知識產(chǎn)權(quán)法總論

21世紀(jì)普通高等教育法學(xué)系列教材第七章知識產(chǎn)權(quán)的取得與歸屬第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的取得方式一、原始取得知識產(chǎn)權(quán)的原始取得是指不依賴于原權(quán)利人或者根本沒有原權(quán)利人而直接根據(jù)法律規(guī)定的條件取得知識產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)取得方式。知識產(chǎn)權(quán)的原始取得的前提條件是權(quán)利客體上不存在任何利或者即便存在任何權(quán)利但這種權(quán)利并不影響知識產(chǎn)權(quán)的取得。知識產(chǎn)權(quán)的原始取得不依賴于他人的行為或者同意，權(quán)利取得人僅完成法律規(guī)定的行為、符合法律規(guī)定的條件即可取得知識產(chǎn)權(quán)。所有權(quán)原始取得的方式包括勞動和生產(chǎn)、先占、發(fā)現(xiàn)、拾得、時(shí)效取得、善意取得、添附、加工、孳息等。①鑒于權(quán)利客體的不同，知識產(chǎn)權(quán)的原始取得不同于所有權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)無法通過先占、發(fā)現(xiàn)、拾得、加工等方式原始取得，但可以通過創(chuàng)造（創(chuàng)作）、使用或注冊等方式原始取得。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的取得方式二、繼受取得知識產(chǎn)權(quán)的繼受取得是指從他人處取得知識產(chǎn)權(quán)的取得方式，因此也稱派生取得、傳來取得。這種知識產(chǎn)權(quán)取得方式依賴于權(quán)利客體上原權(quán)利人的權(quán)利，或者取決于原權(quán)利人的意志，比如通過合同、遺囑等法律行為方式取得；或者取決于法律規(guī)定的與原權(quán)利人的法定關(guān)系，比如通過法定繼承，公司合并、分立等法定方式取得。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)一、知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬制度的法律意義和制度目的產(chǎn)權(quán)可以發(fā)揮分配功能并鼓勵(lì)生產(chǎn)，可以“通過談判來實(shí)現(xiàn)配置效率，通過內(nèi)部化的方式來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率”?？偟膩碚f，財(cái)產(chǎn)權(quán)即“對事物的占有利益及其轉(zhuǎn)讓能力的保護(hù)”，可以提高社會福利，“一方面在于對工作的激勵(lì)，另一方面則是對維護(hù)和提高財(cái)產(chǎn)價(jià)值的激勵(lì)”。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)二、專利權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)專利法的專利權(quán)原始?xì)w屬離不開從進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造到最終取得專利權(quán)的實(shí)際過程，專利法既是建立在發(fā)明創(chuàng)造取得權(quán)利的實(shí)際過程的基礎(chǔ)之上，又是發(fā)明創(chuàng)造取得權(quán)利的法律保障。只要沒有發(fā)生繼受轉(zhuǎn)移，申請專利的權(quán)利、專利申請權(quán)、專利權(quán)的權(quán)利主體往往是一致的，誰享有申請專利的權(quán)利，誰最終就能享有專利申請權(quán)和專利權(quán)，而最終享有專利權(quán)的主體往往就是最初享有申請專利的權(quán)利的主體。我國《專利法》第６條第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)三、著作權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)與專利權(quán)的原始取得和歸屬不同，著作權(quán)的原始取得不需要履行特定的手續(xù)，因創(chuàng)作完成而自動產(chǎn)生。對于作品的創(chuàng)作完成來說，一般認(rèn)為，“作者是著作權(quán)的原始主體”?！吨鳈?quán)法》第１１條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。”“創(chuàng)作作品的自然人是作者。”不過，我國《著作權(quán)法》實(shí)際上已經(jīng)打破了只有自然人能夠創(chuàng)作的傳統(tǒng)認(rèn)識，《著作權(quán)法》第１１條第３款規(guī)定：“由法人或者非法人組織主持，代表法人或者非法人組織意志創(chuàng)作，并由法人或者非法人組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或者非法人組織視為作者?！绷硗猓吨鳈?quán)法》第１３條、第１４條、第１５條規(guī)定的“改編、翻譯、注釋、整理”“合作創(chuàng)作”“匯編”等同樣遵循了創(chuàng)作人原則。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)四、商標(biāo)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)和作品、發(fā)明的創(chuàng)作或創(chuàng)造不同，商標(biāo)不是創(chuàng)作或創(chuàng)造出來的，而是通過使用產(chǎn)生的。與商標(biāo)使用相關(guān)的主體既有商品或服務(wù)提供者，也有消費(fèi)者。我國《商標(biāo)法》第４條規(guī)定，自然人、法人或者其他組織在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對其商品或者服務(wù)需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局申請商標(biāo)注冊?！