關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施_第1頁(yè)
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施_第2頁(yè)
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施_第3頁(yè)
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施_第4頁(yè)
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩14頁(yè)未讀 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

付費(fèi)下載

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理的若干措施為鞏固深化國(guó)企改革三年行動(dòng)成果,進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外部董事履職管理,持續(xù)加強(qiáng)省管企業(yè)董事會(huì)建設(shè),推動(dòng)省管企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,圍繞建立“三項(xiàng)制度”、落實(shí)“五項(xiàng)機(jī)制”、強(qiáng)化“兩個(gè)保障”,制定如下措施。一、建立召集人制度。省政府國(guó)資委從每戶企業(yè)外部董事中指定1名召集人。外部董事召集人根據(jù)工作需要,代表外部董事就有關(guān)事項(xiàng)與省政府國(guó)資委以及任職企業(yè)董事長(zhǎng)、經(jīng)理層溝通,任職企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)相關(guān)意見建議應(yīng)當(dāng)合理采納。外部董事召集人每半年至少組織召開1次任職企業(yè)全體外部董事務(wù)虛會(huì),必要時(shí)召集外部董事研究相關(guān)工作和問題,傳達(dá)相關(guān)政策、文件精神和國(guó)資監(jiān)管要求,任職企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供便利與保障。外部董事召集人根據(jù)任職企業(yè)改革發(fā)展情況,每年應(yīng)提出外部董事調(diào)研計(jì)劃,涉及重大問題的調(diào)研,組織撰寫書面調(diào)研報(bào)告,提交董事會(huì)并報(bào)省政府國(guó)資委,任職企業(yè)應(yīng)為調(diào)研活動(dòng)提供相關(guān)保障。外部董事召集人按規(guī)定參加省政府國(guó)資委召開的有關(guān)會(huì)議,承擔(dān)省政府國(guó)資委交辦的其他工作,任職企業(yè)對(duì)召集人履行相關(guān)工作的行為,應(yīng)當(dāng)給予積極支持和配合。二、落實(shí)工作報(bào)告制度。進(jìn)一步規(guī)范完善外部董事報(bào)告事項(xiàng)與報(bào)告方式。外部董事應(yīng)定期以書面形式向省政府國(guó)資委報(bào)告?zhèn)€人履職及任職企業(yè)情況。書面報(bào)告包括董事會(huì)會(huì)議報(bào)告、履職報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告和其他報(bào)告等。同一企業(yè)有2名以上外部董事的,董事會(huì)會(huì)議報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告可由外部董事召集人商各外部董事共同擬定。除上述報(bào)告外,外部董事可采取面談方式向省政府國(guó)資委匯報(bào)工作情況,原則上每年不少于1次。遇有緊急特殊情況,應(yīng)及時(shí)報(bào)告。三、實(shí)行工作例會(huì)制度。任職企業(yè)外部董事工作例會(huì)由召集人組織,原則上每月召開1次,主要是通報(bào)情況、發(fā)現(xiàn)解決問題、交流經(jīng)驗(yàn),保障工作正常開展。省管企業(yè)外部董事工作例會(huì)由省政府國(guó)資委組織,原則上每半年召開1次,主要聽取外部董事履職情況匯報(bào),就關(guān)注的問題進(jìn)行座談研討,針對(duì)外部董事反映的問題推進(jìn)整改落實(shí)。四、健全異常表決反饋機(jī)制。外部董事參加董事會(huì)會(huì)議時(shí),出現(xiàn)反對(duì)、棄權(quán)等異常表決情況,應(yīng)及時(shí)向省政府國(guó)資委反饋報(bào)告。反饋內(nèi)容包括具體議題事項(xiàng)、表決異常意見及緣由、推進(jìn)建議等。對(duì)于異常表決議題,外部董事應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)了解后續(xù)進(jìn)展,企業(yè)應(yīng)安排專人與外部董事對(duì)接并及時(shí)通報(bào)有關(guān)情況,省政府國(guó)資委將根據(jù)外部董事反饋情況及時(shí)跟蹤。五、完善考核評(píng)價(jià)機(jī)制。修訂省管企業(yè)外部董事評(píng)價(jià)辦法,完善外部董事考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,改進(jìn)評(píng)價(jià)方式方法,建立定性考核與定量考核相結(jié)合、集中考核與日常考核相結(jié)合、激勵(lì)約束與容錯(cuò)糾錯(cuò)相結(jié)合的多維考核評(píng)價(jià)體系。堅(jiān)持以日常履職評(píng)價(jià)與年度、任期考核評(píng)價(jià)相結(jié)合,重點(diǎn)評(píng)價(jià)外部董事的行為操守和工作業(yè)績(jī),考核評(píng)價(jià)結(jié)果與薪酬兌付、聘任等掛鉤。六、嚴(yán)格追責(zé)問責(zé)機(jī)制。外部董事存在失職、瀆職或其他違法違規(guī)行為,根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等,嚴(yán)格依法依規(guī)采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀(jì)政務(wù)處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式追究責(zé)任。給任職企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)造成損失的,按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定,外部董事還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、暢通溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制。外部董事應(yīng)定期與任職企業(yè)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通,任職企業(yè)主要負(fù)責(zé)人也應(yīng)主動(dòng)安排與外部董事溝通。專職外部董事每季度至少1次,兼職外部董事每半年至少1次。