QC080000培訓(xùn)教材采購過程(包括供應(yīng)商管理)實施HSF控制目錄第一章、概述第二章、采購管理過程第一節(jié)、采購管理目的第二節(jié)、供應(yīng)商選擇第三節(jié)、組織對供應(yīng)商提供產(chǎn)品的樣品的認定第四節(jié)、交期管理及其他第三章、供應(yīng)商的選擇、評價和控制流程第一節(jié)、供應(yīng)商（產(chǎn)品）調(diào)查第二節(jié)、供應(yīng)商產(chǎn)品（零件、材料等）的認定第三節(jié)、供應(yīng)商ＨＳＦ評審和管理第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核第五節(jié)、供應(yīng)商ＨＳＦ異常處理

織的產(chǎn)品中可能存在的有害物質(zhì)(HS)風(fēng)險大部分來自供應(yīng)商,越往產(chǎn)品的上端,供應(yīng)鏈的風(fēng)險對其影響越大.采購過程的控制和管理對滿足HSF要求非常重要.

建立基于HS風(fēng)險的供應(yīng)商管理體系成為織應(yīng)對法規(guī)和顧客HSF要求的非常重要的環(huán)節(jié).組織對供應(yīng)商實行HSF管理,供應(yīng)商是否配合是至關(guān)重要的,包括設(shè)備供應(yīng)商和材料供應(yīng)商.

為減少可能含有ＨＳ物質(zhì)或產(chǎn)品被采購到組織從而導(dǎo)致ＨＳ風(fēng)險，完整的ＨＳＦ需關(guān)注：供應(yīng)商選擇、組織對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的樣品的認定、交期管理等幾個方面．第一章：概述1.通用的有害物質(zhì)采購控制系統(tǒng)包括：供應(yīng)商調(diào)查(涉及HS材料調(diào)查、體系等)。關(guān)鍵材料的HSF供應(yīng)商選擇和評價HSF樣品的認定HSF合格供應(yīng)商名錄(QVL)供應(yīng)商HSF體系考核供應(yīng)商HSF績效評價2.有害物質(zhì)采購控制系統(tǒng)3.采購管理和供應(yīng)鏈開發(fā)的益處：及時公布發(fā)現(xiàn)的不符合物料并調(diào)整名錄；將ＨＳ控制從組織延伸至供應(yīng)商；大大節(jié)約重復(fù)檢測及認證的成本；方便設(shè)計的選材，減少ＨＳＦ風(fēng)險．第一節(jié)：采購管理的目的確保滿足法律法規(guī)、顧客和組織的ＨＳＦ要求，同時不影響供應(yīng)商的質(zhì)量水平；確保供應(yīng)商提供的零件或材料在滿足ＨＳＦ要求后仍具備價格上的競爭力；確保供應(yīng)商在滿足ＨＳＦ要求后仍能符合交貨進度需求．供方能提供總體上具有最佳競爭力的產(chǎn)品第二章：采購管理過程第二節(jié)、供應(yīng)商選擇供應(yīng)商調(diào)查與評估：新供應(yīng)商在引進前需經(jīng)組織授權(quán)的評估小組從事ＨＳＦ調(diào)查、評估后才可以引進；已供貨廠商也需增加相關(guān)ＨＳＦ要求是否被滿足的評價，還可安排采購部門對其進行不定期的審核．供應(yīng)商考核：采購部門組織對供應(yīng)商的ＨＳ狀況進行考核和評估，可作為訂單增減甚至終止合同的參考；為滿足法規(guī)和顧客關(guān)于ＨＳＦ的要求，組織對供應(yīng)商的ＨＳＦ的績效評估結(jié)果在供應(yīng)商考核中占有較重要的部分．ＨＳＦ合格供應(yīng)商名錄：單獨基于供應(yīng)商及產(chǎn)品的ＨＳＦ狀況建立ＨＳＦ合格供應(yīng)商名錄；與質(zhì)量、環(huán)境等要求一并建立綜合的合格供應(yīng)商名錄；對評價和考核結(jié)果隨時刷新，合格的給予采購，不合格或有問題的應(yīng)建立機制來減少采購或控制采購