渡虡?biāo)法》第５條規(guī)定，兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標(biāo)局申請注冊同一商標(biāo)，共同享有和行使該商標(biāo)專用權(quán)。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本根據(jù)五、知識產(chǎn)權(quán)的原始?xì)w屬規(guī)則———“創(chuàng)造者”原則專利法、著作權(quán)法的原始取得規(guī)則———發(fā)明人原則和創(chuàng)作人原則均是一種創(chuàng)造原則，而商標(biāo)法的原始取得規(guī)則———使用人原則事實(shí)上也是一種“創(chuàng)造”原則，即商標(biāo)是使用人通過使用而新“創(chuàng)造”的，不管對于固有顯著性商標(biāo)還是非固有顯著性商標(biāo)而言，商標(biāo)的商標(biāo)意義均是使用人使用的結(jié)果，是使用人“創(chuàng)造”的。概言之，知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的基本規(guī)則就是一種“創(chuàng)造者”原則。第三節(jié)投資和勞動關(guān)系介入下的知識產(chǎn)權(quán)原始取得與歸屬一、影響知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的因素第一，資產(chǎn)可以產(chǎn)生的總收入流。第二，不同個(gè)體對資產(chǎn)的貢獻(xiàn)價(jià)值。第三，監(jiān)管和衡量資產(chǎn)屬性的成本。第三節(jié)投資和勞動關(guān)系介入下的知識產(chǎn)權(quán)原始取得與歸屬二、投資者原始取得知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則及其解釋《專利法》第６條規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位，申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！吨鳈?quán)法》第１８條第１款《專利法》第８條上述條款總體上將所有權(quán)分配給了創(chuàng)造者，符合本章第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)原始?xì)w屬的創(chuàng)造者原則，同時(shí)也沒有忽視投資者的利益，將使用權(quán)給了投資者。第八章知識產(chǎn)權(quán)的利用第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)利用概述一、知識產(chǎn)權(quán)利用的意義知識產(chǎn)權(quán)利用是指知識產(chǎn)權(quán)人實(shí)現(xiàn)其知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值的各種行為和方式的統(tǒng)稱。知識產(chǎn)權(quán)之所以能夠被利用，是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)是一種知識財(cái)產(chǎn)。和傳統(tǒng)物質(zhì)財(cái)產(chǎn)不同的是，知識財(cái)產(chǎn)“是獲得許多其他資本來源的手段”①和控制其他資產(chǎn)尤其是物質(zhì)資產(chǎn)的工具。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)利用概述二、知識產(chǎn)權(quán)利用的類型與條件根據(jù)利用主體的不同，知識產(chǎn)權(quán)利用可以分為直接利用與間接利用。不同的知識產(chǎn)權(quán)利用方式需要不同的條件。直接利用通常需要具備更多的條件不同的知識產(chǎn)權(quán)利用方式具有不同的優(yōu)、缺點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)的利用方式不僅與利用主體有關(guān)，還與利用的知識產(chǎn)權(quán)的類型有關(guān)，不同知識產(chǎn)權(quán)的利用方式也有所不同。知識產(chǎn)權(quán)利用的各種方式互相并不排斥，不僅可以單獨(dú)直接利用或間接利用，還可以將直接利用和間接利用的各種方式組合使用，只要這些利用方式互不沖突即可。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的間接利用方式一、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)由轉(zhuǎn)讓人（知識產(chǎn)權(quán)人）以有償?shù)姆尚袨榉绞睫D(zhuǎn)移給受讓人的行為。和知識產(chǎn)權(quán)許可以及知識產(chǎn)權(quán)法定轉(zhuǎn)移相比，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有如下特征：第一，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)移的是知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。第二，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是通過法律行為方式轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。第三，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受到法律較多的限制。盡管是通過法律行為方式進(jìn)行的，但知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓通常受到法律的較多限制，不像所有權(quán)轉(zhuǎn)讓那樣基本上是自由的。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的間接利用方式二、知識產(chǎn)權(quán)許可知識產(chǎn)權(quán)許可是指知識產(chǎn)權(quán)人在不轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的基礎(chǔ)上根據(jù)合同約定的時(shí)間、空間和使用方式許可他人使用其知識產(chǎn)權(quán)而收取使用費(fèi)的知識產(chǎn)權(quán)利用方式。