在董事會(huì)決策、調(diào)研考察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面發(fā)現(xiàn)問題時(shí),應(yīng)及時(shí)與任職企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。必要時(shí),外部董事可于溝通后5個(gè)工作日內(nèi)向省政府國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況。外部董事根據(jù)工作需要,及時(shí)做好與省政府國(guó)資委及其相關(guān)處室、任職企業(yè)專職黨委副書記、董事會(huì)秘書、相關(guān)職能部門等溝通。省政府國(guó)資委相關(guān)處室應(yīng)及時(shí)向外部董事通報(bào)國(guó)資國(guó)企重要政策信息與相關(guān)決策事項(xiàng),支持外部董事建立與行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)化團(tuán)體、第三方機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)通道。八、建立常態(tài)化能力培養(yǎng)機(jī)制。省政府國(guó)資委將常態(tài)化組織外部董事進(jìn)行任前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流等,根據(jù)需要推薦外部董事參加行業(yè)或國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)舉辦的各類培訓(xùn)交流活動(dòng)。任職企業(yè)可推薦外部董事參加行業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議或研究交流活動(dòng),共同形成持續(xù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制,提高外部董事履職能力。九、強(qiáng)化履職支撐保障。省政府國(guó)資委依法依規(guī)細(xì)化外部董事履職指引,明確履職保障措施,加強(qiáng)外部董事履職支持和保障。任職企業(yè)應(yīng)按照外部董事履職保障工作措施和履職指引明確的工作權(quán)責(zé),為外部董事履職提供必要的工作支撐和服務(wù)保障,確保外部董事行權(quán)履職高效優(yōu)質(zhì)。十、強(qiáng)化履職記實(shí)保障。任職企業(yè)建立外部董事履職記錄檔案。外部董事參加會(huì)議、列席會(huì)議、參加培訓(xùn)、進(jìn)行調(diào)研、提出合理化意見建議、遵守紀(jì)律以及其他履職情況,均應(yīng)登記進(jìn)入履職記錄檔案。相關(guān)履職記錄表等材料形成工作記實(shí)檔案,作為外部董事年度及任期考核的重要參考依據(jù)。省管企業(yè)外部董事履職指引(試行)為規(guī)范和保障外部董事履職行為,提高外部董事履職的獨(dú)立性、權(quán)威性和有效性,提升董事會(huì)科學(xué)決策水平,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》)《省管企業(yè)董事會(huì)工作規(guī)則(試行)》《關(guān)于在省管企業(yè)建立專職外部董事制度的意見》《省管企業(yè)兼職外部董事管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合省管企業(yè)實(shí)際,制定本指引。一、外部董事履職原則(一)依法依規(guī)。依據(jù)法律法規(guī)、我省國(guó)資國(guó)企管理制度和企業(yè)章程,忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎履行董事職責(zé)。(二)獨(dú)立審慎。貫徹落實(shí)省委省政府以及省政府國(guó)資委關(guān)于企業(yè)改革發(fā)展的部署要求,從維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益和企業(yè)權(quán)益出發(fā),充分論證,獨(dú)立判斷,敢講真話。(三)勤勉敬業(yè)。保證投入足夠時(shí)間和精力,充分體現(xiàn)職業(yè)精神和專業(yè)水準(zhǔn),推動(dòng)企業(yè)董事會(huì)依法、科學(xué)、規(guī)范決策,促進(jìn)國(guó)有資本保值增值。(四)廉潔自律。嚴(yán)格遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定以及省政府國(guó)資委關(guān)于外部董事管理的有關(guān)規(guī)定,不得與任職企業(yè)進(jìn)行違規(guī)關(guān)聯(lián)交易,不得利用職務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。二、外部董事履職權(quán)利外部董事享有《公司法》和省政府國(guó)資委關(guān)于外部董事管理制度規(guī)定的董事的各項(xiàng)權(quán)利,主要包括參會(huì)權(quán)、表決權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、提案權(quán)、建議權(quán)及知情權(quán)等。(一)參會(huì)權(quán)。外部董事享有出席任職企業(yè)董事會(huì)及其所任職董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議,列席任職企業(yè)與其履職相關(guān)的會(huì)議,包括但不限于黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議等決策會(huì)議以及經(jīng)營(yíng)管理、發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)專題會(huì)議的權(quán)利。涉及需要股東(大)會(huì)、董事會(huì)決策事項(xiàng)的黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)及其他專題會(huì)議,需要列席的相關(guān)會(huì)議,外部董事應(yīng)到會(huì)列席,熟悉議題內(nèi)容并積極建言獻(xiàn)策。兼職外部董事在同一任職企業(yè)年度內(nèi)出席董事會(huì)會(huì)議(含專門委員會(huì)會(huì)議)次數(shù)原則上不得少于二分之一,專職外部董事原則上不得缺席任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議(含專門委員會(huì)會(huì)議)。董事會(huì)定期會(huì)議外部董事原則上必須參加,如不能參加,會(huì)前需向省政府國(guó)資委作出書面說明。(二)表決權(quán)。外部董事在任職企業(yè)董事會(huì)或所任職專門委員會(huì)會(huì)議上,針對(duì)具體決策事項(xiàng)享有陳述意見、表明態(tài)度和投票表決的權(quán)利。外部董事按要求出席任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議或所任職專門委員會(huì)會(huì)議,會(huì)議中應(yīng)充分表達(dá)意見和建議并對(duì)會(huì)議討論決定事項(xiàng)進(jìn)行表決。