第三節(jié)、組織對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的樣品的認定組織需對經(jīng)過包含HSF測試或評價的樣品進行認定；并經(jīng)小批量或批量試用后方可納入合格供方名錄(如QVL)；所有相關(guān)的零件(材料)采購必須依照建立的合格供方名錄進行,檢驗員或倉庫管理員、生產(chǎn)現(xiàn)場負責(zé)人等應(yīng)有權(quán)限和職責(zé)來拒絕非認定的產(chǎn)品大量進入組織使用;合格HSF樣品提交原則：必須滿足顧客和組織對零件的HSF要求,同時滿足其他方面的要求(如質(zhì)量等)的要求.當供方質(zhì)量出現(xiàn)HSF問題且無法提出及時有效的解決方案時,應(yīng)由相關(guān)工程(技術(shù))部門組織評價；如需撤銷該供應(yīng)商或該產(chǎn)品的認定,應(yīng)用正式的文件通知相關(guān)單位撤銷其合格HSF供方或合格HSF產(chǎn)品資格,并由體系來確保組織不使用該產(chǎn)品或材料；對于合格樣品的各項詳細的測試報告(包括HS含量測試)應(yīng)由相關(guān)部門納入記錄控制.第三節(jié)、組織對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的樣品的認定(續(xù))要確保HSF的滿足不能影響供應(yīng)商的交付能力;HSF采購過程管理還包括:采用各種辦法來推動供應(yīng)商的HSF體系建立,如組織的采購部門可利用進料的HS檢驗記錄或測試結(jié)果來確認供方的HSF績效;代用材料的采購:組織應(yīng)采購之前已確認代用材料清單內(nèi)的代用材料,如之前沒有確認,需通過非常慎重的流程來控制材料的代用,特別是HSF的材料代用;若供應(yīng)商提供的產(chǎn)品被發(fā)現(xiàn)與HSF樣品認定時不一致,一定要慎重.當對檢驗方式或標準有疑惑或生產(chǎn)急需情況下,組織可召開相關(guān)會議(如MRB會議)討論第四節(jié)、交期的管理及其他有HSF規(guī)范要求的零件,應(yīng)依據(jù)HSF測試作業(yè)標準的要求作業(yè);即使是客戶指定的材料,可能涉及HS也應(yīng)該進行適當?shù)尿炞C或檢驗.若此類材料可能含有HS,需要告之采購部門并通知客戶.第四節(jié)、交期的管理及其他(續(xù))第三章:供應(yīng)商的選擇、評價和控制流程

為全面控制HS風(fēng)險,需要慎重的選擇、評價和控制可能涉及HS的供應(yīng)商.一般情況下,該過程包括:供應(yīng)商(產(chǎn)品)調(diào)查、供應(yīng)商產(chǎn)品(零件、材料等)的認定、供應(yīng)商HSF評審和管理、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核、供應(yīng)商HSF異常處理等內(nèi)容.第一節(jié):供應(yīng)商(產(chǎn)品)調(diào)查供應(yīng)商HSF調(diào)查的目的是為了通過對供應(yīng)商的調(diào)查來有效的評估供方的HSF狀態(tài)、控制能力、有害物質(zhì)過程管理體系,以符合組織對HSF的需要.供應(yīng)商HS調(diào)查涉及所有可能含有HS產(chǎn)品及組織狀態(tài)的信息,其結(jié)果可供之后的供應(yīng)商評價、審核時關(guān)注高HS風(fēng)險的地方,并可為決定供應(yīng)商送樣認定的HS特性測試項目提供輸入.供應(yīng)商調(diào)查參與部門和人員可包括：采購人員:如負責(zé)供方的評估、供方調(diào)查問卷、供方調(diào)查計劃申請、供方經(jīng)營調(diào)查報告的填寫、供方調(diào)查總結(jié)報告.產(chǎn)品工程技術(shù)人員:如負責(zé)供方HSF能力、設(shè)備、研發(fā)項目調(diào)查;供方HSF能力調(diào)查報告.確認采用HSF產(chǎn)品和材料替代原來的產(chǎn)品(材料)時,還應(yīng)維持滿足顧客要求的工程能力.質(zhì)量人員:主要負責(zé)供方的HSF管理組織圖、范圍、執(zhí)行概況的調(diào)查及審核;供方有害物質(zhì)過程管理體系評審表.有害物質(zhì)過程管理體系的評審應(yīng)該也是調(diào)查的重點.1.組織采用跨部門多方論證的方法來確定HSF產(chǎn)品或材料2.組織可根據(jù)自身的管理特點和情況來決定供應(yīng)商調(diào)查的方式和流程3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果,組織相關(guān)部門多方論證對HSF產(chǎn)品(材料)供應(yīng)商進行評分.表1.某組織對其供方HSF和質(zhì)量體系評價項目的評分標準4.組織還可以建立專門的包括HSF因素的供方綜合等級標準,如:

