GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之19：“5組織控制-5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料雷澤佳編制-2025A0GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之19：“5組織控制-5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5組織控制5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全5.19.1屬性表供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全屬性表見表19。表19：供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運(yùn)行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#防護(hù)#身份和訪問管理#防護(hù)5組織控制5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全5.19.1屬性表供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全屬性表見表20?！氨?0：供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全屬性表”解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實(shí)施要點(diǎn)控制類型預(yù)防通用涵義：預(yù)防性控制是指通過事前設(shè)置機(jī)制，防止信息安全事件發(fā)生的控制措施，如訪問控制策略、安全意識(shí)培訓(xùn)等。

供應(yīng)商關(guān)系語境下的特定涵義：在供應(yīng)商關(guān)系中，“預(yù)防”控制強(qiáng)調(diào)在合作前和合作過程中，通過合同條款、安全審查、第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式，防止因供應(yīng)商引入而帶來的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。-在供應(yīng)商選擇階段進(jìn)行安全盡職調(diào)查；

-簽訂包含信息安全條款的服務(wù)協(xié)議；

-建立供應(yīng)商安全準(zhǔn)入機(jī)制；

-明確數(shù)據(jù)處理邊界與責(zé)任歸屬。信息安全屬性保密性、完整性、可用性通用涵義：

-保密性（C）：確保信息僅對(duì)授權(quán)用戶可見和訪問；

-完整性（I）：保證信息在存儲(chǔ)和傳輸過程中不被未經(jīng)授權(quán)修改；

-可用性（A）：確保信息及系統(tǒng)在需要時(shí)可被訪問和使用。

供應(yīng)商關(guān)系語境下的特定涵義：在與供應(yīng)商合作中，信息的機(jī)密性、完整性與可用性需通過合同、技術(shù)手段和管理流程加以保障，防止因供應(yīng)商疏漏、技術(shù)故障或惡意行為造成信息泄露、篡改或服務(wù)中斷。-明確供應(yīng)商在數(shù)據(jù)處理中的保密義務(wù)；

-要求供應(yīng)商對(duì)數(shù)據(jù)完整性進(jìn)行驗(yàn)證；

-建立服務(wù)連續(xù)性管理機(jī)制，確保可用性；

-對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期安全審計(jì)與評(píng)估。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念防護(hù)、身份與訪問管理通用涵義：

-防護(hù)：指通過技術(shù)、流程和策略對(duì)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行防御，防止攻擊和濫用；

-身份與訪問管理（IAM）：是指識(shí)別、認(rèn)證和授權(quán)用戶訪問資源的過程。

供應(yīng)商關(guān)系語境下的特定涵義：在供應(yīng)商關(guān)系中，“防護(hù)”不僅指組織自身的防護(hù)能力，也包括對(duì)供應(yīng)商系統(tǒng)的安全防護(hù)要求；“身份與訪問管理”則強(qiáng)調(diào)對(duì)供應(yīng)商人員訪問權(quán)限的控制，避免越權(quán)訪問或?yàn)E用權(quán)限。-在合同中明確供應(yīng)商的系統(tǒng)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；

-強(qiáng)化對(duì)供應(yīng)商人員的訪問控制；

-部署多因素認(rèn)證、權(quán)限隔離等機(jī)制；

-建立訪問日志審計(jì)機(jī)制，確?？勺匪菪?。運(yùn)行能力防護(hù)通用涵義：指組織在日常運(yùn)營中維持信息安全管理與技術(shù)防護(hù)的能力，包括技術(shù)防護(hù)、應(yīng)急響應(yīng)、安全運(yùn)維等。

供應(yīng)商關(guān)系語境下的特定涵義：在與供應(yīng)商合作過程中，組織需評(píng)估其運(yùn)行防護(hù)能力，確保其具備持續(xù)防護(hù)能力以支持服務(wù)的穩(wěn)定與安全。這包括供應(yīng)商的安全運(yùn)維水平、事件響應(yīng)機(jī)制、安全補(bǔ)丁管理等。-評(píng)估供應(yīng)商是否具備完善的安全運(yùn)維流程；

-要求供應(yīng)商提供安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制；

-定期開展聯(lián)合安全演練；

-建立供應(yīng)商安全能力評(píng)估機(jī)制。安全領(lǐng)域身份與訪問管理通用涵義：指圍繞用戶身份識(shí)別、認(rèn)證與授權(quán)展開的安全管理領(lǐng)域，涵蓋身份生命周期管理、訪問控制策略、權(quán)限分配等。

供應(yīng)商關(guān)系語境下的特定涵義：在與供應(yīng)商合作中，組織必須嚴(yán)格管理供應(yīng)商人員對(duì)內(nèi)部資源的訪問權(quán)限，防止出現(xiàn)“過度授權(quán)”“權(quán)限濫用”等問題。同時(shí)應(yīng)確保訪問控制機(jī)制與組織內(nèi)部系統(tǒng)兼容，具備可審計(jì)性和可管理性。-建立統(tǒng)一身份認(rèn)證平臺(tái)，支持供應(yīng)商接入；

-實(shí)施最小權(quán)限原則；

-設(shè)置訪問時(shí)限與訪問記錄審計(jì)機(jī)制；

-對(duì)供應(yīng)商人員的權(quán)限進(jìn)行定期復(fù)審。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.19.2控制宜定義并實(shí)施過程和規(guī)程，以管理與供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)使用相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)。5.19.2控制本條款的設(shè)計(jì)意圖（設(shè)計(jì)目的與背景）；本條款明確了組織在與供應(yīng)商合作過程中，如何通過結(jié)構(gòu)化、制度化的手段，系統(tǒng)性地識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)。本條款的設(shè)立，體現(xiàn)了現(xiàn)代信息安全治理中“內(nèi)外協(xié)同、風(fēng)險(xiǎn)可控”的治理理念；本條款旨在引導(dǎo)組織在面對(duì)日益復(fù)雜的供應(yīng)商生態(tài)時(shí)，建立起制度化、流程化、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的信息安全控制機(jī)制。它不僅是一條技術(shù)性要求，更是一種組織治理理念的體現(xiàn)。通過定義與實(shí)施過程和規(guī)程，組織能夠在與供應(yīng)商合作過程中，有效識(shí)別和管理信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障自身信息資產(chǎn)的安全性、可用性與完整性；本條款的制定背景，是全球范圍內(nèi)供應(yīng)鏈安全事件頻發(fā)，特別是在關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、云計(jì)算、軟件供應(yīng)鏈等領(lǐng)域，第三方風(fēng)險(xiǎn)成為信息安全領(lǐng)域的突出威脅。因此，本條款的設(shè)立不僅是對(duì)GB∕T22081-2024中“供應(yīng)鏈管理”控制項(xiàng)的延續(xù)，也反映了我國在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下對(duì)供應(yīng)鏈安全的高度重視；本條款還體現(xiàn)了我國在《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)第三方服務(wù)提供者的監(jiān)管要求，強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)對(duì)外包服務(wù)、技術(shù)采購等環(huán)節(jié)中可能引入的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)化管理。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“定義并實(shí)施過程和規(guī)程”；“定義”：強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)的前置性。“定義”過程和規(guī)程意味著組織應(yīng)在引入供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)之前，明確其信息安全控制流程。這一要求強(qiáng)調(diào)制度建立的前置性與預(yù)防性，避免“先上車后補(bǔ)票”的被動(dòng)管理方式，確保信息安全風(fēng)險(xiǎn)在合作初期就納入評(píng)估與管控范圍；“定義”還包括對(duì)供應(yīng)商接入流程、權(quán)限控制、數(shù)據(jù)處理范圍、安全測(cè)試要求、合同安全條款、安全評(píng)估機(jī)制、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行制度化設(shè)計(jì)，形成可執(zhí)行、可追溯、可審計(jì)的管理機(jī)制?！皩?shí)施”：突出控制措施的落地執(zhí)行?！皩?shí)施”強(qiáng)調(diào)將已定義的過程和規(guī)程付諸實(shí)踐，體現(xiàn)信息安全控制從制度設(shè)計(jì)到實(shí)踐操作的閉環(huán)。標(biāo)準(zhǔn)不僅要求組織“制定”相關(guān)流程，更要求“執(zhí)行”這些流程，確?？刂拼胧┰趯?shí)際合作中有效發(fā)揮作用；實(shí)施應(yīng)包括組織結(jié)構(gòu)的明確、責(zé)任分工的落實(shí)、培訓(xùn)體系的建立、技術(shù)工具的部署（如第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)、訪問控制策略、日志審計(jì)系統(tǒng)等），以及定期評(píng)估與改進(jìn)機(jī)制；在實(shí)施過程中，組織還應(yīng)結(jié)合《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》（GB/T28448-2019）中對(duì)第三方接入控制的測(cè)評(píng)項(xiàng)，確保制度執(zhí)行與技術(shù)控制的合規(guī)性。“過程和規(guī)程”：建立標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的管理機(jī)制。“過程”指代整體管理流程，“規(guī)程”則指具體的操作細(xì)則。兩者結(jié)合，構(gòu)成一套完整的、可操作的信息安全管理機(jī)制。這種結(jié)構(gòu)化的管理方式有助于組織在面對(duì)復(fù)雜供應(yīng)商關(guān)系時(shí)保持一致性和可追溯性；“過程”應(yīng)涵蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)估、合同安全條款審核、安全能力驗(yàn)證、服務(wù)交付過程監(jiān)控、服務(wù)終止后的數(shù)據(jù)清除與訪問權(quán)限回收等全生命周期管理；“規(guī)程”應(yīng)包括操作流程、審批機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板、安全檢查清單、問題響應(yīng)流程等，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都有據(jù)可依、有章可循。“以管理與供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)使用相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)”?！耙怨芾怼L(fēng)險(xiǎn)”：明確控制目標(biāo)。該表述明確指出，本控制的核心目標(biāo)是“管理信息安全風(fēng)險(xiǎn)”，而非簡(jiǎn)單地應(yīng)對(duì)安全事件或事故。這體現(xiàn)了信息安全控制從被動(dòng)響應(yīng)向主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)變；管理風(fēng)險(xiǎn)的核心在于“識(shí)別—評(píng)估—處置—監(jiān)控”全過程的閉環(huán)管理，組織應(yīng)建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，定期識(shí)別其服務(wù)可能帶來的安全威脅，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)控制措施；風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與組織自身的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、數(shù)據(jù)安全管理、網(wǎng)絡(luò)邊界控制等機(jī)制相銜接，形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系?！芭c供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)使用相關(guān)”：風(fēng)險(xiǎn)來源的限定性。所管理的風(fēng)險(xiǎn)是“與供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)使用相關(guān)”的風(fēng)險(xiǎn)，即來源于組織在使用供應(yīng)商提供的技術(shù)、系統(tǒng)、服務(wù)過程中可能引入的信息安全威脅；典型風(fēng)險(xiǎn)來源包括但不限于：第三方系統(tǒng)接入組織網(wǎng)絡(luò)帶來的漏洞風(fēng)險(xiǎn)；外包服務(wù)中涉及敏感數(shù)據(jù)處理的安全隱患；云服務(wù)提供商的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與訪問控制機(jī)制是否合規(guī)；軟件供應(yīng)商的安全更新與補(bǔ)丁管理機(jī)制；供應(yīng)鏈中嵌入式硬件或軟件的惡意代碼或后門；供應(yīng)商對(duì)組織接口、API、數(shù)據(jù)流的控制能力；供應(yīng)商的人員訪問權(quán)限與操作行為是否可審計(jì)；服務(wù)提供商在服務(wù)終止或變更時(shí)的數(shù)據(jù)處理機(jī)制；服務(wù)提供商是否符合國內(nèi)外相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)或認(rèn)證。這些風(fēng)險(xiǎn)可能影響組織的數(shù)據(jù)完整性、保密性與可用性，因此必須通過系統(tǒng)控制加以識(shí)別與管理?！靶畔踩L(fēng)險(xiǎn)”：涵蓋廣泛的安全威脅維度。本條款要求組織在供應(yīng)商管理過程中，全面識(shí)別這些潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)控制措施加以緩解?！靶畔踩L(fēng)險(xiǎn)”是一個(gè)綜合概念，涵蓋但不限于以下方面：數(shù)據(jù)泄露與隱私侵犯：如在供應(yīng)商處理過程中導(dǎo)致個(gè)人信息、商業(yè)秘密、國家秘密的泄露；系統(tǒng)中斷或服務(wù)不可用：如供應(yīng)商服務(wù)中斷導(dǎo)致組織業(yè)務(wù)連續(xù)性受損；惡意代碼注入或供應(yīng)鏈攻擊：如軟件供應(yīng)鏈中被植入后門、病毒、勒索軟件等；合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：如違反《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《GDPR》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)；供應(yīng)商內(nèi)部管理缺陷導(dǎo)致的安全漏洞：如供應(yīng)商自身缺乏安全意識(shí)、技術(shù)薄弱、管理制度缺失等；訪問控制與權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)：如供應(yīng)商人員對(duì)組織系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的越權(quán)訪問、操作未授權(quán)行為；服務(wù)終止或變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)：如服務(wù)終止時(shí)的數(shù)據(jù)遷移、清除、訪問權(quán)限回收不到位導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)殘留。實(shí)施建議與合規(guī)要點(diǎn)。組織應(yīng)依據(jù)本條款要求，建立覆蓋供應(yīng)商全生命周期的信息安全控制流程，并將其納入組織整體的信息安全管理體系中（ISMS）；應(yīng)制定供應(yīng)商信息安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，明確供應(yīng)商準(zhǔn)入門檻，包括其安全資質(zhì)、安全能力、過往安全記錄等；建議組織使用供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣（如基于NISTSP800-161的SCRM方法），對(duì)不同等級(jí)的供應(yīng)商進(jìn)行分類管理；應(yīng)與供應(yīng)商簽訂包含信息安全條款的服務(wù)合同，明確其安全責(zé)任、數(shù)據(jù)處理邊界、應(yīng)急響應(yīng)義務(wù)、審計(jì)配合義務(wù)等；建議組織定期對(duì)供應(yīng)商開展安全評(píng)估、滲透測(cè)試、合規(guī)審計(jì)，并保留相關(guān)證據(jù)以備監(jiān)管檢查；應(yīng)建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)事件響應(yīng)機(jī)制，一旦發(fā)生安全事件，能夠迅速隔離影響、評(píng)估損失、啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；對(duì)于關(guān)鍵供應(yīng)商或高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，建議設(shè)立“白名單”機(jī)制或引入第三方安全認(rèn)證機(jī)制作為準(zhǔn)入依據(jù)?！?.19.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.19.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表GB/T22080-2025關(guān)聯(lián)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)6.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置核心依據(jù)：