投票意見應(yīng)明確,投票表決分為“同意”“反對(duì)”“棄權(quán)”三種意見,不可投“附條件同意”票。其中發(fā)表?xiàng)墮?quán)、反對(duì)意見的議案必須說明理由并記載于會(huì)議記錄;對(duì)于可進(jìn)一步修改完善的議案,在充分說明理由的同時(shí),應(yīng)提出明確的修改意見或優(yōu)化完善建議,適時(shí)召開會(huì)議另行審議表決。(三)質(zhì)詢權(quán)。外部董事享有對(duì)任職企業(yè)董事會(huì)議案、企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為等提出質(zhì)詢并要求相關(guān)人員說明情況和回答所質(zhì)詢事項(xiàng)的權(quán)利。被質(zhì)詢對(duì)象對(duì)外部董事質(zhì)詢應(yīng)給予清晰明確的答復(fù)。外部董事可以采用口頭質(zhì)詢或書面質(zhì)詢,采用口頭質(zhì)詢的,可以要求進(jìn)行筆錄。相關(guān)質(zhì)詢情況應(yīng)向企業(yè)董事會(huì)報(bào)告。(四)提案權(quán)。外部董事享有向任職企業(yè)董事會(huì)或所任職專門委員會(huì)提出議題議案進(jìn)行審議的權(quán)利。外部董事有權(quán)單獨(dú)或聯(lián)合向董事會(huì)或?qū)iT委員會(huì)提出議題。2名以上外部董事有權(quán)提議召開臨時(shí)董事會(huì)。(五)建議權(quán)。外部董事享有對(duì)任職企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理等工作表述觀點(diǎn)和提出建議的權(quán)利,以及建議董事會(huì)議案暫緩審議的權(quán)利。外部董事建議的對(duì)象可以是省政府國(guó)資委、任職企業(yè)董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)人員等。外部董事行使建議權(quán)的方式可以口頭提出,也可采取董事建議函等書面形式提出。在召開董事會(huì)會(huì)議前審查議案時(shí),發(fā)現(xiàn)待議議案存在未履行必備程序(如未經(jīng)黨委會(huì)、專門委員會(huì)研究討論)、資料不充分、論證不明確等情況,有權(quán)提議暫緩審議表決。(六)知情權(quán)。外部董事享有按時(shí)獲得履職所需各方面信息的權(quán)利。省政府國(guó)資委、外部董事任職企業(yè)應(yīng)為外部董事履職提供必要信息。除國(guó)家有特殊規(guī)定外,任職企業(yè)內(nèi)部信息系統(tǒng)應(yīng)對(duì)外部董事開放。必要時(shí),外部董事可根據(jù)履職需要自行組織走訪或開展調(diào)研,對(duì)企業(yè)有關(guān)情況進(jìn)行深入了解。在不違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定的情況下,外部董事行使知情權(quán)的形式一般不受限制,相關(guān)方應(yīng)予以積極配合,無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕。(七)其他權(quán)利。外部董事認(rèn)為有必要,可隨時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況和意見;外部董事按照省政府國(guó)資委有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取薪酬等待遇,比照任職企業(yè)高管人員對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)享有出差等待遇;享有法律法規(guī)、省國(guó)資國(guó)企管理制度和公司章程規(guī)定的外部董事其他權(quán)利。三、外部董事履職義務(wù)外部董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、省國(guó)資國(guó)企管理制度及任職企業(yè)公司章程的規(guī)定,履行忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎等義務(wù)。(一)忠實(shí)義務(wù)。外部董事應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé),主要包括:1.貫徹執(zhí)行省委省政府、省政府國(guó)資委關(guān)于企業(yè)改革發(fā)展的方針、政策、決議和規(guī)定;2.保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全,維護(hù)省政府國(guó)資委和企業(yè)的合法權(quán)益;3.與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議,嚴(yán)格履行保守企業(yè)商業(yè)秘密和競(jìng)業(yè)禁止義務(wù);4.不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占企業(yè)的財(cái)產(chǎn);5.不得利用職務(wù)便利,為本人或者他人謀取利益;6.不得經(jīng)營(yíng)、未經(jīng)省政府國(guó)資委同意也不得為他人經(jīng)營(yíng)與任職企業(yè)同類或者關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù);7.不得違反省政府國(guó)資委有關(guān)規(guī)定接受任職企業(yè)的報(bào)酬、津貼和福利待遇;8.不得讓任職企業(yè)或者與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用,不得接受與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)的饋贈(zèng);9.嚴(yán)格遵守國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;10.履行法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。(二)勤勉義務(wù)。外部董事應(yīng)勤勉履行職責(zé),主要包括:1.投入足夠時(shí)間和精力履行董事職責(zé)。除不可抗力等因素外,兼職外部董事每年在同一任職企業(yè)有效工作時(shí)間原則上不少于30個(gè)工作日,其中現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間不少于20個(gè)工作日;專職外部董事每年在同一任職企業(yè)有效工作時(shí)間原則上不少于60個(gè)工作日,其中現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間原則上不少于30個(gè)工作日。2.關(guān)注企業(yè)發(fā)展。外部董事在履職中應(yīng)持續(xù)關(guān)注任職企業(yè)的改革發(fā)展、規(guī)范決策和風(fēng)險(xiǎn)防范等情況,及時(shí)向任職企業(yè)董事會(huì)提出建議和意見,必要時(shí)及時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告。