質(zhì)量系統(tǒng)合格分數(shù)為XX；有害物質(zhì)過程管理體系合格分數(shù)為XX；經(jīng)營戰(zhàn)略和管理能力合格分數(shù)為XX；工程系統(tǒng)合格分數(shù)為XX。以上三個系統(tǒng)均合格,則該供方的評定合格.5.供應(yīng)商調(diào)查工作還可基于原有的體系進行,如結(jié)合質(zhì)量、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理體系的調(diào)查一并進行.公司名:企業(yè)名:地址:所供產(chǎn)品類別:所供產(chǎn)品型號:有害物質(zhì)過程管理體系認證等相關(guān)項目(相關(guān)者請予以檢查)已取得有害物質(zhì)過程管理體系認證取得時間:認證機構(gòu):證書號:有取得有害物質(zhì)過程管理體系認證的計劃預(yù)計取得時間:

表2:供應(yīng)商HSF調(diào)查表擬認證機構(gòu):無有害物質(zhì)過程管理體系認證計劃:“HSF材料部件優(yōu)先購入”對策的相關(guān)項目(相關(guān)者請予以檢查):已在環(huán)境管理體系框架下制定HSF管理方案、方法:已在環(huán)境管理體系框架下制定HS管理清單:有HSF材料部件的優(yōu)先購入計劃實施HSF材料部件的優(yōu)先購入計劃:未實施、未計劃進行HSF優(yōu)先購入:HSF活動項目:僅限于”無有害物質(zhì)過程管理體系認證計劃”的情況,請回答.

(“是”時請劃“O”,“否”時請劃“X”,“對象外”時選擇“—”)【企業(yè)理念．方針】:回答（１）具有ＨＳＦ的企業(yè)理念（２）制定ＨＳＦ方針，承諾持續(xù)滿足要求和持續(xù)改進ＨＳＦ管理關(guān)則的有效性．．．．．．．．．．

表2:供應(yīng)商HSF調(diào)查表(續(xù))供方資料公司名稱地址電話負責(zé)人產(chǎn)業(yè)類別產(chǎn)品名稱評估次數(shù)第一次第二次第三次ＮＯ項目得分備注１質(zhì)量體系２有害物質(zhì)過程管理體系３生產(chǎn)經(jīng)營４工程能力５．．．．結(jié)論總分合格不合格制定批準６.組織針對ＨＳＦ產(chǎn)品或材料供應(yīng)商調(diào)查結(jié)果的評價可通過評價表形式表述.

表３:對ＨＳＦ產(chǎn)品或材料供應(yīng)商調(diào)查結(jié)果的評價表第二節(jié)、供應(yīng)商產(chǎn)品（零件、材料等）的認定對供應(yīng)商提供的ＨＳＦ產(chǎn)品需要在批量使用前認定，這對符合ＨＳＦ要求非常重要.