第一，知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)移的是知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，而不是所有權(quán)。第二，知識產(chǎn)權(quán)許可的期限性第三，知識產(chǎn)權(quán)許可形成的使用權(quán)的獨(dú)立性較弱。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的間接利用方式三、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是指知識產(chǎn)權(quán)人將自己所擁有的、依法可以轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依照法律規(guī)定，以該知識產(chǎn)權(quán)折價(jià)或以拍賣、變賣該知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。盡管有些知識產(chǎn)權(quán)中有人身權(quán)，但知識產(chǎn)權(quán)主要是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人可以自由處分，因此，知識產(chǎn)權(quán)可以成為質(zhì)押標(biāo)的，設(shè)置權(quán)利質(zhì)權(quán)。與知識產(chǎn)權(quán)的其他利用方式相比，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押具有如下法律特征：第一，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是一種債權(quán)擔(dān)保方式。第二，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是一種物權(quán)性債權(quán)擔(dān)保方式。第三，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押必須進(jìn)行登記。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的間接利用方式四、知識產(chǎn)權(quán)的其他間接利用方式作為一種財(cái)產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)是有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，當(dāng)然可以作為強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)的、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)、遺產(chǎn)、夫妻共同財(cái)產(chǎn)等，這在法理上和法律規(guī)定上一般不存在障礙。不過，《民法典》第１０６２條僅僅將“知識產(chǎn)權(quán)收益”作為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，而沒有明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)本身是否可以作為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。研究表明，“目前，在夫妻一方婚后所得財(cái)產(chǎn)性知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題上，法定共同財(cái)產(chǎn)制（包括遲延共同制）各國立法趨勢是由夫妻共同享有”①。因此，在《民法典》第１０６２條的適用上，應(yīng)該將知識產(chǎn)權(quán)本身解釋進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的收益中，將其作為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的間接利用方式五、知識產(chǎn)權(quán)登記知識產(chǎn)權(quán)利用，尤其是知識產(chǎn)權(quán)間接利用，本質(zhì)上是知識產(chǎn)權(quán)以法律行為方式轉(zhuǎn)移，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，知識產(chǎn)權(quán)許可是知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押實(shí)質(zhì)上是以知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值作為質(zhì)押，如果最終實(shí)現(xiàn)，可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)處分權(quán)的轉(zhuǎn)移。知識產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)通常是知識產(chǎn)權(quán)行政主管機(jī)關(guān)，因此，知識產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)會受到知識產(chǎn)權(quán)管理體制的影響。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)合同及其法律限制一、知識產(chǎn)權(quán)合同知識產(chǎn)權(quán)合同是兩個(gè)或兩個(gè)以上的人或組織之間約定開發(fā)、許可使用、轉(zhuǎn)讓或共享知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的條款和條件的合同。上述知識產(chǎn)權(quán)的各種利用方式均是通過合同實(shí)現(xiàn)的，因此，知識產(chǎn)權(quán)合同是知識產(chǎn)權(quán)利用的主要法律形式。