-本條款要求建立的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程，直接對(duì)應(yīng)6.1.3b)"確定實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)處置選項(xiàng)的必要控制"，并需驗(yàn)證與附錄A（含5.19）的符合性（6.1.3c)）。

-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃需整合至"信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃"（6.1.3e)）。實(shí)施依據(jù)（核心）8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置運(yùn)行執(zhí)行：定義的過程和規(guī)程需在運(yùn)行階段通過8.3條款實(shí)現(xiàn)，包括供應(yīng)商協(xié)議執(zhí)行、監(jiān)控措施落地及殘余風(fēng)險(xiǎn)處置。執(zhí)行要求7.5成文信息證據(jù)要求：

-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合同附錄、審計(jì)記錄等需按7.5.1確定必要性，并遵循7.5.3（存儲(chǔ)、訪問控制）進(jìn)行管理。

-供應(yīng)商分類清單、安全績(jī)效評(píng)價(jià)記錄需納入成文信息范圍。證據(jù)要求8.1運(yùn)行策劃和控制整合控制：供應(yīng)商管理過程需按8.1建立操作準(zhǔn)則（如供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)）并嵌入組織運(yùn)行流程，非預(yù)期變更（如供應(yīng)商替換）需評(píng)估影響（8.1第三段）。運(yùn)行整合要求9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效評(píng)估：需監(jiān)控供應(yīng)商相關(guān)控制有效性（如事件響應(yīng)時(shí)效、合同履行率），通過9.1a)設(shè)定指標(biāo)（如供應(yīng)商合規(guī)率），結(jié)果用于9.3.2f)管理評(píng)審輸入。績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象9.3.2管理評(píng)審輸入f)決策支持：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)、處置計(jì)劃進(jìn)展及殘余風(fēng)險(xiǎn)接受情況需作為"風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃狀態(tài)"（9.3.2f)）輸入管理層評(píng)審。評(píng)審輸入依據(jù)4.4信息安全管理體系體系構(gòu)成：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理是ISMS關(guān)鍵過程（4.4），需與組織環(huán)境（4.1）、相關(guān)方要求（4.2）及范圍（4.3）協(xié)同設(shè)計(jì)。體系構(gòu)成要素“5.19.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系?！?.19.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.20在供應(yīng)商協(xié)議中強(qiáng)調(diào)信息安全5.20條款為5.19.2控制提供了協(xié)議層面的支撐，管理供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)需以明確的協(xié)議條款（如信息分級(jí)、訪問控制、事件管理等）為基礎(chǔ)，協(xié)議的建立與更新是“管理信息安全風(fēng)險(xiǎn)”過程的重要組成部分。支持性關(guān)聯(lián)5.21管理信息通信技術(shù)供應(yīng)鏈中的信息安全5.21條款是5.19.2控制在ICT供應(yīng)鏈場(chǎng)景的專項(xiàng)延伸，ICT供應(yīng)鏈的供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理（如組件來源追溯、防篡改控制）是“供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)使用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”的特定類型，兩者共享“過程和規(guī)程定義”的核心邏輯，5.21細(xì)化了ICT領(lǐng)域的特殊要求。擴(kuò)展關(guān)聯(lián)5.22供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)視、評(píng)審和變更管理5.22條款是5.19.2控制的持續(xù)執(zhí)行環(huán)節(jié)，“定義并實(shí)施過程”不僅包括前期風(fēng)險(xiǎn)管控，還需通過持續(xù)監(jiān)視、評(píng)審服務(wù)變更（如網(wǎng)絡(luò)調(diào)整、分包商變更）來動(dòng)態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管控的時(shí)效性和有效性。執(zhí)行關(guān)聯(lián)5.23云服務(wù)使用的信息安全5.23條款是5.19.2控制在云服務(wù)供應(yīng)商場(chǎng)景的具體應(yīng)用，云服務(wù)屬于特殊的供應(yīng)商服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理（如責(zé)任劃分、協(xié)議審查、退出策略）是“供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”的子集，兩者均遵循“過程定義與實(shí)施”的邏輯，5.23補(bǔ)充了云服務(wù)的特有要求（如數(shù)據(jù)可移植性）。擴(kuò)展關(guān)聯(lián)5.31法律、法規(guī)、規(guī)章和合同要求5.31條款為5.19.2控制提供了合規(guī)性基礎(chǔ)，管理供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)需優(yōu)先遵循相關(guān)法律（如數(shù)據(jù)保護(hù)法）、合同義務(wù)，“過程和規(guī)程”的定義必須納入法律合規(guī)性審查，確保風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)合法有效。支持性關(guān)聯(lián)6.6保密或不泄露協(xié)議6.6條款是5.19.2控制中“管理風(fēng)險(xiǎn)”的具體手段之一，針對(duì)供應(yīng)商可能接觸的保密信息，通過簽署保密協(xié)議明確責(zé)任與義務(wù)，是“過程和規(guī)程”中風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的重要組成部分。支持性關(guān)聯(lián)8.30開發(fā)外包：指導(dǎo)、監(jiān)視和評(píng)審系統(tǒng)開發(fā)外包活動(dòng)。8.30條款是5.19.2控制在開發(fā)外包場(chǎng)景的具體體現(xiàn)，開發(fā)外包屬于供應(yīng)商服務(wù)的一種，其風(fēng)險(xiǎn)管理（如合同安全要求、驗(yàn)收測(cè)試、源代碼托管）是“供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”的專項(xiàng)管理，遵循5.19.2“過程定義與實(shí)施”的核心邏輯。擴(kuò)展關(guān)聯(lián) GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.19.3目的維護(hù)供應(yīng)商關(guān)系中商定的信息安全級(jí)別。5.19.3目的——保障供應(yīng)商關(guān)系中信息安全級(jí)別的一致性、可控性與可追溯性本條款目的定位：建立跨組織邊界的持續(xù)信息安全責(zé)任機(jī)制本條款的核心在于確保信息安全責(zé)任在組織與供應(yīng)商之間的延續(xù)性與一致性。隨著組織業(yè)務(wù)日益依賴外部服務(wù)提供者，信息安全風(fēng)險(xiǎn)已不再局限于組織內(nèi)部，而廣泛存在于整個(gè)供應(yīng)鏈中。編制者強(qiáng)調(diào)，組織必須將信息安全控制責(zé)任延伸至外部合作伙伴，確保在合作過程中，信息安全級(jí)別不會(huì)因合作關(guān)系的建立、變更或終止而出現(xiàn)斷層或弱化；本條款不僅是一種技術(shù)性要求，更是組織治理層面的戰(zhàn)略安排。通過建立明確的信息安全責(zé)任機(jī)制，組織能夠有效防范因第三方行為引發(fā)的安全事件，保障自身業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。本條款意圖與未來趨勢(shì)的前瞻性；本條款的設(shè)立具有以下深層次意義與未來導(dǎo)向：推動(dòng)信息安全責(zé)任前移：要求組織在選擇供應(yīng)商階段就將信息安全納入考量，而非事后補(bǔ)救。通過供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)估、安全能力審查等方式，從源頭控制信息安全風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化合作：鼓勵(lì)組織與供應(yīng)商之間建立統(tǒng)一的安全標(biāo)準(zhǔn)框架，便于協(xié)同管理、統(tǒng)一評(píng)估。建議采用行業(yè)通用安全標(biāo)準(zhǔn)作為合作基礎(chǔ)；增強(qiáng)信息安全的可視化與可審計(jì)性：通過明確“商定”的信息安全級(jí)別，使得安全管理措施具備可追溯、可評(píng)估、可報(bào)告的特性。這不僅有利于組織自身管理，也有助于滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求；適應(yīng)未來數(shù)字化轉(zhuǎn)型與智能供應(yīng)鏈發(fā)展：在AI、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新興技術(shù)廣泛應(yīng)用的背景下，信息安全控制必須適應(yīng)復(fù)雜多變的技術(shù)環(huán)境和供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)。該條款為未來在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、智能合約、自動(dòng)化運(yùn)維等場(chǎng)景下的信息安全治理提供了制度基礎(chǔ)與執(zhí)行依據(jù)。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析?！熬S護(hù)”：全生命周期的安全保障機(jī)制；維護(hù)不僅僅是“保持不變”，更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的管理行為。涉及供應(yīng)商關(guān)系的全過程：合同談判、服務(wù)執(zhí)行、變更管理、服務(wù)終止等階段，這要求組織建立健全的供應(yīng)商安全評(píng)估、監(jiān)控、審計(jì)與反饋機(jī)制，確保安全控制在合作全過程中的落地執(zhí)行。“商定的信息安全級(jí)別”：契約化、可衡量、可追溯的安全標(biāo)準(zhǔn)體系。指是組織與供應(yīng)商通過正式協(xié)議（如合同、SLA、NDA等）明確約定的信息安全要求。包括但不限于數(shù)據(jù)分類與保護(hù)、訪問控制、安全事件響應(yīng)、合規(guī)性要求、安全培訓(xùn)等，這些級(jí)別應(yīng)具備可量化、可驗(yàn)證、可審核的特性，便于組織進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督與評(píng)估。信息安全在供應(yīng)鏈中的戰(zhàn)略意義與現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的加速，組織對(duì)第三方服務(wù)的依賴性日益增強(qiáng)，如云計(jì)算、SaaS、外包運(yùn)維、數(shù)據(jù)處理等。供應(yīng)商一旦發(fā)生安全事件，不僅影響其自身，也可能通過“鏈?zhǔn)椒磻?yīng)”波及組織的業(yè)務(wù)運(yùn)營與品牌聲譽(yù)。戰(zhàn)略意義：提升組織整體安全韌性；降低因第三方因素導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)中斷等風(fēng)險(xiǎn)；建立安全、可信、可控的供應(yīng)鏈生態(tài)。現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)：供應(yīng)商安全能力參差不齊；合同中安全條款不明確或執(zhí)行不到位；缺乏持續(xù)有效的監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制；國際供應(yīng)鏈中涉及法律、合規(guī)、文化差異等多重風(fēng)險(xiǎn)。因此，本條款的設(shè)立不僅是對(duì)技術(shù)控制的要求，更是對(duì)組織戰(zhàn)略安全治理能力的考驗(yàn)。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.19.4指南組織宜建立關(guān)于供應(yīng)商關(guān)系的特定主題策略.并向所有相關(guān)方傳達(dá)。組織宣確定并實(shí)施相關(guān)過程和規(guī)程，以解決供應(yīng)商提供產(chǎn)品和服務(wù)使用時(shí)的相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也宜適用于組織使用云服務(wù)提供者提供的資源。以下內(nèi)容是這些過程和規(guī)程的示例，宜包括由組織實(shí)施的過程和規(guī)程，以及組織在開始使用、終止使用供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)要求供應(yīng)商實(shí)施的過程和規(guī)程。