組織建立適當?shù)墓?yīng)商產(chǎn)品認定體系，是為了確保每個即將購入使用的新產(chǎn)品（零件、材料等）滿足ＨＳＦ要求．對于采購產(chǎn)品（材料），包括外包產(chǎn)品（材料），組織需將以下部分納入供應(yīng)商產(chǎn)品認定過程：

以前沒有使用過，初次使用的零件（材料）；

同樣規(guī)格的零件（材料）為之前已使用過的，但該零件（材料）的供方為第一次提供該零件（材料）給組織使用；第二節(jié)、供應(yīng)商產(chǎn)品（零件、材料等）的認定零件（材料）的認定一般有組織的技術(shù)、質(zhì)量、采購等部門共同負責(zé)，ＨＳＦ零件認定過程可涉及：

零件（材料）認定作業(yè)分類:如依據(jù)未曾使用過的

零件或由新供應(yīng)商提供曾使用過的零件而分為２種；

對于新零件（材料）,可能需要建立更嚴格的過程

來實施HSF認定，如試驗、試用等項目的全面性等；

新供應(yīng)商認定作業(yè):使用在舊產(chǎn)品中已使用的零件

（材料）也應(yīng)考慮按新供應(yīng)商認定；

合格供應(yīng)商名錄:被列入該名錄需完成以下步驟：

按零件（材料）認定程序完成零件認定并合格后；

試驗和試用資料齊備；

由相關(guān)責(zé)任部門共同批準合格供應(yīng)商名錄是采購、進貨檢驗和入庫的依據(jù)之一.第二節(jié)、供應(yīng)商產(chǎn)品（零件、材料等）的認定新供應(yīng)廠商認定過程一般包括：組織定義的零件(材料)號:零件(材料)描述:供方零件(材料)號:供方名稱:申請者:申請理由:使用位置或地方12XX部門XX部門XX部門XX部門結(jié)論:接受拒絕HS項目:測試方法估計需要樣品數(shù)量:個協(xié)議的完成日期:

認定申請:如下表4(HSF零件認定申請表)申請單號:申請日期:新供應(yīng)廠商認定過程一般包括：組織需對每個零件(材料)認定所需的樣品(可能有些組織還要求進行小批量認定)數(shù)量和需提交的資料進行規(guī)定,組織可依據(jù)實際需要進行刪減.提交認定樣品和資料:材料種類項目數(shù)量參考資料TTL集成電S集成電路料號:XX必備項目1.零件(材料)數(shù)據(jù)表,如MSDS表2.樣品1份產(chǎn)品的功能和標準標識5個尺寸工藝流程圖輸入輸出電路

HS分析及測試結(jié)果或外部試驗室資料參考項目1.質(zhì)量、可靠性和HSF特性測試報告1份

HSF測試報告和測試條件、設(shè)備質(zhì)量和可靠性測試報告----靜電測試報告----可靠性測試報告----鹽霧----環(huán)----熱沖擊提交認定樣品和資料:表5:XX企業(yè)HSF材料或元器件認定需要提交的樣品和資料清單表5:XX企業(yè)HSF材料或元器件認定需要提交的樣品和資料清單(續(xù))材料種類項目數(shù)量參考資料電池必備項目1.資料表2.樣品3份

HS成分的測試報告和承諾書1個質(zhì)量和可靠性測試項目----功能和電測試----機械和尺寸----工藝特性參考項目1.質(zhì)量和可靠性報告2.HS測試報告3.安全測試報告3份3份3份HS測試報告和測試條件、設(shè)備質(zhì)量和可靠性測試報告----機械震動----機械沖擊----壓力試驗----應(yīng)力試驗----放電曲線試驗----壽命試驗----負載電阻試驗----充放電試驗新供應(yīng)廠商認定過程：-------HSF樣品認定測試

-------樣品認定的HS測試

-------樣品確認的測試記錄

-------樣品認定結(jié)果的判定

-------樣品認定的判定標準

-------“零件批準報告”的發(fā)布

-------樣品認定不合格的處理組織對供方提供的HSF樣品的認定,包括:新供應(yīng)廠商認定過程：批量試用認定：-------批量試用認定申請

-------批量試用認定安排

-------批量試用認定的批準

-------批量試用外包作業(yè)

-------批量試用認定標準新供應(yīng)廠商認定過程：樣品合格通知：所有項目合格后，主管部門向供應(yīng)商的該零件（材料）發(fā)出合格通知，同時更新QVL（合格供應(yīng)商名錄），以指導(dǎo)今后的采購、檢驗和設(shè)計。