知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)移知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)于受讓人，受讓人支付價(jià)款的合同。本質(zhì)上，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同就是一種買賣合同，只不過其標(biāo)的是知識產(chǎn)權(quán)而不是有體物。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)合同及其法律限制二、知識產(chǎn)權(quán)合同的法律限制《民法典》規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約定實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍，但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。法律、行政法規(guī)對技術(shù)進(jìn)出口合同或者專利、專利申請合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。在專利法領(lǐng)域，《專利法》第１０條第２款《對外貿(mào)易法》第１６條、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》規(guī)定：屬于禁止出口的技術(shù)，不得出口。屬于限制出口的技術(shù)，實(shí)行許可證管理；未經(jīng)許可，不得出口。對屬于自由出口的技術(shù)，實(shí)行合同登記管理。在商標(biāo)法領(lǐng)域，《商標(biāo)法》第４２條第２款、第３款第九章知識產(chǎn)權(quán)限制與知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制的概念與法理基礎(chǔ)一、知識產(chǎn)權(quán)限制的概念《權(quán)利限制是知識產(chǎn)權(quán)法相對于其他法律最特殊的一項(xiàng)制度，然而，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)限制，學(xué)者的認(rèn)識并不統(tǒng)一。有的學(xué)者采用廣義的知識產(chǎn)權(quán)限制概念，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)限制包括在時(shí)間、效力和范圍等方面對知識產(chǎn)權(quán)的限制①或者時(shí)間限制、地域限制和權(quán)能限制②；有的學(xué)者采用狹義的知識產(chǎn)權(quán)限制概念，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制不同于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利界限，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利限制應(yīng)當(dāng)是知識產(chǎn)權(quán)的外生性界限，包括合理使用、強(qiáng)制許可、權(quán)利窮竭及競爭法對知識產(chǎn)權(quán)濫用的規(guī)制等，明確將知識產(chǎn)權(quán)客體有限性、知識產(chǎn)權(quán)的地域性、時(shí)間性排除在知識產(chǎn)權(quán)限制之外。①本書認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)限制畢竟為權(quán)利限制之一種，需要符合權(quán)利限制的一般法理。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制的概念與法理基礎(chǔ)二、知識產(chǎn)權(quán)限制的法理基礎(chǔ)（一）知識的本性要求對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制（二）公共利益和利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)限制的實(shí)質(zhì)和價(jià)值目標(biāo)第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制制度的具體內(nèi)容及體系化一、專利法中的權(quán)利限制（一）專利強(qiáng)制許可制度強(qiáng)制許可基本上是專利法特有的權(quán)利限制制度，專利強(qiáng)制許可是指在法律規(guī)定的情形和條件下，專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或個(gè)人的申請，可以給予實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制制度的具體內(nèi)容及體系化一、專利法中的權(quán)利限制（二）不視為侵犯專利權(quán)的專利侵權(quán)抗辯制度《專利法》第７５條規(guī)定了５種不視為侵犯專利權(quán)的行為，包括專利權(quán)用盡、臨時(shí)過境、科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)使用、先用權(quán)、藥品行政審批，其中專利權(quán)用盡、臨時(shí)過境和科學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)使用屬于比較典型的專利權(quán)限制，而先用權(quán)事實(shí)上是調(diào)整不同主體之間的利益關(guān)系的制度，藥品行政審批則不過是更精確地確定專利權(quán)保護(hù)期限的一種方式，與專利期限補(bǔ)償制度的性質(zhì)相同。