在改革發(fā)展方面,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注任職企業(yè)深化改革、戰(zhàn)略規(guī)劃管理等情況;在規(guī)范決策方面,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注黨委前置研究程序落實(shí)情況、董事會(huì)專門委員會(huì)發(fā)揮作用等決策程序規(guī)范情況;在風(fēng)險(xiǎn)防范方面,應(yīng)積極關(guān)注企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控,特別是可能給企業(yè)造成重大損失或者重大經(jīng)營(yíng)危機(jī)的事件,及時(shí)提出防范化解風(fēng)險(xiǎn)的意見建議。3.及時(shí)了解和掌握任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況,幫助改善經(jīng)營(yíng)管理,但不得介入任職企業(yè)具體經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)。(三)謹(jǐn)慎義務(wù)。外部董事應(yīng)謹(jǐn)慎履行職責(zé)。外部董事應(yīng)在充分了解和掌握信息的基礎(chǔ)上,獨(dú)立、客觀、謹(jǐn)慎地就董事會(huì)決策事項(xiàng)、專門委員會(huì)審議事項(xiàng)作出判斷,發(fā)表明確意見。外部董事應(yīng)審查董事會(huì)決策議案材料的合規(guī)性、完整性和可行性并提出意見,認(rèn)真監(jiān)督經(jīng)理層落實(shí)董事會(huì)決議,不得向出資人、董事會(huì)瞞報(bào)、延報(bào)有損出資人或企業(yè)合法權(quán)益的信息。(四)其他義務(wù)。主要包括:1.報(bào)告異常決策事項(xiàng)。外部董事應(yīng)審慎決策投票。對(duì)于投反對(duì)票、棄權(quán)票的異常事項(xiàng),應(yīng)在會(huì)議后及時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告相關(guān)緣由及情況。對(duì)于異常表決事項(xiàng),在時(shí)間允許的情況下,應(yīng)與任職企業(yè)董事長(zhǎng)充分溝通,但在投票時(shí)仍由外部董事個(gè)人進(jìn)行專業(yè)判斷,并獨(dú)立投票表達(dá)個(gè)人意見。2.提交工作報(bào)告。外部董事應(yīng)按時(shí)提交董事會(huì)會(huì)議報(bào)告與個(gè)人履職報(bào)告,及時(shí)就任職企業(yè)重大事項(xiàng)、調(diào)研事項(xiàng)等提交專項(xiàng)報(bào)告,按照《省管企業(yè)外部董事工作報(bào)告要求》,上報(bào)省政府國(guó)資委。3.參加工作調(diào)研。外部董事應(yīng)積極參加與企業(yè)董事會(huì)決策相關(guān)的各類工作調(diào)研,了解掌握有關(guān)情況,每季度每戶任職企業(yè)至少安排1次工作調(diào)研,外部董事每年在任職企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)調(diào)研應(yīng)不低于4次。4.及時(shí)進(jìn)行溝通。外部董事應(yīng)定期與任職企業(yè)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通,專職外部董事每季度至少1次,兼職外部董事每半年至少1次。在董事會(huì)決策、調(diào)研考察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面發(fā)現(xiàn)問題時(shí),應(yīng)不定期及時(shí)與任職企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通。必要時(shí),外部董事可于溝通后及時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況。外部董事根據(jù)工作需要,及時(shí)做好與省政府國(guó)資委及其相關(guān)處室、任職企業(yè)專職黨委副書記、董事會(huì)秘書、相關(guān)職能部門等的溝通。5.參加培訓(xùn)交流。外部董事應(yīng)積極參加省政府國(guó)資委組織的履職培訓(xùn)和工作交流,按時(shí)出席省政府國(guó)資委或有關(guān)處室組織的工作會(huì)議,不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高履職能力。四、外部董事履職責(zé)任(一)失職行為。主要包括:1.泄露國(guó)家秘密、工作秘密和任職企業(yè)商業(yè)秘密,損害國(guó)家利益、出資人利益、任職企業(yè)和職工合法權(quán)益的;2.履職中違反任職企業(yè)工作程序或相關(guān)規(guī)定的;3.兼職外部董事現(xiàn)場(chǎng)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于年內(nèi)董事會(huì)會(huì)議總數(shù)二分之一或在同一任職企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間少于20個(gè)工作日的,專職外部董事現(xiàn)場(chǎng)出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于年內(nèi)董事會(huì)會(huì)議總數(shù)四分之三或在同一任職企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間少于30個(gè)工作日的;4.對(duì)董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程等規(guī)定,或明顯損害出資人、任職企業(yè)和職工合法權(quán)益,本人表決時(shí)未投反對(duì)票的;5.在董事會(huì)及其專門委員會(huì)決策中不擔(dān)當(dāng)、不作為,消極行使表決權(quán),無(wú)充分理由多次投反對(duì)票或者棄權(quán)票的;6.履職過程中接受不正當(dāng)利益,或者利用職務(wù)便利謀取私利的;7.未報(bào)告、未及時(shí)報(bào)告任職企業(yè)的重大問題和重大經(jīng)營(yíng)異常情況,或者報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的;8.省政府國(guó)資委依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)定的其他失職行為。(二)責(zé)任追究。外部董事存在失職、瀆職或其他違法違規(guī)行為,根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等,嚴(yán)格依法依規(guī)采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀(jì)政務(wù)處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式追究責(zé)任。給任職企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)造成損失的,按照《公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定,外部董事還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于投資項(xiàng)目決策失職失責(zé)的,應(yīng)加大追責(zé)力度。