。5.證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的規(guī)定包括：-《證券法》；-《證券公司監(jiān)督管理條例》；-《證券公司客戶資產管理辦法》；-《證券公司資產管理業(yè)務管理辦法》。6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備的條件包括：-凈資本不得低于人民幣