a)確定并記錄可能影響組織信息保密性、完整性和可用性的供應(yīng)商類型(例如，ICT服務(wù)，物流、公用事業(yè)，金融服務(wù)、ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件);b)建立如何根據(jù)信息、產(chǎn)品和服務(wù)的敏感性評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商的方法(例如，通過市場(chǎng)分析、客戶推薦，文件審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、認(rèn)證);e)評(píng)估和選擇具有充分信息安全控制的供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審；尤其是供應(yīng)商實(shí)施的控制的準(zhǔn)確性和完整性，確保供應(yīng)商信息和信息處理的完整性，從而確保組織的信息安全;d)規(guī)定了供應(yīng)商能訪問，監(jiān)視，控制或使用的組織信息、ICT服務(wù)和物理基礎(chǔ)設(shè)施；e)確定供應(yīng)商提供的，可能會(huì)影響組織信息的保密性，完整性和可用性的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件和服務(wù)的類型。f)評(píng)價(jià)和管理與如下方面相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)：1)供應(yīng)商使用組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，包括潛在的惡意供應(yīng)商人員帶來的風(fēng)險(xiǎn)；2)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品(包括產(chǎn)品中使用的軟件組件和子組件)或服務(wù)存在故障或漏洞。g)監(jiān)視每種類型的供應(yīng)商和訪問類型是否符合已建立的信息安全要求，包括第三方審查和產(chǎn)品驗(yàn)證。h)通過監(jiān)視或其他方式發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的不合規(guī)時(shí)，緩解供應(yīng)商的不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。i)處理與供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的事件和應(yīng)急狀況，包括組織和供應(yīng)商的雙方責(zé)任。j)韌性以及(如有必要)恢復(fù)和應(yīng)急措施，以確保供應(yīng)商信息和信息處理的可用性，從而保證組織信息的可用性。k)根據(jù)供應(yīng)商類型及其對(duì)組織系統(tǒng)和信息的訪問級(jí)別，為與供應(yīng)商人員接洽的組織人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s定規(guī)則、特定主題策略、過程和規(guī)程以及行為準(zhǔn)則的意識(shí)培訓(xùn)。1)管理對(duì)信息、其他相關(guān)資產(chǎn)和需交換的其他物品的必要傳輸，并確保整個(gè)傳輸期間的信息安全。m)確保安全終正供應(yīng)商關(guān)系的要求，包括：1)取消供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全：2)信息處理：3)確定合同期間開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：4)供應(yīng)商變更或內(nèi)包時(shí)的信息可移植性；5)記錄管理：6)歸還資產(chǎn)；7)安全處置信息及其他相關(guān)資產(chǎn)；8)持續(xù)保密要求，n)供應(yīng)商人員及設(shè)施的人身安全和物理安全水平。宜考慮在供應(yīng)商無法提供其產(chǎn)品或服務(wù)(例如，由于事件，供應(yīng)商不再營業(yè)或由于技術(shù)進(jìn)步不再提供某些組件)的情況下繼續(xù)信息處理的規(guī)程，以避免安排更換產(chǎn)品或服務(wù)的任何延遲(例如，提前確定替代供應(yīng)商或始終使用替代供應(yīng)商)。5.19.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；建立系統(tǒng)化的供應(yīng)商信息安全管理體系（制定并傳達(dá)信息安全策略的必要性）：“組織宜建立關(guān)于供應(yīng)商關(guān)系的特定主題策略，并向所有相關(guān)方傳達(dá)。”策略制定的系統(tǒng)性與針對(duì)性：該條款強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)建立專門針對(duì)供應(yīng)商關(guān)系的信息安全策略，而非泛泛而談的信息安全管理。該策略應(yīng)涵蓋從供應(yīng)商選擇、服務(wù)使用、監(jiān)控到終止關(guān)系的全生命周期管理。信息傳達(dá)的全面性與持續(xù)性：不僅要在內(nèi)部向管理層、IT部門、采購部門等傳達(dá)，還應(yīng)向供應(yīng)商、合作方及相關(guān)第三方傳達(dá)，確保各方對(duì)信息安全要求達(dá)成共識(shí)；與整體信息安全管理體系的融合：供應(yīng)商信息安全策略應(yīng)與組織整體的信息安全政策、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、合規(guī)要求保持一致性與協(xié)同性，形成統(tǒng)一的信息安全戰(zhàn)略框架。動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：隨著技術(shù)發(fā)展、威脅變化、法律法規(guī)更新，組織應(yīng)定期評(píng)審與更新供應(yīng)商策略，以應(yīng)對(duì)新興安全挑戰(zhàn)；策略應(yīng)體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即根據(jù)供應(yīng)商類型、服務(wù)敏感性、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限等因素，制定分級(jí)、分類的管理策略；宜將供應(yīng)商安全策略納入組織的信息安全治理架構(gòu)，由高級(jí)管理層審批并納入年度審查機(jī)制。宜通過培訓(xùn)、合同條款、服務(wù)等級(jí)協(xié)議（SLA）等方式強(qiáng)化策略的執(zhí)行力和合規(guī)性。供應(yīng)商分類與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：建立風(fēng)險(xiǎn)畫像與影響評(píng)估機(jī)制：“a)確定并記錄可能影響組織信息保密性、完整性和可用性的供應(yīng)商類型（例如，ICT服務(wù)、物流、公用事業(yè)、金融服務(wù)、ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件）?！弊R(shí)別關(guān)鍵供應(yīng)商類型：組織應(yīng)明確其供應(yīng)鏈中可能影響信息CIA三要素（保密性、完整性、可用性）的供應(yīng)商類型。如：ICT服務(wù)供應(yīng)商：如云服務(wù)提供商、系統(tǒng)集成商、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維服務(wù)商、安全運(yùn)維服務(wù)（SOC）等；物流服務(wù)供應(yīng)商：涉及數(shù)據(jù)載體（如紙質(zhì)文檔、硬盤、服務(wù)器等）運(yùn)輸、設(shè)備配送及物理銷毀服務(wù)；公用事業(yè)供應(yīng)商：電力、通信、數(shù)據(jù)中心等基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)提供方；金融服務(wù)供應(yīng)商：支付處理、資金清算、信用評(píng)估、反洗錢（AML）等機(jī)構(gòu)；ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件供應(yīng)商：如服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、加密設(shè)備供應(yīng)商；其他關(guān)鍵支持型供應(yīng)商：如數(shù)據(jù)銷毀服務(wù)、物理訪問控制系統(tǒng)供應(yīng)商、遠(yuǎn)程維護(hù)服務(wù)提供商等；建立分級(jí)分類機(jī)制：按數(shù)據(jù)敏感性、系統(tǒng)訪問權(quán)限、服務(wù)中斷影響程度等維度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類，并建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)畫像，作為后續(xù)評(píng)估、選擇和管理依據(jù)。宜采用“供應(yīng)商安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣”進(jìn)行量化評(píng)估，將供應(yīng)商分為高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，便于差異化管理；應(yīng)考慮供應(yīng)商的“嵌套式”風(fēng)險(xiǎn)，即其自身的供應(yīng)商（次級(jí)供應(yīng)商）可能引入的安全威脅；鼓勵(lì)使用自動(dòng)化工具進(jìn)行供應(yīng)商資產(chǎn)映射與風(fēng)險(xiǎn)建模，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)動(dòng)態(tài)管理。供應(yīng)商評(píng)估與選擇機(jī)制：基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的安全準(zhǔn)入控制：“b)建立如何根據(jù)信息、產(chǎn)品和服務(wù)的敏感性評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商的方法（例如，通過市場(chǎng)分析、客戶推薦、文件審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、認(rèn)證）?！苯?biāo)準(zhǔn)化評(píng)估流程：組織應(yīng)制定一套基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的供應(yīng)商評(píng)估方法論，包括：市場(chǎng)調(diào)研與行業(yè)對(duì)比、客戶推薦與案例參考、文件審查（如安全政策、合規(guī)證書）、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估（如訪問控制、物理安全）、第三方認(rèn)證。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)覆蓋安全能力與合規(guī)性：包括但不限于：信息安全管理能力、安全事件響應(yīng)機(jī)制、數(shù)據(jù)處理與保護(hù)措施、安全培訓(xùn)與人員管理、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施安全性。對(duì)于高敏感性或關(guān)鍵系統(tǒng)服務(wù)，宜引入“安全盡職調(diào)查”程序，進(jìn)行全面安全審計(jì)；應(yīng)建立“供應(yīng)商安全能力評(píng)分卡”或“供應(yīng)商安全指數(shù)”作為評(píng)估工具，便于橫向比較；建議在招標(biāo)或合同階段加入信息安全要求，作為準(zhǔn)入門檻之一。供應(yīng)商產(chǎn)品與服務(wù)的安全評(píng)估：確保信息安全控制的有效性：“c)評(píng)估和選擇具有充分信息安全控制的供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)審；尤其是供應(yīng)商實(shí)施的控制的準(zhǔn)確性和完整性，確保供應(yīng)商信息和信息處理的完整性，從而確保組織的信息安全?！碑a(chǎn)品/服務(wù)安全控制評(píng)估：組織應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行安全評(píng)估，重點(diǎn)包括：信息處理控制（數(shù)據(jù)分類、訪問控制、加密）；系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)維安全（SDLC、變更管理）；數(shù)據(jù)生命周期管理（采集、存儲(chǔ)、傳輸、銷毀）；軟件組件安全性（源代碼審計(jì)、第三方組件審查）。強(qiáng)調(diào)控制措施的準(zhǔn)確性和完整性：確保供應(yīng)商的安全控制不僅存在，而且有效執(zhí)行，能夠保障組織信息的完整性與安全性；宜引入第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，如進(jìn)行滲透測(cè)試、安全代碼審計(jì)、漏洞掃描等；應(yīng)建立“產(chǎn)品安全聲明”制度，要求供應(yīng)商提供產(chǎn)品安全白皮書、安全測(cè)試報(bào)告等材料；對(duì)于使用開源組件的產(chǎn)品，宜要求供應(yīng)商提供軟件物料清單（SBOM），以便進(jìn)行漏洞追蹤與管理。供應(yīng)商訪問控制：明確資源訪問邊界與影響范圍：“d)規(guī)定了供應(yīng)商能訪問、監(jiān)視、控制或使用的組織信息、ICT服務(wù)和物理基礎(chǔ)設(shè)施。明確訪問邊界與權(quán)限范圍：組織應(yīng)清晰界定供應(yīng)商在合作過程中可以訪問的信息、系統(tǒng)、服務(wù)和設(shè)施；識(shí)別其提供的ICT組件和服務(wù)對(duì)組織CIA的影響：包括但不限于：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全工具、云平臺(tái)組件等；應(yīng)基于“最小權(quán)限原則”實(shí)施訪問控制，防止過度授權(quán)帶來的風(fēng)險(xiǎn)；宜建立“供應(yīng)商資源訪問清單”并進(jìn)行定期審查，確保訪問權(quán)限與業(yè)務(wù)需求一致；建議設(shè)置“訪問日志自動(dòng)化監(jiān)控機(jī)制”，實(shí)時(shí)識(shí)別異常訪問行為。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：識(shí)別并控制人員與技術(shù)雙重風(fēng)險(xiǎn)：“f)評(píng)價(jià)和管理與如下方面相關(guān)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商使用組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)，包括潛在的惡意供應(yīng)商人員帶來的風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商提供的產(chǎn)品（包括產(chǎn)品中使用的軟件組件和子組件）或服務(wù)存在故障或漏洞?！