項(xiàng)目立項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度TOC\o"1-2"\h\u21684第一章項(xiàng)目立項(xiàng)管理 1200301.1項(xiàng)目立項(xiàng)流程 1207221.2立項(xiàng)文檔要求 27760第二章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別 229372.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法 28062.2風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 225049第三章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估 2110063.1風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo) 3154893.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程 311026第四章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 3307854.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略 3326444.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃 312535第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 4194185.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制 478575.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo) 426649第六章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理溝通 41996.1內(nèi)部溝通機(jī)制 4266276.2外部溝通要求 411948第七章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔 5299607.1文檔管理規(guī)范 5257547.2文檔存檔要求 522755第八章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理考核 5210548.1考核指標(biāo)設(shè)定 5179158.2考核結(jié)果應(yīng)用 6第一章項(xiàng)目立項(xiàng)管理1.1項(xiàng)目立項(xiàng)流程項(xiàng)目立項(xiàng)流程是保證項(xiàng)目能夠順利啟動的重要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目發(fā)起人需要提出項(xiàng)目的初步構(gòu)想，包括項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、預(yù)期收益等方面的內(nèi)容。相關(guān)部門會對該構(gòu)想進(jìn)行初步評估，主要考察項(xiàng)目的可行性和必要性。如果初步評估通過，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將開始進(jìn)行詳細(xì)的市場調(diào)研和需求分析，以進(jìn)一步明確項(xiàng)目的需求和潛在風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)會根據(jù)調(diào)研和分析的結(jié)果，制定詳細(xì)的項(xiàng)目計(jì)劃，包括項(xiàng)目的時間表、預(yù)算、資源需求等方面的內(nèi)容。項(xiàng)目計(jì)劃將提交給上級領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，審批通過后，項(xiàng)目正式立項(xiàng)。1.2立項(xiàng)文檔要求立項(xiàng)文檔是項(xiàng)目立項(xiàng)過程中的重要產(chǎn)出物，它為項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施提供了重要的依據(jù)。立項(xiàng)文檔應(yīng)包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、市場調(diào)研報(bào)告、需求分析報(bào)告、項(xiàng)目計(jì)劃等內(nèi)容。項(xiàng)目建議書應(yīng)簡要介紹項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、意義和預(yù)期收益等方面的內(nèi)容?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)詳細(xì)分析項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和社會可行性等方面的內(nèi)容。市場調(diào)研報(bào)告應(yīng)深入分析項(xiàng)目所處的市場環(huán)境、市場需求和市場競爭等方面的內(nèi)容。需求分析報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確把握項(xiàng)目的功能需求、功能需求和用戶需求等方面的內(nèi)容。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)明確項(xiàng)目的時間表、預(yù)算、資源需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等方面的內(nèi)容。第二章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別2.1風(fēng)險(xiǎn)識別方法風(fēng)險(xiǎn)識別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，它旨在找出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。常見的風(fēng)險(xiǎn)識別方法包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法、流程圖法等。頭腦風(fēng)暴法是通過組織團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行自由討論，激發(fā)大家的創(chuàng)造力和想象力，從而找出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。德爾菲法是通過向?qū)＜野l(fā)送調(diào)查問卷，收集專家的意見和建議，經(jīng)過多輪反饋和匯總，最終得出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。檢查表法是根據(jù)以往類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定一個風(fēng)險(xiǎn)檢查表，然后對照檢查表，找出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。流程圖法是通過繪制項(xiàng)目的流程圖，分析流程中各個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.2風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)為了便于對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，需要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來源、性質(zhì)、影響范圍等方面的因素進(jìn)行制定。例如，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以將風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要包括人員風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等；外部風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，可以將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指損失機(jī)會而沒有獲利可能的風(fēng)險(xiǎn)；投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會又有獲利可能的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍，可以將風(fēng)險(xiǎn)分為局部風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)。局部風(fēng)險(xiǎn)是指只對項(xiàng)目的某個局部產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)；總體風(fēng)險(xiǎn)是指對項(xiàng)目的整體產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。第三章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估3.1風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評估是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析的過程，它為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的制定提供了依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)的可控性等方面的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，可以通過歷史數(shù)據(jù)、專家判斷等方法進(jìn)行評估。風(fēng)險(xiǎn)的影響程度是指風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，可以從時間、成本、質(zhì)量、范圍等方面進(jìn)行評估。風(fēng)險(xiǎn)的可控性是指對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的難易程度，可以從風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性、可管理性等方面進(jìn)行評估。3.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程風(fēng)險(xiǎn)評估流程主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價三個環(huán)節(jié)。通過風(fēng)險(xiǎn)識別方法找出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，評估其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級可以分為高、中、低三個等級。