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制制度的具體內(nèi)容及體系化二、著作權(quán)法中的權(quán)利限制（一）合理使用（二）法定許可（三）強(qiáng)制許可（四）著作權(quán)用盡第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制制度的具體內(nèi)容及體系化三、商標(biāo)法中的權(quán)利限制（一）商標(biāo)的正當(dāng)使用（二）商標(biāo)權(quán)用盡（三）商標(biāo)先用權(quán)第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)限制制度的具體內(nèi)容及體系化四、知識產(chǎn)權(quán)限制制度的體系化（一）基于自由的知識產(chǎn)權(quán)限制（二）基于促進(jìn)創(chuàng)新的公共政策的知識產(chǎn)權(quán)限制（三）基于民族政策和弱勢群體保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)限制（四）基于公共健康和公共利益的知識產(chǎn)權(quán)限制（五）基于文化傳承的知識產(chǎn)權(quán)限制（六）基于經(jīng)濟(jì)效率考慮的知識產(chǎn)權(quán)限制（七）表面上的知識產(chǎn)權(quán)限制第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域一、知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域的概念、性質(zhì)與客觀基礎(chǔ)就其含義來說，知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域可以定義為“不受知識產(chǎn)權(quán)（包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)）保護(hù)的材料或者知識產(chǎn)權(quán)效力所不及的材料的某些方面”。公共領(lǐng)域總是和知識產(chǎn)權(quán)或者私人財(cái)產(chǎn)權(quán)相對而言的。公共領(lǐng)域的英文用語是ｐｕｂｌｉｃｄｏｍａｉｎ，亦有學(xué)者翻譯為“公有領(lǐng)域”②。在現(xiàn)代漢語中，“公有”是指“全民或集體所有”，如公有制、公有財(cái)產(chǎn)，而“公共”則是指“屬于社會的”“公有公用的”，如公共衛(wèi)生、公共汽車。③本書認(rèn)為，基于公共領(lǐng)域的上述含義，將ｐｕｂｌｉｃｄｏｍａｉｎ翻譯為公共領(lǐng)域更為精確，因?yàn)樵擃I(lǐng)域可以說是沒有“所有權(quán)”的，如果說有所有權(quán)的話，那也是一種社會所有權(quán)。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域一、知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域的概念、性質(zhì)與客觀基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域有以下兩種性質(zhì)：一是公共領(lǐng)域是一種公眾所有權(quán)。二是公共領(lǐng)域是不可撤銷的。從社會屬性來說，公共性是作為知識產(chǎn)權(quán)客體的知識的本質(zhì)，知識天然地適合處于公共領(lǐng)域?yàn)槿藗兯杂墒褂?，因?yàn)槿祟惡椭R是互為前提的；從自然屬性來說，作為知識產(chǎn)權(quán)客體的知識的共享性產(chǎn)生了外溢性的經(jīng)濟(jì)效果，使得知識保護(hù)具有更大的成本，而處于公共領(lǐng)域則會減少這種成本；從作為知識產(chǎn)權(quán)客體的知識的發(fā)展來看，任何新知識都是站在巨人肩上的，新知識的發(fā)展需要舊知識作為原材料，這也意味著知識處于公共領(lǐng)域是人類知識進(jìn)步的必要條件。概言之，無論是從知識社會屬性的公共性、自然屬性的共享性還是從知識發(fā)展上的歷史繼承性來看，處于公共領(lǐng)域是知識的必然選擇。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域二、知識產(chǎn)權(quán)法中的公共領(lǐng)域的價(jià)值與功能（一）公共領(lǐng)域提供了反對知識產(chǎn)權(quán)不合理擴(kuò)張的旗幟和理論武器（二）公共領(lǐng)域可以解決分散的反對知識產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的力量的集體行動難題（三）公共領(lǐng)域是創(chuàng)造的基本前提，是知識產(chǎn)權(quán)制度正常運(yùn)轉(zhuǎn)的工具第十章知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利沖突與重疊保護(hù)第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突概述一、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的概念與構(gòu)成要件知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的構(gòu)成要件包括以下方面：（１）相互沖突的權(quán)利基于同一或形式上同一或互有牽連的客體產(chǎn)生。（２）基于同一或形式上同一或互相有牽連的客體產(chǎn)生的權(quán)利均具有一定的法律依據(jù)。（３）基于同一或形式上同一或互相有牽連的客體產(chǎn)生的兩種或兩種以上的權(quán)利互相存在抵觸。沖突意味著對立、互不相容，因此，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突必定意味著各種權(quán)利之間在效力上存在對立或互不相容，即存在抵觸。（４）基于同一或形式上同一或互相有牽連的客體產(chǎn)生的兩種或兩種以上的權(quán)利分屬于不同的主體。