責(zé)任追究的方式主要包括:1.組織處理。包括停職檢查、調(diào)整職務(wù)、責(zé)令辭職、免職、降職等;2.扣減薪酬。根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì),扣減薪酬,專職外部董事追索績(jī)效薪酬和任期激勵(lì)收入;3.禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任省管企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;4.黨紀(jì)政務(wù)處分。由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或主管部門依法依規(guī)查處;5.涉嫌犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)處理;6.經(jīng)濟(jì)賠償。涉及經(jīng)濟(jì)損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。以上處理方式可以單獨(dú)使用,也可以合并使用。五、外部董事履職提示(一)在任職企業(yè)股東(大)會(huì)的履職提示。省管企業(yè)召開股東(大)會(huì),外部董事應(yīng)根據(jù)省政府國(guó)資委要求或股東(大)會(huì)需要列席會(huì)議。列席會(huì)議前應(yīng)提前獲取會(huì)議材料,熟悉議案內(nèi)容;全面了解任職企業(yè)相關(guān)會(huì)議審議情況和各股東委派人員對(duì)議案的意見建議;做好與省政府國(guó)資委的有效溝通,準(zhǔn)確把握意見和意圖,維護(hù)國(guó)有資本和企業(yè)合法權(quán)益。(二)在任職企業(yè)黨組織會(huì)議的履職提示。外部董事可根據(jù)履職需要列席任職企業(yè)黨委會(huì)(集團(tuán)層面黨組織會(huì)議)。外部董事列席會(huì)議前應(yīng)提前熟悉相關(guān)議案內(nèi)容,就涉及董事會(huì)決策事項(xiàng)及其他重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)與任職企業(yè)黨委會(huì)成員進(jìn)行充分溝通,積極建言獻(xiàn)策。(三)在任職企業(yè)董事會(huì)的履職提示。1.在董事會(huì)的職權(quán)及履職要求。外部董事在任職企業(yè)董事會(huì)享有以下職權(quán):(1)獲取會(huì)議材料并出席董事會(huì)會(huì)議,按照要求獲得會(huì)議正式通知及議案資料,在董事會(huì)上充分發(fā)表意見,對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)。(2)獲得履行董事職責(zé)所需的相關(guān)資料和信息。(3)按規(guī)定向董事會(huì)提出議案或議題;對(duì)提交董事會(huì)會(huì)議的文件、材料提出補(bǔ)充、完善、修改的意見。(4)按規(guī)定提出緩開董事會(huì)會(huì)議和暫緩對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的建議;按規(guī)定提出召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的建議。(5)組織實(shí)施董事會(huì)交辦的工作;檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況,并要求有關(guān)部門、人員予以配合。外部董事在董事會(huì)會(huì)議的履職要求:(1)做好前期基礎(chǔ)工作。外部董事應(yīng)在會(huì)前熟知審議事項(xiàng),除日常列席黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等掌握熟悉情況外,還可通過專項(xiàng)調(diào)研或向任職企業(yè)高管人員、職能部門了解議案情況,便于正確決策。(2)認(rèn)真審閱會(huì)議材料。審核會(huì)議通知的程序、形式及內(nèi)容是否符合要求,會(huì)議議案是否充分完整、內(nèi)容是否合法合規(guī)、程序是否完備履行。若認(rèn)為會(huì)議材料不充分完整,可提出補(bǔ)充完善會(huì)議材料的要求。若認(rèn)為會(huì)議議案未經(jīng)必備程序、或論證不明確時(shí),可提出緩開會(huì)議或緩議該議案的建議,并對(duì)再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。若認(rèn)為議案內(nèi)容存在違法違規(guī)情況,可要求撤銷該議案審議,并書面報(bào)告任職企業(yè)董事會(huì)和省政府國(guó)資委。(3)會(huì)前加強(qiáng)溝通交流。外部董事會(huì)前應(yīng)加強(qiáng)與省政府國(guó)資委的溝通交流,主動(dòng)確認(rèn)議題事前溝通程序的完備性,準(zhǔn)確把握出資人意圖。外部董事還應(yīng)加強(qiáng)與非外部董事特別是董事長(zhǎng)的溝通,主動(dòng)了解企業(yè)情況,并及時(shí)反映自己對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的意見建議;外部董事還要與其他董事會(huì)成員保持良好溝通,通過溝通深入討論對(duì)議案以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理情況的認(rèn)識(shí)。(4)出席會(huì)議表決意見。分別對(duì)每項(xiàng)議題進(jìn)行審議并表決。省委省政府或省政府國(guó)資委有明確意見的,應(yīng)遵照表決。企業(yè)自主決策且不需事前溝通程序的,應(yīng)獨(dú)立表決并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。外部董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議的,可書面委托其他外部董事代為出席,但須事先審閱會(huì)議材料,形成明確委托意見。(5)簽署會(huì)議文件。會(huì)后應(yīng)認(rèn)真審核會(huì)議記錄和決議,做好會(huì)議記錄和決議簽署,確保會(huì)議記錄和決議客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確。2.在董事會(huì)專門委員會(huì)的職權(quán)及履職要求。外部董事在任職企業(yè)董事會(huì)專門委員會(huì)中享有以下職權(quán):(1)依法定程序擔(dān)任專門委員會(huì)主任委員(召集人)或委員。外部董事應(yīng)按要求參加專門委員會(huì)會(huì)議,擔(dān)任主任委員(召集人)的,負(fù)責(zé)召集專門委員會(huì)會(huì)議,對(duì)研究討論內(nèi)容提出意見和建議,形成決議或會(huì)議紀(jì)要提交董事會(huì)參考決策。(2)督導(dǎo)制定或完善專門委員會(huì)議事規(guī)則,明確各專門委員會(huì)在報(bào)請(qǐng)董事會(huì)審議相關(guān)議案前的合規(guī)性審核、合理性質(zhì)詢職責(zé)。