問題點：當零件（材料）的結(jié)構(gòu)、構(gòu)成及工藝沒有變化，只是在其他地方有些差異的情況下，是否仍然需要對每個不同型號的零件（材料）進行樣品認定工作呢？當供應(yīng)商一旦有某一規(guī)格產(chǎn)品經(jīng)認定合格后，該廠商其余的同類產(chǎn)品可不必再經(jīng)上述認定作業(yè)，即可由采購購入。此辦法稱為“系列產(chǎn)品認定辦法”，組織需建立基于HSF和質(zhì)量特性的“系列”零件的定義準則，如完全基于HSF來進行系列認定，則主要基于材質(zhì)來定就可以了。新供應(yīng)廠商認定過程：名稱描述系列的定義電阻1。一般固定電阻器根據(jù)材質(zhì)、功率2。精密電阻器3。片式電阻依據(jù)材質(zhì)、尺寸等扁平電纜1。IDC電纜1。依連接器類型2。依據(jù)規(guī)格書3。依材質(zhì)表6HSF系列認定零件清單示例新供應(yīng)廠商認定過程：如因生產(chǎn)計劃的原因，量試認定尚未完成，該量試零件即已需要上線生產(chǎn)，處理方式有：須由負責(zé)部門使用“特別采用”方式，經(jīng)相關(guān)主管認可后方可上線使用，對HSF風(fēng)險較大的零件或材料，需慎重對待“特別采用”；經(jīng)相關(guān)責(zé)任部門審批后才可批量生產(chǎn)，采購部門需盡快補齊全套樣品和文件，以盡快完成樣品認定，當發(fā)現(xiàn)問題時，所有懷疑有問題的產(chǎn)品應(yīng)有辦法追回；零件版本變更控制：已認可的零件和材料有變更時，必須重新進行樣品認定或批量試用工作，以確保該零件的HSF符合和適用性。新供應(yīng)廠商認定過程：非合格廠商零件上線生產(chǎn)控制：禁/限用時機：當合格廠商零件在組織進行的檢驗、生產(chǎn)或成品測試過程中出現(xiàn)不符合現(xiàn)象，經(jīng)相關(guān)責(zé)任人員分析確定為該零件問題所造成。特別是在出現(xiàn)HS方面不符合的情況下，需要盡快實施禁/限用。禁/限用范圍：依據(jù)分析結(jié)果，針對零件不符合HSF現(xiàn)象發(fā)生的范圍，如零件的某一制造周期（日期編碼標識等）、批號、制造地點或全部加以禁用。禁/限用通知：責(zé)任人員需將禁/限用零件填于禁/限用通知等文件上并盡快發(fā)布，由相關(guān)單位組織實施。合格廠商零件的禁/限用控制：新供應(yīng)廠商認定過程：取消的條件：任一合格廠商零件如發(fā)生因HSF問題而全面禁用后經(jīng)采購或其他職責(zé)人員聯(lián)系，規(guī)定時間內(nèi)廠商未能提出糾正措施或重新認定合格者，或者新供應(yīng)商按照樣品認定要求多次不合格者。取消合格廠商資格：新供應(yīng)廠商認定過程：供應(yīng)商HSF評審和管理的目的為高層管理者決定使用的物料（零件）提供采購政策和參考信息為選擇供應(yīng)商并淘汰HSF風(fēng)險較大的供應(yīng)商提供依據(jù)為對相關(guān)供應(yīng)商的處罰或獎勵提供依據(jù)通過評審和管理的結(jié)果使供應(yīng)商了解自身的HSF狀況，關(guān)注HSF風(fēng)險使采購人員了解供應(yīng)商的HSF狀況和風(fēng)險情況，并為采購提供參考對進貨檢驗部門，可依據(jù)評審和管理的結(jié)果，決定是否對HSF風(fēng)險較大的供應(yīng)商采取適當?shù)拇胧４龠M供應(yīng)商自行實施HSF過程管理和控制管制，保證滿足HSF要求而不影響產(chǎn)品的質(zhì)量，最終建立組織和供應(yīng)商之間的信任，達到免檢或免驗的目標，減少大量的供應(yīng)鏈成本。第三節(jié)、供應(yīng)商HSF評審和管理組織對供應(yīng)商的HSF評價的基本流程進貨檢驗或驗證：組織需根據(jù)供應(yīng)商和其零件的的具體情況，決定進貨HSF控制的方法和控制的頻次，包括驗收、測試、抽樣標準、接收準則等，進貨檢測人員對檢測結(jié)果記錄并匯總。包括：批次HSF退貨率LRR：LRR=