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突概述二、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的具體表現(xiàn)（一）同一類別知識產(chǎn)權(quán)具體權(quán)利之間的權(quán)利沖突（二）不同類別知識產(chǎn)權(quán)具體權(quán)利之間的權(quán)利沖突（三）知識產(chǎn)權(quán)與其他民事權(quán)利之間的權(quán)利沖突第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突概述三、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的原因（一）權(quán)利客體本身的原因（二）法律制度的原因（三）利益驅(qū)動的社會原因第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突處理原則一、保護(hù)在先權(quán)利原則時(shí)間上的優(yōu)先是包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)取得的最基本原則，而在處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突時(shí)，保護(hù)在先權(quán)利是第一原則，其同樣貫徹一種時(shí)間上的優(yōu)先。在先權(quán)利是相對于在后權(quán)利而言的，在同一或互有牽連的客體之上先產(chǎn)生的權(quán)利較之于后產(chǎn)生的權(quán)利即為在先權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)法的許多制度均體現(xiàn)了保護(hù)在先權(quán)利原則。在專利法中，無論是采用先申請?jiān)瓌t還是先發(fā)明原則，先的申請或發(fā)明優(yōu)先于在后的申請或發(fā)明最終取得專利。我國《專利法》第２３條第３款規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突。其同樣采用保護(hù)在先權(quán)利原則處理權(quán)利沖突問題。在商標(biāo)法中，無論是使用取得體制還是注冊取得體制，在先使用或在先申請的人優(yōu)先于在后使用或在后申請的人取得權(quán)利。我國《商標(biāo)法》第９條規(guī)定，申請注冊的商標(biāo)不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突處理原則一、保護(hù)在先權(quán)利原則《商標(biāo)法》第３２條規(guī)定，申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利。著作權(quán)法雖然沒有明確的先申請?jiān)瓌t，但著作權(quán)法中的許多規(guī)定同樣暗含著在先權(quán)利是優(yōu)先的要求，演繹作品的使用規(guī)則、著作權(quán)侵權(quán)判斷等均暗含著在先權(quán)利優(yōu)先或者受保護(hù)。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突處理原則二、公平合理、利益兼顧原則保護(hù)在先權(quán)利原則是處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的第一原則，但采用絕對保護(hù)在先權(quán)利原則可能會帶來不公平、不合理的結(jié)果，因?yàn)橛行┲R產(chǎn)權(quán)尤其是商標(biāo)權(quán)是動態(tài)的，具有一種產(chǎn)生、演變、消滅的過程，可能隨著時(shí)間的經(jīng)過發(fā)生了變化，也就是說，盡管有些權(quán)利產(chǎn)生在后，是在后權(quán)利，但具有正當(dāng)性或者已經(jīng)擁有能夠受到法律保護(hù)的利益，此時(shí)保護(hù)在先權(quán)利原則就不再能夠公平合理地解決相關(guān)權(quán)利沖突，因此，在特定情況下，法律應(yīng)當(dāng)本著公平合理的精神，兼顧各方利益，在考慮整體利益最大化的情況下，以更靈活的方式處理權(quán)利沖突，適度保護(hù)在后權(quán)利，協(xié)調(diào)在先權(quán)利與在后權(quán)利之間的關(guān)系。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突處理原則三、誠實(shí)信用原則誠實(shí)信用原則被稱為民法的“帝王條款”，它要求民事活動的當(dāng)事人在行使權(quán)利和履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的標(biāo)準(zhǔn)。知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)法是民法的一部分，誠實(shí)信用原則當(dāng)然是解決知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的基本原則。誠實(shí)信用原則不僅是當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則，也是法律實(shí)施者在解釋法律、處理相關(guān)糾紛時(shí)應(yīng)遵循的原則，處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突當(dāng)然也不例外。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突處理原則四、公平競爭原則市場競爭行為內(nèi)含了模仿和創(chuàng)新兩個(gè)沖突的要素，知識產(chǎn)權(quán)法具有界定模仿邊界、保護(hù)創(chuàng)新成果的作用，因而是調(diào)整競爭行為的法律規(guī)范。知識產(chǎn)權(quán)法通過對創(chuàng)新成果賦權(quán)來保護(hù)創(chuàng)新行為，進(jìn)而保護(hù)正當(dāng)?shù)母偁幮袨?，因此，知識產(chǎn)權(quán)法應(yīng)被納入競爭法體系中加以理解和應(yīng)用。②在處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突問題上，應(yīng)堅(jiān)持促進(jìn)公平競爭的原則。公平競爭原則鼓勵(lì)公平競爭，防止不正當(dāng)競爭，尤其是防止以不正當(dāng)方式取得知識產(chǎn)權(quán)，這顯然有助于減少知識產(chǎn)權(quán)之間的沖突。在處理知識產(chǎn)權(quán)沖突時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)法律也應(yīng)該本著促進(jìn)公平競爭的原則來安排相關(guān)沖突的權(quán)利之間的優(yōu)先次序。