弊R(shí)別并管理雙重風(fēng)險(xiǎn)來源：人員風(fēng)險(xiǎn)：如惡意員工、內(nèi)部泄露、操作失誤；產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如軟件缺陷、組件漏洞、服務(wù)中斷；建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理機(jī)制：包括：威脅情報(bào)整合、漏洞庫對(duì)接、供應(yīng)商安全事件響應(yīng)機(jī)制審查；宜將供應(yīng)商納入組織的“第三方風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”（TPRM），進(jìn)行統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控；應(yīng)在合同中明確供應(yīng)商對(duì)漏洞與安全事件的響應(yīng)義務(wù)，包括通報(bào)時(shí)限、修復(fù)承諾、補(bǔ)丁更新機(jī)制等；建議使用“供應(yīng)商安全風(fēng)險(xiǎn)儀表盤”進(jìn)行可視化管理與預(yù)警。合規(guī)性監(jiān)測(cè)與第三方審計(jì)：保障控制措施落地執(zhí)行：“g)監(jiān)視每種類型的供應(yīng)商和訪問類型是否符合已建立的信息安全要求，包括第三方審查和產(chǎn)品驗(yàn)證。h)通過監(jiān)視或其他方式發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的不合規(guī)時(shí)，緩解供應(yīng)商的不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！苯⒊掷m(xù)合規(guī)監(jiān)控機(jī)制：對(duì)供應(yīng)商的訪問行為、安全控制措施進(jìn)行定期審查與評(píng)估；可采用的方式包括：內(nèi)部審計(jì)、自動(dòng)化監(jiān)控工具、第三方審核、產(chǎn)品安全驗(yàn)證（如滲透測(cè)試、代碼掃描）；發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)制定緩解機(jī)制：如：?jiǎn)?dòng)供應(yīng)商整改流程、暫停訪問權(quán)限、啟動(dòng)合同違約條款；建議建立“供應(yīng)商安全績(jī)效評(píng)估體系”，定期發(fā)布安全評(píng)分、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、合規(guī)狀態(tài)等；可結(jié)合“持續(xù)集成/持續(xù)交付”（CI/CD）管道進(jìn)行自動(dòng)化安全驗(yàn)證，提升監(jiān)控效率；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，宜設(shè)置“安全紅線”機(jī)制，一旦觸發(fā)即啟動(dòng)快速響應(yīng)機(jī)制。事件響應(yīng)與應(yīng)急處理：明確雙方責(zé)任與恢復(fù)機(jī)制：“i)處理與供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的事件和應(yīng)急狀況，包括組織和供應(yīng)商的雙方責(zé)任。韌性以及（如有必要）恢復(fù)和應(yīng)急措施，以確保供應(yīng)商信息和信息處理的可用性，從而保證組織信息的可用性?！敝贫?lián)合應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制：與供應(yīng)商共同制定信息安全事件、突發(fā)事件的響應(yīng)流程；明確雙方責(zé)任與響應(yīng)流程：包括：事件通報(bào)時(shí)限、聯(lián)合調(diào)查機(jī)制、數(shù)據(jù)恢復(fù)與業(yè)務(wù)連續(xù)性保障、證據(jù)保全與法律合規(guī)要求；宜在合同中約定“聯(lián)合應(yīng)急演練”機(jī)制，每年至少進(jìn)行一次紅藍(lán)對(duì)抗演練或模擬攻擊測(cè)試；建議建立“事件響應(yīng)聯(lián)合指揮中心”機(jī)制，提升應(yīng)急響應(yīng)效率；組織應(yīng)將供應(yīng)商納入自己的“事件響應(yīng)流程圖”中，實(shí)現(xiàn)快速協(xié)同處置。人員安全意識(shí)與規(guī)則培訓(xùn)：強(qiáng)化組織內(nèi)部安全文化：“k)根據(jù)供應(yīng)商類型及其對(duì)組織系統(tǒng)和信息的訪問級(jí)別，為與供應(yīng)商人員接洽的組織人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s定規(guī)則、特定主題策略、過程和規(guī)程以及行為準(zhǔn)則的意識(shí)培訓(xùn)?！睆?qiáng)化組織內(nèi)部員工的安全意識(shí)：特別是與供應(yīng)商人員接觸的員工，如采購、IT運(yùn)維、項(xiàng)目管理人員等；培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：供應(yīng)商安全策略、行為準(zhǔn)則、信息訪問控制、社交工程防范等；建議制定“供應(yīng)商人員對(duì)接安全守則”，作為員工培訓(xùn)與考核內(nèi)容之一；可引入“模擬釣魚攻擊”與“供應(yīng)商場(chǎng)景演練”，提升員工識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。應(yīng)定期評(píng)估培訓(xùn)效果，確保員工安全意識(shí)持續(xù)提升。信息與資產(chǎn)傳輸控制：保障全周期安全傳輸：“l(fā))管理對(duì)信息、其他相關(guān)資產(chǎn)和需交換的其他物品的必要傳輸，并確保整個(gè)傳輸期間的信息安全?！贝_保傳輸全過程的信息安全：涵蓋數(shù)據(jù)、文件、設(shè)備、介質(zhì)等；傳輸應(yīng)滿足以下要求：加密傳輸、完整性校驗(yàn)、訪問控制、審計(jì)追蹤、跨境傳輸合規(guī)性審查；應(yīng)建立“傳輸安全策略”并納入供應(yīng)商合同條款，明確傳輸方式、加密標(biāo)準(zhǔn)、訪問控制等；建議對(duì)高敏感數(shù)據(jù)采用“端到端加密”機(jī)制，并確保傳輸路徑安全；跨境傳輸應(yīng)符合GDPR、PIPL等數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)，必要時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)本地化處理。供應(yīng)商關(guān)系終止的控制：確保安全退出機(jī)制：“m)確保安全終止供應(yīng)商關(guān)系的要求，包括：取消供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全；信息處理；確定合同期間開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；供應(yīng)商變更或內(nèi)包時(shí)的信息可移植性；記錄管理；歸還資產(chǎn)；安全處置信息及其他相關(guān)資產(chǎn)；持續(xù)保密要求?！痹摋l列出了供應(yīng)商關(guān)系結(jié)束時(shí)的八項(xiàng)核心控制要求，涵蓋信息安全取消、信息處理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)遷移、記錄管理、資產(chǎn)歸還、信息處置及持續(xù)保密義務(wù)等；組織應(yīng)在合同終止前進(jìn)行退出安全評(píng)估，明確數(shù)據(jù)清除標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)歸還時(shí)間表、保密義務(wù)期限等，并簽署退出確認(rèn)書；建議制定“供應(yīng)商退出安全清單”，作為合同終止前的必備流程；應(yīng)簽署“退出確認(rèn)書”，明確雙方責(zé)任與義務(wù)；對(duì)數(shù)據(jù)銷毀過程進(jìn)行驗(yàn)證，確保不可恢復(fù)性與合規(guī)性。物理安全與人員安全控制：保障實(shí)體層面的安全防護(hù)：“n)供應(yīng)商人員及設(shè)施的人身安全和物理安全水平?！标P(guān)注供應(yīng)商的物理安全與人身安全機(jī)制，包括：門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、訪客登記、防火與災(zāi)備設(shè)施、人員安全培訓(xùn)等；宜在合同中明確供應(yīng)商的物理安全標(biāo)準(zhǔn)與要求；建議組織在必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)估，特別是對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)供應(yīng)商；應(yīng)建立“供應(yīng)商物理安全狀態(tài)報(bào)告機(jī)制”，定期更新并納入供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。業(yè)務(wù)連續(xù)性與替代機(jī)制：提升組織韌性與容災(zāi)能力：“宜考慮在供應(yīng)商無法提供其產(chǎn)品或服務(wù)（例如，由于事件，供應(yīng)商不再營業(yè)或由于技術(shù)進(jìn)步不再提供某些組件）的情況下繼續(xù)信息處理的規(guī)程，以避免安排更換產(chǎn)品或服務(wù)的任何延遲（例如，提前確定替代供應(yīng)商或始終使用替代供應(yīng)商）。”建立供應(yīng)商業(yè)務(wù)連續(xù)性機(jī)制：提前識(shí)別替代供應(yīng)商、建立雙供應(yīng)商機(jī)制、制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、確保服務(wù)無縫過渡；宜將供應(yīng)商連續(xù)性納入組織整體業(yè)務(wù)連續(xù)性管理（BCM）體系；建議進(jìn)行“供應(yīng)商失效模擬演練”，測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)能力；對(duì)于關(guān)鍵服務(wù)，宜采用“多源采購”策略，提升容災(zāi)能力與韌性。實(shí)施本指南條款應(yīng)開展的核心活動(dòng)要求；a)確定并記錄可能影響組織信息保密性、完整性和可用性的供應(yīng)商類型；供應(yīng)商分類與影響評(píng)估機(jī)制建設(shè)：組織應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別所有可能影響其信息安全的供應(yīng)商類型，包括ICT服務(wù)提供商、物流服務(wù)商、基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)商、金融支持機(jī)構(gòu)、云服務(wù)提供者等。每類供應(yīng)商對(duì)組織信息資產(chǎn)的影響程度應(yīng)進(jìn)行記錄與分類管理。核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立供應(yīng)商分類清單，涵蓋ICT、物流、金融、能源、云服務(wù)等關(guān)鍵類別；對(duì)各類供應(yīng)商提供的服務(wù)和產(chǎn)品進(jìn)行信息安全影響評(píng)估；記錄影響評(píng)估結(jié)果，明確其對(duì)信息保密性、完整性、可用性的潛在影響；建立基于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的供應(yīng)商優(yōu)先級(jí)排序機(jī)制，作為后續(xù)控制措施的依據(jù)；結(jié)合行業(yè)特性與組織業(yè)務(wù)需求，制定動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保分類的時(shí)效性與準(zhǔn)確性。b)根據(jù)信息、產(chǎn)品和服務(wù)的敏感性評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商的方法；供應(yīng)商準(zhǔn)入與評(píng)估機(jī)制建設(shè)：組織應(yīng)根據(jù)信息資產(chǎn)的敏感性，建立一套系統(tǒng)化、多維度的供應(yīng)商評(píng)估與選擇機(jī)制，確保引入的供應(yīng)商具備足夠的信息安全能力。核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋市場(chǎng)分析、客戶評(píng)價(jià)、文件審查、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、第三方認(rèn)證等；引入自動(dòng)化評(píng)估工具與信息安全評(píng)分模型，提升評(píng)估效率與一致性；對(duì)供應(yīng)商的信息安全管理體系（ISMS）進(jìn)行審核，驗(yàn)證其控制措施的準(zhǔn)確性和完整性；對(duì)供應(yīng)商的人員背景、技術(shù)能力、安全培訓(xùn)情況進(jìn)行評(píng)估；制定供應(yīng)商準(zhǔn)入機(jī)制，并對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商實(shí)施周期性再評(píng)估。c)評(píng)估和選擇具有充分信息安全控制的供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)；供應(yīng)商產(chǎn)品與服務(wù)安全驗(yàn)證機(jī)制：組織應(yīng)確保所選擇的供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)具備足夠的信息安全控制能力，以保障自身信息處理的安全性。