物料HS含量超差反應(yīng)報告（簡稱MQD）MQD=因HS退貨批數(shù)

總檢驗批數(shù)×100%材料HSF異常報告回復(fù)數(shù)量

材料HSF異常報告總數(shù)量×100%注：MQD為材料HSF異常報告回復(fù)百分比組織對供應(yīng)商的HSF表現(xiàn)進行評價：

根據(jù)供應(yīng)商的HSF狀況和信息進行評價，并將評價結(jié)果反饋到相關(guān)管理層和部門，以應(yīng)對未來對供應(yīng)商的控制，如建立供應(yīng)商等級評定方法，通過供應(yīng)商登記評定來鼓勵HSF優(yōu)良供應(yīng)商并淘汰HSF不合格供應(yīng)商。組織對供應(yīng)商的HSF評價的基本流程組織對供應(yīng)商的HSF評價的基本流程組織對供應(yīng)商的HSF評價的基本流程為獲得對供應(yīng)商的全面考核并保證審核的一致性，組織需要規(guī)定有害物質(zhì)過程管理體系審核內(nèi)容，并通過審核來提升供應(yīng)商的HSF過程控制能力及確保供應(yīng)商的認真執(zhí)行組織的供應(yīng)商HSF管理部門需要根據(jù)供應(yīng)商以往績效和之前的評價結(jié)果，基于HSF風(fēng)險來制定有害物質(zhì)過程管理體系審核計劃或年度審核計劃采購部門需根據(jù)對供應(yīng)商的審核結(jié)果來制定相應(yīng)的采購政策，如適時將采購訂單調(diào)至HSF較好的供應(yīng)商工程技術(shù)人員在審核人員有工程知識需求時要對其提供相應(yīng)的支持，必要時參與供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核活動第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核供應(yīng)商HSF審核常用分類供應(yīng)商HSF管理部門定期依照年度或初期評定結(jié)果將供應(yīng)商HSF風(fēng)險狀況列出其HSF水準（如分A、B、C類），建立HSF激勵政策.A類：符合或超越組織所擬訂的HSF目標，每年最多審核一次或免審B類：偶爾超過組織所擬訂的HSF目標、HSF水準可接受范圍，每半年審核一次C類：經(jīng)常超過組織所擬訂的HSF目標、HSF水準達到容忍接受范圍，每季度審核一次第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核年度計劃安排是為了組織盡早安排資源，及早通知供應(yīng)商以便配合。

表8有害物質(zhì)過程管理體系審核內(nèi)容1有害物質(zhì)過程管理體系7制造流程管理2備忘錄審核（合同評審）8檢驗控制3設(shè)計HSF管理9校驗控制4文件管理10不符合HSF的產(chǎn)品控制5供應(yīng)商HSF管理11操作使用、包裝、儲運、運送6產(chǎn)品識別及批的追蹤控制12HSF資料記錄管理第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核審核內(nèi)容說明有害物質(zhì)過程管理體系：

供應(yīng)商對有害物質(zhì)過程管理體系控制方法、執(zhí)行的相關(guān)的活動是否滿足組織的要求備忘錄審核：供應(yīng)商是否與本公司簽署HSF備忘錄及采購相關(guān)的和約設(shè)計HSF管理：