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)一、知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)概述知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)是指同一知識產(chǎn)權(quán)所有者依據(jù)不同部門知識產(chǎn)權(quán)法、針對同一或形式上同一的客體同時(shí)獲得多種知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)的狀態(tài)。例如，一幅畫構(gòu)成作品受到著作權(quán)法的保護(hù)，同時(shí)將該畫用于某產(chǎn)品申請外觀設(shè)計(jì)專利獲得專利法保護(hù)；又如，一幅畫構(gòu)成作品受到著作權(quán)法的保護(hù)，同時(shí)將該畫使用于某類商品并申請商標(biāo)注冊而受到商標(biāo)法保護(hù)，或者將該畫使用于某類商品取得一定影響而受到反不正當(dāng)競爭法保護(hù)；再如，計(jì)算機(jī)軟件享有著作權(quán)，而在有些國家計(jì)算機(jī)軟件還可以構(gòu)成發(fā)明而獲得專利法的保護(hù)；等等。第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)二、知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)的構(gòu)成（一）實(shí)質(zhì)上或形式上同一的客體（二）實(shí)質(zhì)上或形式上同一的客體上存在不同的知識產(chǎn)權(quán)（三）不同的知識產(chǎn)權(quán)屬于同一主體（四）屬于同一主體的不同知識產(chǎn)權(quán)在同一時(shí)期有效第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)三、知識產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)的處理（一）實(shí)質(zhì)重疊的知識產(chǎn)權(quán)重疊（二）形式重疊的知識產(chǎn)權(quán)重疊第十一章知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是指在知識產(chǎn)權(quán)受到侵害時(shí)，依照法律規(guī)定的方式恢復(fù)知識產(chǎn)權(quán)的圓滿狀態(tài)。根據(jù)不同的角度，可以對法律規(guī)定的方式進(jìn)行不同的分類。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)人在保護(hù)中的作用或地位，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以分為私力救濟(jì)與公力救濟(jì)。①根據(jù)保護(hù)的直接法律依據(jù)，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)可以分為私法保護(hù)與公法保護(hù)。不管是哪種保護(hù)方式，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)基本上是對侵權(quán)人克以法律責(zé)任、施以合法傷害，而其最終目的則是確保權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述二、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的私力救濟(jì)私力救濟(jì)，也可以稱為自力救濟(jì)，是指“當(dāng)事人認(rèn)定權(quán)利遭受侵害，在沒有第三者以中立名義介入糾紛解決的情形下，不通過國家機(jī)關(guān)和法定程序，而依靠自身或私人力量，實(shí)現(xiàn)權(quán)利，解決糾紛”①。在現(xiàn)代社會，“希望實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的人，原則上必須利用國家的幫助。權(quán)利的保護(hù)被法律制度分配給國家法院……通過權(quán)利所有人自力的權(quán)利實(shí)現(xiàn)（自衛(wèi)權(quán)），出于法律和平的利益在很大程度上被否定”②。“然而在特殊的情況，公權(quán)力的救濟(jì)可能緩不濟(jì)急，法律乃在一定的要件之下例外地容許權(quán)利人的自力救濟(jì)，而規(guī)定‘自衛(wèi)行為’及‘自助行為’?！雹圩畹湫偷乃搅葷?jì)形式包括正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)和自助行為。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展催生了著作權(quán)的私力救濟(jì)形式即技術(shù)保護(hù)措施。技術(shù)保護(hù)措施，是指用于防止、限制未經(jīng)權(quán)利人許可瀏覽、復(fù)制、下載、欣賞或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供作品、表演、錄音錄像制品的有效技術(shù)、裝置或者部件。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述三、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的公力救濟(jì)公力救濟(jì)是指國家機(jī)關(guān)依權(quán)利人請求，運(yùn)用公權(quán)力對被侵害的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施救濟(jì)。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的公力救濟(jì)包括行政救濟(jì)和司法救濟(jì)，主要有民事保護(hù)、行政保護(hù)、刑事保護(hù)三種形式。其中，民事保護(hù)與刑事保護(hù)又被統(tǒng)稱為司法救濟(jì)。