核心實(shí)施活動(dòng)包括：對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行安全驗(yàn)證，包括源代碼審查、滲透測(cè)試、漏洞掃描等；對(duì)產(chǎn)品中使用的第三方組件、子組件進(jìn)行供應(yīng)鏈安全評(píng)估，防止引入惡意代碼或漏洞；評(píng)估供應(yīng)商對(duì)其產(chǎn)品安全缺陷的響應(yīng)機(jī)制與修復(fù)能力；建立供應(yīng)商產(chǎn)品安全認(rèn)證機(jī)制，優(yōu)先選擇通過ISO/IEC27001、ISO/IEC27017、CSASTAR等認(rèn)證的供應(yīng)商；對(duì)關(guān)鍵系統(tǒng)或服務(wù)的供應(yīng)商開展聯(lián)合安全測(cè)試與演練。d)明確供應(yīng)商對(duì)組織信息與基礎(chǔ)設(shè)施的訪問權(quán)限與控制范圍；核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立供應(yīng)商訪問控制策略，明確不同供應(yīng)商對(duì)組織信息、ICT服務(wù)和物理基礎(chǔ)設(shè)施的訪問級(jí)別、權(quán)限和控制范圍；實(shí)施基于最小權(quán)限原則的訪問控制機(jī)制，確保供應(yīng)商僅能訪問其履行職責(zé)所必需的信息與系統(tǒng)；對(duì)供應(yīng)商人員實(shí)施身份認(rèn)證與授權(quán)管理，包括采用多因素認(rèn)證、訪問日志審計(jì)等技術(shù)手段；禁止供應(yīng)商對(duì)組織核心信息系統(tǒng)的未經(jīng)授權(quán)訪問、修改、復(fù)制或傳輸；對(duì)供應(yīng)商遠(yuǎn)程訪問行為進(jìn)行加密通信、訪問控制、審計(jì)追蹤等安全防護(hù)措施，確保訪問過程可追溯、可控制；與供應(yīng)商簽訂信息安全協(xié)議，明確其在訪問、監(jiān)視、控制或使用組織資源時(shí)的信息安全責(zé)任與義務(wù)。e)識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)商提供的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件與服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立供應(yīng)商ICT服務(wù)與基礎(chǔ)設(shè)施清單，識(shí)別其在組織信息處理流程中的關(guān)鍵作用；開展供應(yīng)商服務(wù)影響評(píng)估（ServiceImpactAssessment），評(píng)估其對(duì)組織信息的保密性、完整性、可用性的潛在影響；建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，重點(diǎn)識(shí)別其技術(shù)架構(gòu)、運(yùn)維流程、數(shù)據(jù)處理方式等可能引入的安全風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商實(shí)施定期安全審查，確保其服務(wù)與設(shè)施符合組織安全策略與合規(guī)要求；要求供應(yīng)商提供其ICT系統(tǒng)架構(gòu)、安全控制措施、第三方依賴關(guān)系等詳細(xì)信息，以支持組織的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理；將供應(yīng)商服務(wù)納入組織整體的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理流程中，確保其風(fēng)險(xiǎn)可控、可接受。f)評(píng)價(jià)和管理與信息安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；信息安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理機(jī)制：組織應(yīng)識(shí)別并管理與供應(yīng)商相關(guān)的各類信息安全風(fēng)險(xiǎn)，包括信息使用風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品/服務(wù)缺陷風(fēng)險(xiǎn)；核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立供應(yīng)商信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，識(shí)別供應(yīng)商人員、產(chǎn)品、服務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)；建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，記錄各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度與緩解措施；對(duì)供應(yīng)商人員進(jìn)行背景審查，防范內(nèi)部威脅；建立供應(yīng)商產(chǎn)品缺陷響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)獲得安全更新與補(bǔ)丁；引入第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行定期審查。g)監(jiān)視供應(yīng)商是否符合信息安全要求；供應(yīng)商合規(guī)性持續(xù)監(jiān)測(cè)機(jī)制：組織應(yīng)建立供應(yīng)商信息安全合規(guī)性監(jiān)測(cè)機(jī)制，確保其持續(xù)符合信息安全要求。核心實(shí)施活動(dòng)包括：制定供應(yīng)商合規(guī)性監(jiān)測(cè)計(jì)劃，涵蓋信息安全政策執(zhí)行、控制措施落實(shí)、事件響應(yīng)能力等；通過第三方審計(jì)、遠(yuǎn)程監(jiān)控工具、合規(guī)性問卷等方式，驗(yàn)證供應(yīng)商控制措施的有效性；定期生成供應(yīng)商合規(guī)性報(bào)告，供管理層審閱；建立供應(yīng)商信息安全績(jī)效評(píng)分機(jī)制，用于供應(yīng)商續(xù)簽、淘汰決策；對(duì)不符合要求的供應(yīng)商設(shè)立整改與復(fù)審機(jī)制，確保問題閉環(huán)管理。h)發(fā)現(xiàn)不合規(guī)時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)商不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩解機(jī)制：發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商不合規(guī)行為時(shí)，組織應(yīng)迅速識(shí)別并實(shí)施緩解措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。核心實(shí)施活動(dòng)包括：建立不合規(guī)事件報(bào)告機(jī)制，確保問題可及時(shí)上報(bào)；制定不合規(guī)事件分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，明確不同級(jí)別事件的響應(yīng)流程與責(zé)任人；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題開展根本原因分析，制定整改措施；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)不合規(guī)行為，啟動(dòng)供應(yīng)商退出機(jī)制或合同終止流程；建立供應(yīng)商安全整改跟蹤機(jī)制，確保問題整改閉環(huán)。i)處理與供應(yīng)商相關(guān)的事件和應(yīng)急狀況；供應(yīng)商事件響應(yīng)與應(yīng)急機(jī)制：組織應(yīng)建立與供應(yīng)商協(xié)同的事件響應(yīng)機(jī)制，確保在發(fā)生安全事件時(shí)能夠快速響應(yīng)。核心實(shí)施活動(dòng)包括：制定供應(yīng)商事件響應(yīng)流程，明確雙方責(zé)任與協(xié)作機(jī)制；建立聯(lián)合安全事件演練機(jī)制，提升協(xié)同處置能力；編制供應(yīng)商中斷服務(wù)的應(yīng)急計(jì)劃，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；要求供應(yīng)商提供其自身的事件響應(yīng)策略與能力證明；與供應(yīng)商簽訂事件響應(yīng)SLA（服務(wù)水平協(xié)議），明確響應(yīng)時(shí)間與處理標(biāo)準(zhǔn)。j)保障供應(yīng)商信息處理可用性的韌性與恢復(fù)能力；核心實(shí)施活動(dòng)包括：明確對(duì)供應(yīng)商信息處理與服務(wù)可用性的業(yè)務(wù)連續(xù)性要求，制定供應(yīng)商韌性目標(biāo)；要求供應(yīng)商具備高可用性架構(gòu)設(shè)計(jì)，包括冗余配置、容災(zāi)機(jī)制、故障轉(zhuǎn)移能力等；評(píng)估供應(yīng)商的災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃（DRP）與業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP），確保其能夠滿足組織的恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)（RTO）與恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)（RPO）；建立供應(yīng)商應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，明確在服務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障等情況下雙方的應(yīng)急協(xié)同流程；定期進(jìn)行供應(yīng)商參與的應(yīng)急演練與恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證其響應(yīng)能力與恢復(fù)效率；在服務(wù)合同中明確供應(yīng)商在突發(fā)事件中的響應(yīng)義務(wù)與恢復(fù)責(zé)任，包括SLA（服務(wù)水平協(xié)議）相關(guān)條款；對(duì)供應(yīng)商的應(yīng)急能力進(jìn)行定期評(píng)估與復(fù)審，確保其持續(xù)滿足組織業(yè)務(wù)連續(xù)性需求。k)為組織人員提供與供應(yīng)商相關(guān)的意識(shí)培訓(xùn)；供應(yīng)商相關(guān)員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)機(jī)制：組織應(yīng)確保與供應(yīng)商人員接觸的員工具備足夠的信息安全意識(shí)與行為規(guī)范。核心實(shí)施活動(dòng)包括：開展供應(yīng)商相關(guān)的安全意識(shí)培訓(xùn)課程，涵蓋信息共享、訪問控制、行為準(zhǔn)則等內(nèi)容；對(duì)涉及敏感信息處理的員工實(shí)施專項(xiàng)培訓(xùn)與考試；建立供應(yīng)商背景審查機(jī)制，對(duì)涉及組織核心系統(tǒng)的供應(yīng)商人員實(shí)施安全準(zhǔn)入審核；制定員工與供應(yīng)商互動(dòng)行為規(guī)范手冊(cè)，明確禁止行為與合規(guī)要求；定期評(píng)估培訓(xùn)效果，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容與方式。l)管理信息傳輸過程中的信息安全；供應(yīng)商信息傳輸與資產(chǎn)交接安全管理機(jī)制：組織應(yīng)確保在與供應(yīng)商之間進(jìn)行的信息傳輸與資產(chǎn)交接過程中，信息安全不被破壞。核心實(shí)施活動(dòng)包括：制定信息傳輸加密標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性與完整性；建立信息可移植性機(jī)制，確保在供應(yīng)商變更或服務(wù)終止時(shí)數(shù)據(jù)可安全遷移；明確資產(chǎn)交接流程，包括設(shè)備、數(shù)據(jù)、文檔等；建立資產(chǎn)交接清單與歸還記錄機(jī)制，確保資產(chǎn)處置可追溯；對(duì)傳輸過程實(shí)施完整性校驗(yàn)與訪問控制，防止信息泄露或篡改。m)安全終止供應(yīng)商關(guān)系的要求；供應(yīng)商關(guān)系終止時(shí)的信息安全處置機(jī)制：組織應(yīng)建立供應(yīng)商關(guān)系終止時(shí)的信息安全處置機(jī)制，確保信息與資產(chǎn)安全。核心實(shí)施活動(dòng)包括：制定供應(yīng)商退出安全策略，涵蓋信息處理、權(quán)限撤銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、信息可移植性等；明確合同終止后的信息安全責(zé)任與義務(wù)；實(shí)施退出審計(jì)機(jī)制，確保所有信息安全控制措施已落實(shí)；建立數(shù)據(jù)與資產(chǎn)歸還機(jī)制，確保組織資產(chǎn)不被滯留或?yàn)E用；制定持續(xù)保密義務(wù)條款，防止敏感信息在關(guān)系終止后被泄露。n)考慮供應(yīng)商無法提供服務(wù)的替代方案。供應(yīng)商中斷服務(wù)的連續(xù)性保障機(jī)制：組織應(yīng)提前規(guī)劃應(yīng)對(duì)供應(yīng)商無法繼續(xù)提供服務(wù)的情況，確保信息處理不中斷。核心實(shí)施活動(dòng)包括：制定供應(yīng)商中斷服務(wù)的應(yīng)急預(yù)案，包括備用供應(yīng)商選擇機(jī)制；建立應(yīng)急供應(yīng)商庫，定期評(píng)估其服務(wù)能力與安全合規(guī)性；推動(dòng)關(guān)鍵服務(wù)的多源化部署，降低對(duì)單一供應(yīng)商的依賴；制定信息系統(tǒng)在供應(yīng)商中斷期間的運(yùn)行保障計(jì)劃，包括臨時(shí)替代方案與數(shù)據(jù)遷移機(jī)制；定期開展供應(yīng)商中斷場(chǎng)景的應(yīng)急演練，提升組織響應(yīng)能力?！肮?yīng)商關(guān)系中的信息安全”實(shí)施指南工作流程“供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”實(shí)施指南工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)實(shí)施和控制要點(diǎn)流程輸出和成文信息供應(yīng)商管理策略建立策略制定與傳達(dá)特定主題策略編制-制定覆蓋全生命周期（選擇、使用、監(jiān)控、終止）的供應(yīng)商信息安全策略；