(3)出席專門委員會(huì)會(huì)議,充分發(fā)表意見,對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)。(4)簽發(fā)或與主任委員聯(lián)合簽發(fā)專門委員會(huì)決議,并根據(jù)專門委員會(huì)決議提出修改、緩議董事會(huì)相關(guān)議案的意見。(5)及時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告董事會(huì)決議與專門委員會(huì)決議不符情況,以及專門委員會(huì)成員意見分歧情況。外部董事因故不能召集或參加專門委員會(huì)會(huì)議的,可書面委托其他外部董事代為召集或參加,但應(yīng)事先審閱會(huì)議材料,形成明確意見和建議。年度召集、參加以及委托代為召集、參加專門委員會(huì)會(huì)議的次數(shù)不得低于任職企業(yè)章程、董事會(huì)議事規(guī)則以及專門委員會(huì)工作規(guī)則規(guī)定的最低要求。負(fù)責(zé)召集專門委員會(huì)會(huì)議的外部董事,應(yīng)事前審批會(huì)議通知,事后審簽會(huì)議決議,在董事會(huì)會(huì)議審議該議案時(shí)匯報(bào)專門委員會(huì)研究討論的意見和建議。(四)在任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)等會(huì)議的履職提示。外部董事根據(jù)履職需要列席任職企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)或經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)會(huì)議,根據(jù)董事會(huì)的要求或外部董事獲取信息的需要參加相關(guān)議題討論,對(duì)研究事項(xiàng)提出意見和建議。外部董事應(yīng)與任職企業(yè)經(jīng)理層成員保持良好溝通。外部董事與總經(jīng)理應(yīng)重點(diǎn)就重大決策事項(xiàng)、改善董事會(huì)與經(jīng)理層分工協(xié)作、提高母子公司治理水平、完善董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理授權(quán)等事項(xiàng)進(jìn)行溝通。外部董事與副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師等經(jīng)理層成員之間的溝通,一般應(yīng)側(cè)重其分管領(lǐng)域的重要工作和重大事項(xiàng)。六、外部董事履職支持和保障(一)任職企業(yè)應(yīng)為外部董事履職提供支持和保障。主要包括:1.建立董事會(huì)日常工作機(jī)構(gòu),明確為董事會(huì)各專門委員會(huì)提供工作支持的具體部門,指定專門工作人員負(fù)責(zé)與外部董事的工作聯(lián)系,明確工作機(jī)制,及時(shí)落實(shí)外部董事提出需要協(xié)同配合的事項(xiàng)和要求。任職企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)和專門委員會(huì)的要求開展相關(guān)工作。2.建立對(duì)外部董事的信息報(bào)送制度,規(guī)范信息報(bào)送的內(nèi)容、頻率、方式、責(zé)任主體、保密制度等。報(bào)送的信息包括但不限于:財(cái)務(wù)報(bào)表、總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要、企業(yè)內(nèi)部報(bào)刊、以及其他應(yīng)當(dāng)讓外部董事知曉的重要文件,使外部董事能夠充分了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和改革管理情況。3.建立與外部董事的溝通交流制度,任職企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)督導(dǎo)建立與外部董事的定期溝通交流制度,聽取外部董事關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和戰(zhàn)略發(fā)展的意見建議,及時(shí)研究并作出回復(fù)。4.外部董事可以根據(jù)董事會(huì)安排或工作需要進(jìn)行調(diào)研,任職企業(yè)及其所屬單位應(yīng)當(dāng)對(duì)外部董事提出的調(diào)研要求全力支持和配合,并提供相關(guān)差旅、食宿費(fèi)用等必要保障。5.外部董事根據(jù)省政府國(guó)資委安排或任職企業(yè)安排的旨在提高履職能力的必要培訓(xùn),任職企業(yè)應(yīng)為外部董事提供必要條件和保障。6.按照有關(guān)要求建立外部董事履職臺(tái)賬,按時(shí)向省政府國(guó)資委上報(bào)相關(guān)履職記錄信息。(二)省政府國(guó)資委應(yīng)為外部董事履職提供支持和保障。主要包括:1.建立外部董事溝通平臺(tái),有條件對(duì)外部董事開放信息辦公系統(tǒng),將省政府國(guó)資委制定的政策性、規(guī)范性及有關(guān)工作部署的文件和有關(guān)重要會(huì)議的會(huì)議文件向外部董事開放,為外部董事提供咨詢服務(wù),加強(qiáng)溝通聯(lián)絡(luò),及時(shí)聽取外部董事的意見和建議,對(duì)有關(guān)文件政策和要求進(jìn)行解釋、答疑。2.組織外部董事進(jìn)行履職培訓(xùn)、溝通交流活動(dòng)等,組織編制和發(fā)放有助于外部董事履職的參考資料等。3.外部董事的日常管理和服務(wù),由省政府國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處負(fù)責(zé)。專職外部董事的日常管理與服務(wù)委托有關(guān)平臺(tái)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),受托機(jī)構(gòu)設(shè)立專門工作部門,負(fù)責(zé)保障專職外部董事的辦公條件、薪酬發(fā)放、社會(huì)保險(xiǎn)辦理等事項(xiàng),并協(xié)助做好相關(guān)工作。4.省政府國(guó)資委對(duì)外部董事每年開展履職評(píng)價(jià),在任期屆滿時(shí)進(jìn)行任期履職評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果向任職企業(yè)及外部董事反饋,并作為薪酬兌付、是否續(xù)聘等的重要依據(jù)。本指引適用于省政府國(guó)資委履行出資人職責(zé)的省管國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有全資公司和國(guó)有控股公司,所稱外部董事是指省政府國(guó)資委委派或推薦到省管企業(yè)擔(dān)任專職或兼職外部董事的人員。上市公司有特殊規(guī)定的,從其規(guī)定。附件:1.省管企業(yè)外部董事工作報(bào)告要求

2.省管企業(yè)加強(qiáng)外部董事履職保障要求

3.省管企業(yè)外部董事履職記錄要求