對于高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，需要采取積極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略；對于中風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，需要根據(jù)實(shí)際情況采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略；對于低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可以采取接受風(fēng)險(xiǎn)的策略。第四章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對4.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制定的降低風(fēng)險(xiǎn)影響的措施。常見的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過改變項(xiàng)目計(jì)劃或采取其他措施，避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指通過采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，例如通過購買保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。風(fēng)險(xiǎn)接受是指承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的存在，不采取任何措施，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的后果。4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃是將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略具體化為可操作的行動計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的選擇、具體的應(yīng)對措施、責(zé)任人和時間安排等方面的內(nèi)容。例如，如果選擇風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，應(yīng)對措施可能包括取消項(xiàng)目的某個部分或改變項(xiàng)目的實(shí)施方式；如果選擇風(fēng)險(xiǎn)減輕策略，應(yīng)對措施可能包括加強(qiáng)培訓(xùn)、增加監(jiān)控等；如果選擇風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，應(yīng)對措施可能包括購買保險(xiǎn)、簽訂合同等；如果選擇風(fēng)險(xiǎn)接受策略，應(yīng)對措施可能包括預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控5.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和跟蹤的制度安排。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)、方法、頻率和責(zé)任人等方面的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是及時發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)的變化，評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方法可以包括定期的風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的建立、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制等。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的頻率應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級和實(shí)際情況進(jìn)行確定，對于高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)增加監(jiān)控的頻率。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的責(zé)任人應(yīng)明確，保證監(jiān)控工作的有效實(shí)施。5.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是用于衡量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控效果的量化指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的可控性等方面的內(nèi)容。通過對這些指標(biāo)的監(jiān)控，可以及時發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整。例如，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性增加，應(yīng)及時分析原因，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；如果風(fēng)險(xiǎn)的影響程度增大，應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，減輕風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；如果風(fēng)險(xiǎn)的可控性降低，應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制，提高風(fēng)險(xiǎn)的可控性。第六章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理溝通6.1內(nèi)部溝通機(jī)制內(nèi)部溝通機(jī)制是保證項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部信息暢通的重要手段。內(nèi)部溝通機(jī)制應(yīng)包括溝通的方式、頻率、內(nèi)容和責(zé)任人等方面的內(nèi)容。溝通的方式可以包括會議、郵件、電話等；溝通的頻率應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行確定，保證信息的及時傳遞；溝通的內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、問題和解決方案等；溝通的責(zé)任人應(yīng)明確，保證溝通工作的有效實(shí)施。通過建立良好的內(nèi)部溝通機(jī)制，可以提高團(tuán)隊(duì)的協(xié)作效率，及時解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。6.2外部溝通要求外部溝通是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中不可忽視的環(huán)節(jié)，它涉及到與項(xiàng)目相關(guān)的各方，如客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等。外部溝通要求應(yīng)明確溝通的目的、對象、內(nèi)容和方式。溝通的目的是保證項(xiàng)目各方對項(xiàng)目的目標(biāo)、需求、風(fēng)險(xiǎn)等方面有清晰的理解，避免出現(xiàn)誤解和沖突。溝通的對象應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行確定，包括項(xiàng)目的直接利益相關(guān)者和間接利益相關(guān)者。溝通的內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、需求變更等方面的內(nèi)容。溝通的方式應(yīng)根據(jù)溝通對象的特點(diǎn)和需求進(jìn)行選擇，如面對面溝通、電話溝通、郵件溝通等。第七章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔7.1文檔管理規(guī)范文檔管理規(guī)范是保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性的重要制度。文檔管理規(guī)范應(yīng)包括文檔的分類、編號、格式、存儲和檢索等方面的內(nèi)容。文檔的分類應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行劃分，如項(xiàng)目立項(xiàng)文檔、風(fēng)險(xiǎn)識別文檔、風(fēng)險(xiǎn)評估文檔、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對文檔等。文檔的編號應(yīng)按照一定的規(guī)則進(jìn)行編制，保證文檔的唯一性和可識別性。文檔的格式應(yīng)統(tǒng)一規(guī)范，包括字體、字號、行距、頁邊距等方面的內(nèi)容。文檔的存儲應(yīng)選擇安全可靠的存儲介質(zhì)，如硬盤、光盤等，并建立備份制度，防止文檔丟失。文檔的檢索應(yīng)建立索引系統(tǒng)，方便用戶快速查找所需的文檔。7.2文檔存檔要求文檔存檔是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要工作之一，它為項(xiàng)目的后續(xù)審計(jì)和評估提供了重要的依據(jù)。文檔存檔要求應(yīng)明確存檔的時間、地點(diǎn)、責(zé)任人等方面的內(nèi)容。存檔的時間應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)束后及時進(jìn)行，保證文檔的及時性和完整性。存檔的地點(diǎn)應(yīng)選擇安全可靠的地方，如檔案室、保險(xiǎn)柜等。存檔的責(zé)任人應(yīng)明確，保證存檔工作的有效實(shí)施。同時存檔的文檔應(yīng)按照文檔管理規(guī)范進(jìn)行整理和裝訂，便于查閱和保存。第八章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理考核8.1考核指標(biāo)設(shè)定考核指標(biāo)是衡量項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效果的重要依據(jù)。考核指標(biāo)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)評估的合理性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時性等方面的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性可以通過對比實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估；風(fēng)險(xiǎn)評估的合理性可以通過評估風(fēng)險(xiǎn)評估方法的科學(xué)性和評估結(jié)果的準(zhǔn)確性進(jìn)行衡量；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性可以通過評估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果進(jìn)行判斷；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的及時性可以通過評估風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息的及時性和準(zhǔn)確性進(jìn)行