-明確適用范圍，包括云服務(wù)提供者、外包服務(wù)商等新型服務(wù)模型；

-明確職責(zé)分工、執(zhí)行流程與監(jiān)督機(jī)制；

-策略需經(jīng)組織管理層審批并定期評(píng)審更新。-供應(yīng)商關(guān)系信息安全策略

-策略審批記錄

-策略版本更新記錄相關(guān)方傳達(dá)與培訓(xùn)-向采購、IT、安全、法務(wù)等相關(guān)部門傳達(dá)策略內(nèi)容；

-對(duì)供應(yīng)商開展安全義務(wù)告知與培訓(xùn)，特別強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)保護(hù)、訪問控制、事件報(bào)告義務(wù)；

-建立培訓(xùn)記錄機(jī)制，確保理解與執(zhí)行一致性。-培訓(xùn)課件及簽到表

-供應(yīng)商培訓(xùn)確認(rèn)書

-策略告知記錄供應(yīng)商準(zhǔn)入管理供應(yīng)商類型識(shí)別與分類供應(yīng)商類型梳理-

識(shí)別可能影響信息保密性（C）、完整性（I）、可用性（A）的供應(yīng)商類型（如ICT服務(wù)、物流、公用事業(yè)、金融服務(wù)等）；

-按照其對(duì)組織信息系統(tǒng)的訪問級(jí)別、數(shù)據(jù)處理能力、技術(shù)依賴程度進(jìn)行分類。-供應(yīng)商類型清單及影響等級(jí)表

-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分-

基于信息敏感性、服務(wù)連續(xù)性影響、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；

-建立高、中、低三類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定差異化的管理要求。-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)清單供應(yīng)商評(píng)估與選擇評(píng)估方法建立-

制定供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系，包括市場(chǎng)信譽(yù)、信息安全能力、合規(guī)性、技術(shù)保障等維度；

-明確不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)供應(yīng)商的評(píng)估方式（如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、第三方認(rèn)證）；

-

鼓勵(lì)采用國際標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC27001、ISO/IEC27036）作為評(píng)估依據(jù)。-供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)文件

-評(píng)估工具模板（如問卷、評(píng)分卡）安全控制有效性評(píng)審-

對(duì)供應(yīng)商的信息安全控制措施進(jìn)行驗(yàn)證，包括技術(shù)控制（如加密、訪問控制）和管理控制（如應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制、人員背景審查）；

-

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)或第三方安全測(cè)試（如滲透測(cè)試、漏洞掃描）。-供應(yīng)商安全評(píng)估報(bào)告

-第三方安全審計(jì)報(bào)告

-安全控制驗(yàn)證記錄訪問范圍與邊界定義資源訪問權(quán)限劃定-

基于“最小權(quán)限原則”定義供應(yīng)商可訪問的信息系統(tǒng)、服務(wù)組件及物理設(shè)施范圍；

-

明確訪問方式（遠(yuǎn)程/本地）、訪問時(shí)間、操作權(quán)限（只讀/讀寫）等限制條件。-供應(yīng)商訪問權(quán)限配置清單

-網(wǎng)絡(luò)邊界訪問控制文檔ICT組件影響識(shí)別-

識(shí)別供應(yīng)商提供的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）及其對(duì)信息安全的潛在影響；

-

評(píng)估組件供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)（如后門、漏洞、依賴關(guān)系）。-ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件影響評(píng)估表

-供應(yīng)商組件清單供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理人員與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)-

評(píng)估供應(yīng)商人員惡意行為風(fēng)險(xiǎn)，核查背景審查機(jī)制；

-

分析產(chǎn)品/服務(wù)漏洞風(fēng)險(xiǎn)，要求提供軟件物料清單（SBOM）；

-

制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施（如補(bǔ)丁管理、訪問限制、行為監(jiān)控）。-供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

-風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃及跟蹤記錄合規(guī)性監(jiān)視與審查日常監(jiān)控與第三方審查-

部署日志審計(jì)、行為分析等技術(shù)手段監(jiān)控供應(yīng)商訪問行為；

-

定期開展第三方審查（如每年一次）及產(chǎn)品驗(yàn)證（如漏洞掃描）；

-

對(duì)云服務(wù)供應(yīng)商額外審查數(shù)據(jù)駐留、跨境傳輸合規(guī)性。-供應(yīng)商訪問日志及審計(jì)報(bào)告

-第三方審查報(bào)告

-合規(guī)性監(jiān)控記錄不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)緩解-

發(fā)現(xiàn)不合規(guī)時(shí)啟動(dòng)分級(jí)響應(yīng)機(jī)制（如警告、暫停服務(wù)、終止合同）；

-

記錄整改措施及驗(yàn)證結(jié)果，形成閉環(huán)管理。-不合規(guī)事件處置記錄

-整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)急與業(yè)務(wù)連續(xù)性事件響應(yīng)與應(yīng)急處理聯(lián)合應(yīng)急機(jī)制建立-

與供應(yīng)商簽訂事件響應(yīng)SLA，明確通報(bào)時(shí)限、責(zé)任劃分、響應(yīng)流程；

-

制定聯(lián)合應(yīng)急預(yù)案，每年至少開展一次紅藍(lán)對(duì)抗演練。-供應(yīng)商事件響應(yīng)計(jì)劃

-應(yīng)急演練記錄及報(bào)告韌性與恢復(fù)措施-

要求供應(yīng)商具備高可用架構(gòu)（如冗余配置、災(zāi)備機(jī)制）；

-

明確RTO/RPO指標(biāo)，定期驗(yàn)證恢復(fù)能力。-供應(yīng)商業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

-恢復(fù)能力測(cè)試報(bào)告替代供應(yīng)商安排替代方案制定-

針對(duì)關(guān)鍵服務(wù)提前確定替代供應(yīng)商，簽訂備用服務(wù)協(xié)議；

-

制定供應(yīng)商退出時(shí)的無縫切換流程（如數(shù)據(jù)遷移、配置遷移）。-替代供應(yīng)商清單及評(píng)估報(bào)告

-服務(wù)切換應(yīng)急預(yù)案人員與信息傳輸安全人員安全意識(shí)培訓(xùn)內(nèi)部人員培訓(xùn)-

針對(duì)與供應(yīng)商接洽的人員開展專項(xiàng)安全意識(shí)培訓(xùn)，包括策略、行為準(zhǔn)則、保密義務(wù)；

-

結(jié)合場(chǎng)景演練（如模擬釣魚攻擊）提升識(shí)別能力。-培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果

-演練報(bào)告信息傳輸安全管理傳輸安全控制-

對(duì)傳輸?shù)男畔⒓百Y產(chǎn)采用加密（如TLS1.3）、完整性校驗(yàn)（如SHA-256）措施；

-

跨境傳輸需符合GDPR、PIPL等法規(guī)，必要時(shí)實(shí)施數(shù)據(jù)本地化；

-

對(duì)敏感信息傳輸實(shí)施訪問審計(jì)與日志記錄。-信息傳輸安全策略

-傳輸日志及加密記錄供應(yīng)商關(guān)系終止管理終止流程與要求終止條件與執(zhí)行-

明確終止觸發(fā)條件（如違約、服務(wù)終止），執(zhí)行權(quán)限回收、資產(chǎn)歸還；

-

安全處置信息及資產(chǎn)；

-

對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行物理銷毀或安全擦除。-供應(yīng)商關(guān)系終止審批表