附件1省管企業(yè)外部董事工作報(bào)告要求一、工作報(bào)告范圍外部董事向省政府國(guó)資委報(bào)告工作,主要分為董事會(huì)會(huì)議報(bào)告、履職報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告和其他報(bào)告。二、報(bào)告內(nèi)容(一)董事會(huì)會(huì)議報(bào)告1.會(huì)前報(bào)告。外部董事在收到董事會(huì)議案后、董事會(huì)會(huì)議召開前,發(fā)現(xiàn)任職企業(yè)董事會(huì)決策涉及國(guó)有資產(chǎn)安全等事項(xiàng),以及外部董事認(rèn)為需要提前報(bào)告的其他事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向省政府國(guó)資委提交會(huì)前報(bào)告。2.異決情況報(bào)告。外部董事在董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行反對(duì)、棄權(quán)等異常表決的,應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開后5個(gè)工作日內(nèi),以書面方式向省政府國(guó)資委提交會(huì)議異決情況報(bào)告,包括:會(huì)議召開情況、異常表決事項(xiàng)、異常表決原因、相關(guān)意見建議等。外部董事因特殊情況請(qǐng)假委托其他董事代為表決出現(xiàn)異常的,仍需按照委托意見提交該報(bào)告。(二)履職報(bào)告外部董事應(yīng)按時(shí)向省政府國(guó)資委提交年度和任期履職工作報(bào)告。在任期內(nèi)的,應(yīng)于每年1月底前提交上年度履職工作報(bào)告;三年任期屆滿的,應(yīng)于任期屆滿一個(gè)月內(nèi)提交任期履職工作報(bào)告。新任職外部董事第一年實(shí)際工作時(shí)間不滿半年的,按要求提交工作情況報(bào)告。1.年度履職工作報(bào)告。主要包括但不限于以下內(nèi)容:(1)出席董事會(huì)會(huì)議情況,包括對(duì)董事會(huì)議案進(jìn)行研究和發(fā)表意見、參與決策、董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)與決策成效等情況;(2)學(xué)習(xí)與調(diào)研情況,包括參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)、專業(yè)素養(yǎng)提升、對(duì)任職企業(yè)所處行業(yè)與產(chǎn)業(yè)調(diào)研、對(duì)任職企業(yè)及其子企業(yè)調(diào)研等情況;(3)其他履職情況,包括督促建立董事會(huì)專門委員會(huì)、參加專門委員會(huì)會(huì)議、參加企業(yè)其他專項(xiàng)會(huì)議或工作、對(duì)企業(yè)建言獻(xiàn)策及采納實(shí)施等情況;(4)履職過程中發(fā)現(xiàn)應(yīng)高度關(guān)注的企業(yè)主要問題及相關(guān)建議;(5)個(gè)人認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng);(6)個(gè)人存在的不足與改進(jìn)措施;(7)下年度履職思路與工作計(jì)劃等。2.任期履職工作報(bào)告。主要包括但不限于以下內(nèi)容:(1)上年度工作履職情況。此項(xiàng)可參照前述年度履職工作報(bào)告第(1)—(3)項(xiàng)內(nèi)容;(2)任期內(nèi)三年履職重點(diǎn)工作成效,包括履職完成情況與工作成效、重大決策項(xiàng)目實(shí)施成效、建議采納實(shí)施成效等;(3)任期三年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)做法、工作亮點(diǎn)及需注意事項(xiàng)等;(4)履職過程中發(fā)現(xiàn)應(yīng)高度關(guān)注的任職企業(yè)主要問題及相關(guān)建議;(5)個(gè)人認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng);(6)個(gè)人特點(diǎn)、不足與努力方向;(7)下一步工作打算等。(三)專項(xiàng)報(bào)告履職期間,外部董事發(fā)現(xiàn)以下事項(xiàng),應(yīng)及時(shí)向任職企業(yè)董事會(huì)提出警示并向省政府國(guó)資委報(bào)送專項(xiàng)書面報(bào)告:(1)任職企業(yè)可能發(fā)生的重大損失或重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng);(2)可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的事項(xiàng);(3)任職企業(yè)重大決策不規(guī)范的事項(xiàng);(4)調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)的重大異常事項(xiàng);(5)任職企業(yè)存在的重大管理隱患;(6)外部董事認(rèn)為需要及時(shí)報(bào)告的其他重要事項(xiàng)。專項(xiàng)報(bào)告在提出問題的同時(shí),應(yīng)分析問題成因,提出解決思路或改善建議。(四)其他報(bào)告外部董事因故不能參加任職企業(yè)的董事會(huì)或者董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議,應(yīng)在向任職企業(yè)董事會(huì)請(qǐng)假的同時(shí)向省政府國(guó)資委報(bào)告。外部董事需要辭職時(shí),應(yīng)及時(shí)向省政府國(guó)資委提交書面辭職申請(qǐng),批準(zhǔn)同意前應(yīng)正常履職。除上述報(bào)告外,外部董事可采取面談方式向省政府國(guó)資委匯報(bào)工作情況,原則上每年不少于1次。三、報(bào)告方式上述工作報(bào)告由外部董事按時(shí)報(bào)送省政府國(guó)資委指定工作郵箱(gzwqlc@126.com),由省政府國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處統(tǒng)一受理。四、有關(guān)要求1.外部董事本人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.外部董事報(bào)告工作履行情況,作為外部董事年度考核評(píng)價(jià)和聘期屆滿是否續(xù)聘的重要依據(jù)。3.外部董事報(bào)告工作和省政府國(guó)資委依據(jù)報(bào)告反饋相關(guān)意見建議,不影響外部董事的專業(yè)判斷和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上的獨(dú)立表達(dá)意見。省政府國(guó)資委不干預(yù)外部董事依法獨(dú)立履職。附件2省管企業(yè)加強(qiáng)外部董事履職保障要求一、切實(shí)保障外部董事履職知情權(quán)1.及時(shí)送達(dá)監(jiān)管文件。中央、省委省政府、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、省政府國(guó)資委及相關(guān)部門印發(fā)的涉及企業(yè)發(fā)展改革和黨的建設(shè)的有關(guān)文件,省管企業(yè)應(yīng)當(dāng)在符合保密規(guī)定的前提下及時(shí)送達(dá)外部董事。2.依規(guī)開放信息系統(tǒng)。