新零（組）件HSF驗證程序是否有認可的人執(zhí)行及正式文件（程序書，記錄）文件管理：

從HSF手冊所延展出來的相關(guān)程序書、指導(dǎo)書以及記錄是否都有適當認可人員簽名確認，并追蹤記錄供應(yīng)商HSF管理：供應(yīng)商如何確保所有的進料/出貨都是HSF確認的廠商及保留審核檢查記錄產(chǎn)品的識別及批次的追蹤管制：

供應(yīng)商如何確保生產(chǎn)所需料件都可被追蹤、管制第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核審核內(nèi)容說明制造流程管理：

供應(yīng)商是否用HSF控制方法進行制造過程控制，且相關(guān)文件、記錄都很明確完整檢測控制：

供應(yīng)商如何確保從進料到出貨的相關(guān)HSF檢測符合組織的HSF目標要求校驗控制：

供應(yīng)商所使用的量冊設(shè)備都在校準的有效時間范圍內(nèi)，當遇有不合格時，其對HSF產(chǎn)品的影響要評估并確定處置方法不符合HSF的產(chǎn)品控制：

對HSF不合格的產(chǎn)品的區(qū)分處置及糾正追蹤方式，防止其再發(fā)生的措施是否有操作使用、包裝、儲存、運送：

供應(yīng)商如何關(guān)注HSF產(chǎn)品HS產(chǎn)品的儲存和標識等的控制HSF資料記錄管理：

所使用后的HSF記錄都可被追蹤控制第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核執(zhí)行評分標準有執(zhí)行的得1分（供應(yīng)商已經(jīng)執(zhí)行，且有完整的程序書、作業(yè)規(guī)范、HSF記錄）無執(zhí)行者得0分（供應(yīng)商沒有執(zhí)行，程序書規(guī)范不明確或記錄不完整）無需執(zhí)行此項目得“X”，不予評核第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核等級評分標準評分等級判定說明合格總分=90%~100%部分合格總分=70%~89%不合格總分=69%以下第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核表9審核評分標準審核結(jié)果審核人員完成審核后，依審核結(jié)果所發(fā)現(xiàn)的問題與供應(yīng)商溝通，找出糾正措施與對策，并約定下次審核時間審核供應(yīng)商所發(fā)現(xiàn)問題會影響材料HSF時，應(yīng)優(yōu)先處理審核結(jié)果提交管理層第四節(jié)、供應(yīng)商有害物質(zhì)過程管理體系審核

供應(yīng)商HSF異常處理目的：

使供應(yīng)商找出HSF問題的根本原因（ROOTCAUSE）。進而針對該原因采取糾正措施以減少HSF風(fēng)險，從而防止問題再發(fā)生。供應(yīng)商HSF異常一般由各相關(guān)部門提出：HSF不良的現(xiàn)象及影響、不良率（含不良數(shù)及上線數(shù)）不良電子零部件（材料）的樣品，如有需要則發(fā)出HSF異常單。相關(guān)單位可包含制造部門、檢測部門、客戶等第五節(jié)、供應(yīng)商HSF異常處理各部門處理對策制造部門：

分析HSF不良品，如確定為機構(gòu)料件或電子零組件含HS或造成其他不符合時，需明確敘述，分析不良原因，并提供不良樣品給HSF工程師，針對其HSF不良問題要求供應(yīng)商實施糾正措施相關(guān)的HSF負責(zé)部門：

明確了解HSF不良狀況，并將問題反映到廠商，對其問題提出不良原因分析及完整的糾正措施報告，確認其報告內(nèi)容，是否供應(yīng)商已明確了解該HSF不良，并提出想對應(yīng)的糾正措施；確認供應(yīng)商的糾正措施是否有效采購部門：

協(xié)助HSF部門負責(zé)部門與供應(yīng)商協(xié)調(diào)及解決供應(yīng)商HSF相關(guān)事宜，并確保物料不會因HSF問題而短缺第五節(jié)、供應(yīng)商HSF異常處理通常對于質(zhì)量問題的反饋和糾正措施包括：問題描述不良現(xiàn)象陳述由誰發(fā)現(xiàn)并反映不良反映時間不良發(fā)生在哪一條生產(chǎn)線不良零件使用在哪有一個機種中不良率是多少提供不良樣品責(zé)任部門開出