-權(quán)限回收記錄

-資產(chǎn)歸還及處置清單知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密管理-

明確合同期間開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；

-

簽訂持續(xù)保密協(xié)議（如終止后3年內(nèi)）；

-

對(duì)供應(yīng)商提出數(shù)據(jù)銷毀與保密義務(wù)。-知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議

-持續(xù)保密承諾書物理與環(huán)境安全供應(yīng)商物理安全評(píng)估物理安全與人員安全審查-

審查供應(yīng)商設(shè)施的物理安全（如門禁、監(jiān)控、災(zāi)備）；

-

評(píng)估人員安全管理（如背景審查、安全培訓(xùn)）；

-

對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商開展現(xiàn)場(chǎng)安全檢查。-供應(yīng)商物理安全評(píng)估報(bào)告

-現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄本指南條款(“供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”)實(shí)施的證實(shí)方式；建立供應(yīng)商安全管理策略（條款a、b、c、d、e）證實(shí)方式：策略文件與制度文檔；提供組織制定的《供應(yīng)商信息安全管理策略》或《供應(yīng)商準(zhǔn)入管理政策》等相關(guān)制度文件，明確對(duì)不同類別供應(yīng)商（如ICT服務(wù)、物流、基礎(chǔ)設(shè)施等）的分類管理要求；文件中需體現(xiàn)信息保密性、完整性、可用性的管理目標(biāo)，以及與組織業(yè)務(wù)目標(biāo)的對(duì)齊情況。供應(yīng)商分類清單與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄；提供基于信息敏感性劃分的供應(yīng)商類型清單，說明其對(duì)組織信息資產(chǎn)的影響程度；附有供應(yīng)商準(zhǔn)入前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，包括市場(chǎng)調(diào)研、客戶推薦、文檔審查等評(píng)估方法的應(yīng)用記錄。準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)估流程文檔；提供供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估流程文件，說明所采用的評(píng)估方法（如現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、認(rèn)證審核等）及其在組織采購流程中的整合情況；附有實(shí)際供應(yīng)商準(zhǔn)入過程的記錄，如評(píng)估評(píng)分表、訪談?dòng)涗?、第三方審核?bào)告等。供應(yīng)商控制訪問權(quán)限說明；提供《供應(yīng)商訪問控制清單》或類似文檔，說明不同供應(yīng)商可訪問的信息系統(tǒng)、服務(wù)模塊或基礎(chǔ)設(shè)施；提供訪問控制實(shí)施的技術(shù)證據(jù)，如訪問日志、賬號(hào)權(quán)限配置記錄、網(wǎng)絡(luò)隔離措施等。ICT基礎(chǔ)設(shè)施影響分析文檔。提供對(duì)供應(yīng)商所提供ICT組件（如硬件、軟件平臺(tái)、云資源）的依賴分析報(bào)告，評(píng)估其對(duì)組織信息處理能力的影響；包括組件供應(yīng)鏈安全評(píng)估、軟件來源合法性審查等技術(shù)文檔。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理（條款f、g、h）證實(shí)方式：供應(yīng)商安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。提供針對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品或服務(wù)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，涵蓋：供應(yīng)商人員訪問組織資產(chǎn)的潛在威脅；產(chǎn)品/服務(wù)中可能存在的漏洞、后門或安全缺陷；供應(yīng)鏈安全、軟件組件來源合法性等。報(bào)告需包含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、控制建議及緩解措施。定期合規(guī)性監(jiān)控記錄。提供對(duì)供應(yīng)商安全合規(guī)性的定期監(jiān)控記錄，包括：第三方審計(jì)報(bào)告（如ISO27001認(rèn)證、SOC2報(bào)告等）；組織內(nèi)部的供應(yīng)商安全審查日志；產(chǎn)品或服務(wù)的安全更新、補(bǔ)丁應(yīng)用記錄等。不合規(guī)事件處理記錄。提供供應(yīng)商不合規(guī)事件的識(shí)別、記錄、調(diào)查與處理流程文檔；附有典型事件的處理記錄，如問題描述、影響評(píng)估、糾正措施、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等。事件與應(yīng)急響應(yīng)管理（條款i、j）證實(shí)方式：聯(lián)合應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃文檔；提供組織與供應(yīng)商簽署的《應(yīng)急響應(yīng)協(xié)議》或《聯(lián)合事件響應(yīng)計(jì)劃》，明確雙方在信息安全事件中的責(zé)任分工與響應(yīng)流程；包括事件分類、通知機(jī)制、處置流程、恢復(fù)策略等內(nèi)容。演練與測(cè)試記錄；提供定期進(jìn)行的聯(lián)合應(yīng)急演練或供應(yīng)商參與的桌面演練記錄，包括演練方案、執(zhí)行過程、結(jié)果評(píng)估及改進(jìn)建議；如適用，提供供應(yīng)商參與組織應(yīng)急響應(yīng)流程的培訓(xùn)記錄或演練反饋。韌性與恢復(fù)機(jī)制文檔。提供供應(yīng)商服務(wù)中斷時(shí)的韌性保障措施文檔，如備用系統(tǒng)、切換機(jī)制、冗余設(shè)計(jì)等；包括服務(wù)中斷后的恢復(fù)計(jì)劃、數(shù)據(jù)可移植性保障機(jī)制等。人員培訓(xùn)與行為管理（條款k）證實(shí)方式：供應(yīng)商對(duì)接人員安全培訓(xùn)記錄。提供組織對(duì)與供應(yīng)商人員接觸的內(nèi)部員工開展的相關(guān)安全培訓(xùn)記錄，包括：培訓(xùn)課程大綱、內(nèi)容講義；參訓(xùn)人員名單與簽到表；培訓(xùn)考核或測(cè)試結(jié)果等。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋：供應(yīng)商行為準(zhǔn)則、信息安全要求、數(shù)據(jù)訪問控制、通信規(guī)范等。供應(yīng)商人員行為規(guī)范協(xié)議。提供供應(yīng)商簽署的《人員行為規(guī)范協(xié)議》或《信息安全承諾書》，明確其人員在組織環(huán)境下的行為準(zhǔn)則；包括對(duì)訪問權(quán)限、保密義務(wù)、違規(guī)后果等的說明。信息傳輸與資產(chǎn)控制（條款l、m）證實(shí)方式：信息傳輸安全管理記錄。提供組織與供應(yīng)商之間信息交換的安全控制措施記錄，包括：加密傳輸協(xié)議使用情況；數(shù)據(jù)共享協(xié)議或數(shù)據(jù)處理協(xié)議；傳輸過程中的完整性校驗(yàn)機(jī)制（如哈希校驗(yàn)、數(shù)字簽名等）。提供傳輸過程中的日志記錄或第三方加密服務(wù)使用憑證。供應(yīng)商關(guān)系終止控制文檔。提供《供應(yīng)商關(guān)系終止管理流程》或《退出機(jī)制管理規(guī)定》，包括以下內(nèi)容：信息處理終止方式；數(shù)據(jù)歸還與清理流程；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議；信息可移植性保障措施；記錄管理與資產(chǎn)歸還清單；信息安全處置流程；持續(xù)保密義務(wù)安排；附有供應(yīng)商退出時(shí)的實(shí)際操作記錄，如數(shù)據(jù)銷毀證明、資產(chǎn)歸還確認(rèn)書等。物理與人身安全（條款n）證實(shí)方式：供應(yīng)商設(shè)施與人員安全管理記錄。提供對(duì)供應(yīng)商物理設(shè)施訪問控制、安保措施的審查記錄，包括：供應(yīng)商數(shù)據(jù)中心、辦公場(chǎng)所的物理訪問控制方案；供應(yīng)商員工背景調(diào)查記錄；供應(yīng)商內(nèi)部安全培訓(xùn)與人身安全管理制度文檔。安全協(xié)議或合同條款證據(jù)：提供組織與供應(yīng)商簽訂的合同中關(guān)于人身安全與物理安全要求的條款文本，包括對(duì)供應(yīng)商場(chǎng)所訪問權(quán)限、安全檢查、人員身份驗(yàn)證等要求。供應(yīng)商中斷應(yīng)對(duì)機(jī)制證實(shí)方式：備用供應(yīng)商管理文檔。提供組織對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商的替代方案管理文檔，包括：備用供應(yīng)商清單；可替換性評(píng)估報(bào)告；應(yīng)急切換流程與測(cè)試記錄；技術(shù)兼容性分析文檔等。供應(yīng)商生命周期管理記錄。提供供應(yīng)商生命周期管理流程，包括對(duì)其技術(shù)更新、服務(wù)變更、退出機(jī)制的監(jiān)控與應(yīng)對(duì)記錄。包括供應(yīng)商服務(wù)終止前的替代準(zhǔn)備計(jì)劃。本指南條款(“供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”)（大中型組織）最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示；建立基于風(fēng)險(xiǎn)分類的供應(yīng)商識(shí)別與分類機(jī)制；組織應(yīng)依據(jù)供應(yīng)商所提供產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)組織信息資產(chǎn)的潛在影響（如是否涉及敏感信息、核心系統(tǒng)、ICT基礎(chǔ)設(shè)施等），建立供應(yīng)商類型的分類標(biāo)準(zhǔn)，并將分類結(jié)果納入供應(yīng)商評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理體系。分類維度包括：信息敏感性、訪問權(quán)限、服務(wù)連續(xù)性依賴度、技術(shù)復(fù)雜性等；建議建立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣（如低、中、高、關(guān)鍵），以便差異化管理；例如，金融、能源、政府類組織通常將云服務(wù)商、數(shù)據(jù)處理服務(wù)商列為“關(guān)鍵供應(yīng)商”，需實(shí)施更嚴(yán)格的安全審查機(jī)制。實(shí)施多維度供應(yīng)商評(píng)估與選擇機(jī)制；組織應(yīng)制定供應(yīng)商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與流程，確保選擇的供應(yīng)商具備足夠的信息安全能力。評(píng)估方法包括：文件審查（如ISO/IEC27001認(rèn)證）、市場(chǎng)調(diào)研、客戶反饋、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、第三方評(píng)估報(bào)告等；對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商應(yīng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)估，核查其信息安全管理體系與控制措施；建議將信息安全能力作為供應(yīng)商評(píng)標(biāo)的核心指標(biāo)之一，納入采購合同和SLA（服務(wù)等級(jí)協(xié)議）。強(qiáng)化對(duì)供應(yīng)商信息安全控制的評(píng)審機(jī)制；組織應(yīng)定期評(píng)審供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品或服務(wù)中的信息安全控制措施，確保其有效性和完整性。審查內(nèi)容應(yīng)包括：供應(yīng)商的信息安全政策、人員安全、訪問控制、加密機(jī)制、漏洞管理、日志審計(jì)等；對(duì)于云服務(wù)提供商，應(yīng)特別關(guān)注其數(shù)據(jù)隔離、訪問權(quán)限控制、合規(guī)性認(rèn)證（如GDPR、等保2.0）；可引入第三方安全審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證，確保評(píng)審結(jié)果的客觀性與權(quán)威性。明確供應(yīng)商訪問權(quán)限與行為邊界；組織應(yīng)明確規(guī)定供應(yīng)商可訪問的信息、ICT服務(wù)及物理基礎(chǔ)設(shè)施的范圍與權(quán)限，并實(shí)施最小權(quán)限原則。通過合同條款、訪問控制策略、身份認(rèn)證機(jī)制（如MFA）等手段限制供應(yīng)商訪問行為；對(duì)供應(yīng)商人員實(shí)施身份登記與訪問審批流程，確?！