除有特殊規(guī)定以外,具備條件的省管企業(yè)應(yīng)當(dāng)向外部董事開放電子辦公、數(shù)據(jù)報(bào)告等內(nèi)部信息系統(tǒng),及時(shí)提供相關(guān)制度文件、行業(yè)發(fā)展信息、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理資料和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。3.建立信息報(bào)送制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外部董事的信息報(bào)送制度,規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容、頻率、方式、責(zé)任主體、保密制度等,使外部董事能夠充分了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展情況。4.積極配合了解情況。外部董事可以采用實(shí)地調(diào)研、查閱資料、交流談話等必要方式,了解掌握企業(yè)相關(guān)情況,任職企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以積極配合與支持。外部董事在董事會(huì)審議過程中提出的涉及決策事項(xiàng)的詢問,企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)予以答復(fù)并記錄。二、嚴(yán)格落實(shí)董事會(huì)工作規(guī)定5.落實(shí)通知時(shí)間要求。省管企業(yè)董事會(huì)定期會(huì)議通知、議案及相關(guān)材料,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開10日前送達(dá)外部董事;除特別緊急的情況以外,臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議通知、議案及相關(guān)材料,一般應(yīng)在會(huì)議召開5日前送達(dá)外部董事。公司章程對(duì)董事會(huì)會(huì)議通知時(shí)間有明確規(guī)定的可從其規(guī)定。6.規(guī)范會(huì)議召開形式。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)堅(jiān)持以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議為主,嚴(yán)格限制通訊表決的范圍。除因不可抗力因素以外,原則上不得以傳閱、會(huì)簽或個(gè)別征求意見等方式召開董事會(huì)研究“三重一大”事項(xiàng)。臨時(shí)以上述方式?jīng)Q策的,待不可抗力因素解除后應(yīng)以會(huì)議形式對(duì)決策事項(xiàng)予以確認(rèn),無(wú)合理理由采用上述方式?jīng)Q策的,外部董事有權(quán)拒簽。7.合理安排會(huì)議內(nèi)容。省管企業(yè)應(yīng)當(dāng)區(qū)分議題的重要程度,合理安排會(huì)議時(shí)間和議題數(shù)量,保障外部董事會(huì)前有充足時(shí)間查閱資料研究議案,確保上會(huì)議題得到充分討論。8.提高議案材料質(zhì)量。企業(yè)分管負(fù)責(zé)人和職能部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)提交董事會(huì)審議的議案及相關(guān)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。兩名及以上外部董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確、企業(yè)有關(guān)方面又不能及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)資料或提供論證說明時(shí),可以聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或者緩議個(gè)別議題,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以采納,提議緩開董事會(huì)會(huì)議或緩議議題的外部董事應(yīng)當(dāng)對(duì)議題再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。三、提高服務(wù)保障水平9.強(qiáng)化基礎(chǔ)工作保障。省管企業(yè)應(yīng)為外部董事履職提供必要的辦公條件、公務(wù)出行、通信等服務(wù)保障和及時(shí)高效的針對(duì)性服務(wù)。除董事會(huì)及專門委員會(huì)會(huì)議外,企業(yè)召開的戰(zhàn)略研討會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)等重要會(huì)議,應(yīng)安排外部董事列席。企業(yè)重大投資、重大資產(chǎn)處置等重大項(xiàng)目,應(yīng)提前安排外部董事參與前期調(diào)研、論證等,確保外部董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)有深入清晰的了解,充分聽取外部董事意見建議。外部董事向省政府國(guó)資委報(bào)送董事會(huì)會(huì)議報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等材料,企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合協(xié)助提供相關(guān)基礎(chǔ)材料。任職企業(yè)為解決行業(yè)發(fā)展重點(diǎn)、難點(diǎn)等問題,可以組織外部董事參加針對(duì)性的培訓(xùn),培訓(xùn)費(fèi)用由任職企業(yè)承擔(dān)。10.配合外部董事召集人工作。外部董事召集人根據(jù)工作需要,代表外部董事就有關(guān)事項(xiàng)與任職企業(yè)董事長(zhǎng)、經(jīng)理層溝通,企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)相關(guān)意見建議應(yīng)當(dāng)合理采納。外部董事召集人每半年至少組織召開1次任職企業(yè)全體外部董事務(wù)虛會(huì),必要時(shí)召集外部董事研究相關(guān)工作和問題,傳達(dá)相關(guān)政策、文件精神和國(guó)資監(jiān)管要求,任職企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供便利與保障。外部董事召集人根據(jù)任職企業(yè)改革發(fā)展情況,每年應(yīng)提出外部董事調(diào)研計(jì)劃,涉及重大問題的調(diào)研,組織撰寫書面調(diào)研報(bào)告,提交董事會(huì)并報(bào)省政府國(guó)資委,任職企業(yè)應(yīng)為調(diào)研活動(dòng)提供相關(guān)保障。外部董事召集人按規(guī)定參加省政府國(guó)資委召開的有關(guān)會(huì)議,承擔(dān)省政府國(guó)資委交辦的其他工作,任職企業(yè)對(duì)召集人履行相關(guān)工作的行為,應(yīng)當(dāng)給予積極支持和配合。四、規(guī)范日常工作管理11.健全董事

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論