我國形成了司法和行政執(zhí)法兩條途徑協(xié)調(diào)運(yùn)作的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，即權(quán)利人既可以向法院起訴保護(hù)自己的權(quán)利，也可以請求知識產(chǎn)權(quán)行政主管機(jī)關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行處理，行政主管機(jī)關(guān)也可以對法律有明確規(guī)定的侵權(quán)行為或違法行為依職權(quán)主動進(jìn)行查處。知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)是指對知識產(chǎn)權(quán)通過司法途徑進(jìn)行保護(hù)，即由享有知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或國家公訴人向法院對侵權(quán)人提起刑事訴訟、民事訴訟，以追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任、民事責(zé)任。第一節(jié)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述四、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的調(diào)解與仲裁仲裁、調(diào)解是當(dāng)事人合意選擇的沒有公權(quán)力參與或公權(quán)力對爭議解決過程影響不大的不同于司法訴訟和行政執(zhí)法的糾紛解決方式。我國《著作權(quán)法》第６０條規(guī)定，著作權(quán)糾紛可以調(diào)解，也可以根據(jù)當(dāng)事人達(dá)成的書面仲裁協(xié)議或者著作權(quán)合同中的仲裁條款，向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁，從而肯定了調(diào)解、仲裁的適用性。《專利法》《商標(biāo)法》沒有明確規(guī)定仲裁，但規(guī)定了專利侵權(quán)損害賠償、商標(biāo)侵權(quán)損害賠償?shù)男姓{(diào)解。仲裁一般是指當(dāng)事人根據(jù)訂立的仲裁協(xié)議，自愿將其爭議提交由非官方身份的仲裁員組成的仲裁庭進(jìn)行裁判，并受該裁判約束的一種制度。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的民事保護(hù)一、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成（一）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件知識產(chǎn)權(quán)法作為民法的一部分，當(dāng)然適用民法的一般規(guī)則，適用《民法典》侵權(quán)責(zé)任編自不例外。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)法律的規(guī)定和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法著述的講述也并無問題，因?yàn)榍趾χR產(chǎn)權(quán)的行為不但是類似于傳統(tǒng)民法的侵權(quán)構(gòu)成要件中最重要的侵害行為，而且是不同于傳統(tǒng)民法的侵害行為的知識產(chǎn)權(quán)法所特有的內(nèi)容。只是需要明確的是，知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法著述講述的事實(shí)上是侵害知識產(chǎn)權(quán)的行為或其構(gòu)成要件，而不是傳統(tǒng)民法中侵權(quán)責(zé)任法上規(guī)定或講述的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。③也許正因如此，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的英文表述通常是ｉｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ而不是ｔｏｒｔｓ。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的民事保護(hù)一、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的構(gòu)成（二）知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)：同一性判斷誠如上述，侵害知識產(chǎn)權(quán)行為是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)構(gòu)成的關(guān)鍵，各知識產(chǎn)權(quán)法也主要規(guī)定了具體的侵害知識產(chǎn)權(quán)的行為，及判斷標(biāo)準(zhǔn)。然而，鑒于各種知識產(chǎn)權(quán)客體的不同，知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)定的侵害知識產(chǎn)權(quán)行為各不相同，各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)也不相同。那么，各種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)有什么共性嗎？可以“提取公因式”嗎？有學(xué)者給出了答案，即盡管各種知識產(chǎn)權(quán)客體并不相同，但知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)是有共性的，即“同一性的判斷和確認(rèn)是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)爭議的核心問題”，“在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中作出同一性判斷的基礎(chǔ)”的是抽象物，即“無論法官是否必須裁決版權(quán)、專利、外觀設(shè)計(jì)或商標(biāo)問題，基本過程都包括對兩個(gè)實(shí)物或過程進(jìn)行比較，并決定其中一個(gè)是否不允許模仿另一個(gè)……為了做出裁決，法官必須參與一個(gè)抽象的過程，在這個(gè)過程中，他們創(chuàng)造了形成其同一性判斷基礎(chǔ)的抽象物”。第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的民事保護(hù)