罢l訪問、誰負(fù)責(zé)”；例如，某電信企業(yè)在與設(shè)備供應(yīng)商合作時(shí)，采用“零信任訪問機(jī)制”和動(dòng)態(tài)權(quán)限控制策略，顯著降低數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。建立供應(yīng)商信息安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系；組織應(yīng)建立供應(yīng)商信息安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控機(jī)制，特別關(guān)注惡意人員及產(chǎn)品漏洞引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋：數(shù)據(jù)濫用、人員違規(guī)、軟件漏洞、供應(yīng)鏈攻擊等；應(yīng)對(duì)措施包括：簽訂保密協(xié)議、實(shí)施安全審計(jì)、部署入侵檢測(cè)系統(tǒng)、建立漏洞響應(yīng)機(jī)制；推薦采用“持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商安全態(tài)勢(shì)的實(shí)時(shí)感知。實(shí)施供應(yīng)商合規(guī)性監(jiān)控與不合規(guī)處置機(jī)制；組織應(yīng)建立對(duì)供應(yīng)商信息安全合規(guī)性的持續(xù)監(jiān)控機(jī)制，并在發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為時(shí)及時(shí)采取緩解措施。監(jiān)控手段包括：日志審計(jì)、第三方評(píng)估、定期安全檢查、SLA履約評(píng)估；對(duì)于不合規(guī)行為，應(yīng)啟動(dòng)“風(fēng)險(xiǎn)緩解流程”，包括：整改通知、暫停服務(wù)、合同終止等；某大型互聯(lián)網(wǎng)公司在與第三方數(shù)據(jù)服務(wù)商合作中，通過自動(dòng)化合規(guī)監(jiān)控平臺(tái)及時(shí)識(shí)別并處理數(shù)據(jù)訪問異常行為。制定供應(yīng)商事件響應(yīng)與應(yīng)急管理機(jī)制；組織應(yīng)與供應(yīng)商共同制定信息安全事件響應(yīng)與應(yīng)急管理機(jī)制，明確雙方責(zé)任邊界與響應(yīng)流程。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括：事件分類、響應(yīng)流程、責(zé)任分工、信息通報(bào)機(jī)制、恢復(fù)措施等；要求供應(yīng)商具備事件響應(yīng)能力，并定期參與聯(lián)合演練；某金融企業(yè)在與云服務(wù)商簽訂合同時(shí)，強(qiáng)制要求其提供“聯(lián)合事件響應(yīng)協(xié)議”和年度演練計(jì)劃。建立供應(yīng)商韌性與業(yè)務(wù)連續(xù)性保障機(jī)制；組織應(yīng)評(píng)估供應(yīng)商的業(yè)務(wù)連續(xù)性能力，確保其在突發(fā)事件中仍能保障信息安全與服務(wù)可用性。對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商應(yīng)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃（BCP）和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃（DRP）評(píng)審；要求供應(yīng)商具備冗余架構(gòu)、容災(zāi)備份、故障轉(zhuǎn)移機(jī)制；建議組織建立“備選供應(yīng)商名單”，避免單一依賴導(dǎo)致服務(wù)中斷。實(shí)施供應(yīng)商人員意識(shí)教育與行為規(guī)范培訓(xùn)；組織應(yīng)針對(duì)與供應(yīng)商人員接觸的內(nèi)部員工，開展信息安全意識(shí)培訓(xùn)與行為規(guī)范教育。培訓(xùn)內(nèi)容包括：供應(yīng)商合作過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)、溝通規(guī)范、信息保護(hù)措施；推薦將培訓(xùn)納入新員工入職培訓(xùn)體系和年度安全培訓(xùn)計(jì)劃；某大型制造企業(yè)通過“供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)人安全責(zé)任制度”，確保每名對(duì)接人員均接受系統(tǒng)培訓(xùn)。規(guī)范信息與資產(chǎn)傳輸過程中的安全管理；組織應(yīng)對(duì)信息、資產(chǎn)、代碼等在傳輸過程中的安全性進(jìn)行有效管理，確保保密性、完整性與可用性。傳輸機(jī)制應(yīng)包括：加密通信、訪問控制、完整性校驗(yàn)、審計(jì)日志記錄；對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或核心數(shù)據(jù)的傳輸，應(yīng)簽署保密協(xié)議并進(jìn)行加密處理；建議采用“數(shù)據(jù)交換網(wǎng)關(guān)”或“安全文件傳輸平臺(tái)”等工具實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化管理。明確供應(yīng)商關(guān)系終止時(shí)的信息安全管理要求；組織應(yīng)在供應(yīng)商關(guān)系終止時(shí)，明確信息安全相關(guān)要求，包括數(shù)據(jù)處理、資產(chǎn)歸還、保密義務(wù)等。合同應(yīng)規(guī)定：數(shù)據(jù)刪除機(jī)制、資產(chǎn)歸還清單、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、信息處理證明；終止后的持續(xù)保密義務(wù)應(yīng)寫入SLA或附加協(xié)議中；某軟件企業(yè)在終止與外包開發(fā)團(tuán)隊(duì)合作時(shí)，要求其提交“代碼清除證明”與“數(shù)據(jù)銷毀報(bào)告”。建立替代供應(yīng)商機(jī)制以應(yīng)對(duì)突發(fā)中斷風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)制定應(yīng)對(duì)供應(yīng)商無法提供服務(wù)時(shí)的替代機(jī)制，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性不受影響。替代機(jī)制包括：備選供應(yīng)商名單、服務(wù)遷移方案、數(shù)據(jù)可移植性要求；對(duì)關(guān)鍵供應(yīng)商應(yīng)定期進(jìn)行“退出演練”或“服務(wù)切換測(cè)試”；建議在合同中約定“服務(wù)遷移條款”，明確技術(shù)對(duì)接與數(shù)據(jù)遷移責(zé)任。全流程監(jiān)管物理與人員安全要求。組織應(yīng)關(guān)注供應(yīng)商人員及設(shè)施的物理安全與人員安全水平，確保其符合組織的安全標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于涉及物理訪問的供應(yīng)商（如數(shù)據(jù)中心維護(hù)、設(shè)備運(yùn)維），應(yīng)要求其人員具備背景審查、訪問權(quán)限管理、安全培訓(xùn)等；應(yīng)對(duì)供應(yīng)商設(shè)施進(jìn)行定期安全評(píng)估，確保其具備與組織一致的安防等級(jí)；某政務(wù)云平臺(tái)在引入第三方運(yùn)維服務(wù)商時(shí)，要求其人員通過政審與安全認(rèn)證，并部署門禁系統(tǒng)與視頻監(jiān)控。本指南條款(“供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”)實(shí)施中常見問題分析。本指南條款(“供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全”)實(shí)施中常見問題分析表問題分類常見典型問題條文實(shí)施常見問題具體表現(xiàn)供應(yīng)商分類與準(zhǔn)入管理未制定明確的供應(yīng)商分類標(biāo)準(zhǔn)組織未建立供應(yīng)商類型劃分標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致無法識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商供應(yīng)商選擇流程不規(guī)范未根據(jù)信息敏感性建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，選擇過程缺乏有效評(píng)估手段忽視對(duì)供應(yīng)商信息安全能力的評(píng)估未要求供應(yīng)商具備必要的信息安全控制措施，未對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品進(jìn)行安全評(píng)審供應(yīng)商訪問與權(quán)限管理供應(yīng)商訪問權(quán)限管理不嚴(yán)未明確規(guī)定供應(yīng)商可訪問的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和服務(wù)范圍，存在越權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)商提供的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件缺乏識(shí)別和管理未識(shí)別供應(yīng)商提供的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件及其對(duì)組織信息安全的影響供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制未有效評(píng)估供應(yīng)商帶來的信息風(fēng)險(xiǎn)未評(píng)估供應(yīng)商使用組織信息帶來的風(fēng)險(xiǎn)，特別是供應(yīng)商人員惡意行為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品漏洞管理不足未建立供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)漏洞的持續(xù)監(jiān)測(cè)和修復(fù)機(jī)制供應(yīng)商合規(guī)與監(jiān)控缺乏有效的供應(yīng)商合規(guī)性監(jiān)控機(jī)制未通過第三方審查等方式持續(xù)監(jiān)控供應(yīng)商是否符合信息安全要求供應(yīng)商不合規(guī)處理機(jī)制缺失未建立供應(yīng)商違反安全要求時(shí)的處理流程，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)無法及時(shí)緩解事件響應(yīng)與業(yè)務(wù)連續(xù)性供應(yīng)商事件響應(yīng)機(jī)制不健全未建立與供應(yīng)商協(xié)同應(yīng)對(duì)信息安全事件的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制供應(yīng)商服務(wù)中斷應(yīng)對(duì)措施不足未制定供應(yīng)商無法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的替代方案，影響業(yè)務(wù)連續(xù)性人員意識(shí)與培訓(xùn)缺乏對(duì)員工的供應(yīng)商安全意識(shí)培訓(xùn)員工未接受供應(yīng)商安全策略培訓(xùn)，不了解與供應(yīng)商交互時(shí)的安全要求信息與資產(chǎn)安全管理信息傳輸過程安全管理缺失未建立信息在組織與供應(yīng)商之間傳輸時(shí)的安全控制措施供應(yīng)商關(guān)系終止時(shí)安全控制不完善未明確終止供應(yīng)商關(guān)系時(shí)的信息處理、資產(chǎn)歸還、保密義務(wù)等安全要求物理與環(huán)境安全忽視物理安全控制要求未評(píng)估供應(yīng)商人員及設(shè)施的物理安全水平是否符合組織安全要求 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.19.5其他信息如果組織無法向供應(yīng)商提出要求時(shí)，組織宜：a)在決定選擇供應(yīng)商及其產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，考慮本控制中給出的指導(dǎo)：b)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施必要的補(bǔ)償控制。信息安全管理不力的供應(yīng)商可能使信息面臨風(fēng)險(xiǎn)。宜確定并應(yīng)用控制來管理供應(yīng)商對(duì)信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的訪問，例如，對(duì)信息的保密性有特殊需求時(shí)，使用不泄露協(xié)議或加密技術(shù)，另一個(gè)例子是，當(dāng)供應(yīng)商協(xié)議涉及跨境傳輸或訪問信息時(shí)的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。組織需要意識(shí)到其仍負(fù)有信息保護(hù)的法律或合同責(zé)任。對(duì)供應(yīng)商提供的ICT基礎(chǔ)設(shè)施組件或服務(wù)控制不充分也可能造成風(fēng)險(xiǎn)。故障或易受攻擊的組件或服務(wù)可能造成組織或其他實(shí)體的信息安全違規(guī)(例如，它們可能會(huì)對(duì)組織以外的實(shí)體造成惡意軟件感染、攻擊或其他傷害)。詳見ISO/IEC.27036-2.5.1