經(jīng)濟法專業(yè)：寧立志（教授）反壟斷法

2007年8月30日，十屆全國人大常委會第二十九次會議審議通過了《中華人民共和國反壟斷法》，自2008年8月1日起施行。反壟斷法的出臺是我國社會經(jīng)濟生活和法制建設中一件具有深遠意義的大事。一、我國為什么要制定《反壟斷法》

（一）含反壟斷內容的《反不正當競爭法》已不合時宜

《反不正當競爭法》于1993年出臺，是我國維護市場競爭秩序的一部基本法律。

但是，其規(guī)定的11種不正當競爭行為中，有5種屬于壟斷行為，可以說，很長一短時間以來，它同時兼負了反不正當競爭與反壟斷之重任。

在中國市場經(jīng)濟確立初期,其規(guī)范市場競爭的作用較顯著,但隨著壟斷形式的多樣化和對市場競爭的阻礙日益凸顯，這種立法弊端日漸明顯，實施不力狀況也早已非常嚴重。

這也要求我國《反壟斷法》必須盡快出臺。

（二）外國壟斷財團進入中國市場

(如:微軟案,匯源案)

（三）行政性壟斷危害嚴重

(如:汽車,化肥等行業(yè))

（四）市場經(jīng)濟法律體系的需要

從市場經(jīng)濟條件下法律體系的內容看，不僅要有：

公司法等規(guī)范市場主體的法律制度；

規(guī)范交易行為和保障交易安全的合同法擔保法律制度；

規(guī)范市場主體退出機制的破產(chǎn)法律制度；

也必須要有保護市場競爭，從總體上維護市場競爭秩序的反壟斷法。

（一）立法宗旨

（二）壟斷的界定

（三）反壟斷法的基本原則

（四）反壟斷法的適用

（五）反壟斷機構的設置及職能

（六）基本概念

反壟斷法總則

從多數(shù)國家的反壟斷法來看，最基本的立法宗旨是制止壟斷和各種限制競爭的行為，保護和鼓勵競爭，使市場在資源配置中的基礎性作用能夠充分發(fā)揮，使經(jīng)濟發(fā)展更有效率，促進國民經(jīng)濟健康發(fā)展。

我國《反壟斷法》第一條開宗明義，明確規(guī)定：“為了預防和制止壟斷行為，提高經(jīng)濟效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展，制定本法?！边@一規(guī)定，既符合國際慣例，又體現(xiàn)了鮮明的中國特色。（一）立法宗旨1、壟斷狀態(tài)與壟斷行為

2、壟斷行為的范圍：

依據(jù)《反壟斷法》第三條的規(guī)定：“本法規(guī)定的壟斷行為包括：(一)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；(二)經(jīng)營者濫用市場支配地位；(三)具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中?！?/p>

此外，在明確規(guī)定三種典型的壟斷行為之外，我國還專章規(guī)定了禁止“濫用行政權力排除限制競爭?！钡男袨?。（二）壟斷的界定1、保護競爭原則

2、經(jīng)濟民主原則

3、效率原則

（三）反壟斷法的基本原則1、反壟斷法的域外適用：

依照《反壟斷法》第二條之規(guī)定：

“中華人民共和國境內經(jīng)濟活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對境內市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法?！?/p>

（四）我國反壟斷法的適用2、反壟斷法的適用除外：

（1）特定行業(yè)(電力,電信,鐵路,郵政,農業(yè)等)

（2）特定組織或成員(協(xié)會,聯(lián)合會)

（3）正當行使知識產(chǎn)權(專利,商標,版權)

（4）對外貿易(進出口卡特爾)

依據(jù)我國《反壟斷法》第五十五條、五十四條之規(guī)定，我國將正當行使知識產(chǎn)權和農業(yè)排除適用該法。1、機構設置模式：“國務院反壟斷委員會+國務院反壟斷執(zhí)法機構”的雙層模式。

2、國務院反壟斷委員會：組織、協(xié)調、指導反壟斷工作

3、商務部：依法對經(jīng)營者集中行為進行反壟斷審查，指導企業(yè)在國外的反壟斷應訴工作，開展多雙邊競爭政策交流與合作。

4、國家工商總局：負責壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭方面的反壟斷執(zhí)法工作（價格壟斷行為除外）。

5、國家發(fā)改委：主要負責價格壟斷行為的執(zhí)法

6、最高檢察院（五）反壟斷機構的設置及職能1、經(jīng)營者

依據(jù)《反壟斷法》第十二條第一款之規(guī)定“本法所稱經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務的自然人、法人和其他組織。”可見，我國反壟斷法規(guī)定的經(jīng)營者的范圍非常廣泛，包括了參與經(jīng)濟活動的所有市場主體。

（六）基本概念2、相關市場

依據(jù)《反壟斷法》第十二條第二款之規(guī)定“本法所稱相關市場，是指經(jīng)營者在一定時期內就特定商品或者服務(以下統(tǒng)稱商品)進行競爭的商品范圍和地域范圍?！?/p>

（1）相關產(chǎn)品市場，指同類產(chǎn)品或具有替代關系的產(chǎn)品的范圍。

（2）相關地理市場，指同類產(chǎn)品或者具有替代關系的產(chǎn)品相互競爭的地理區(qū)域。

（3）相關時間市場，指相同或具有可替代性的產(chǎn)品在同一區(qū)域內相互競爭的時間范圍。（一）壟斷協(xié)議

（二）濫用市場支配地位

（三）經(jīng)營者集中

（四）濫用行政權利排除、限制競爭

（五）反壟斷調查

（六）違反反壟斷法的法律責任

（七）附則

反壟斷法分則（一）壟斷協(xié)議1、橫向壟斷協(xié)議（1）固定或者變更商品價格（2）限制數(shù)量的壟斷協(xié)議（3）分割市場的壟斷協(xié)議（4）限制創(chuàng)新的壟斷協(xié)議（5）聯(lián)合抵制交易（6）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議2、縱向壟斷協(xié)議（1）固定向第三人轉售商品的價格（2）限定向第三人轉售商品的最低價格（3）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議3、壟斷協(xié)議的豁免

（1）為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的（2）為提高產(chǎn)品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；（3）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；（4）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；（5）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（6）為保障對外貿易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；（7）法律和國務院規(guī)定的其他情形。（二）濫用市場支配地位1、類型（1）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品（2）掠奪性的定價（3）拒絕交易（4）獨家(強制）交易（5）搭售（6）差別待遇2、認定市場支配地位的標準

（1）市場結構標準：分析不同的市場競爭者在相關市場所占的市場份額。（2）市場行為標準：分析判斷經(jīng)營者的外在市場行為。（3）市場結果標準：分析判斷經(jīng)營者行為的實際效果。3、市場支配地位的推定（1）一個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；（2）兩個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到三分之二的；（3）三個經(jīng)營者在相關市場的市場份額達到四分之三的。（三）經(jīng)營者集中

1、含義：經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者合并、經(jīng)營者通過取得其他經(jīng)營者的股份、資產(chǎn)以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權，或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響的情形。類型：包括橫向集中和縱向集中。2、經(jīng)營者集中的申報制度（1）事前申報制度：是指要求當事人在實施集中前事先向執(zhí)法當局申報的制度。（2）事后申報制度：是指要求當事人在交易完成后及時向反壟斷機構報備的制度。3、經(jīng)營者集中的申報標準

（1）國務院<關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定>：首先，參與集中的所有經(jīng)營者在全球范圍內上一會計年度的營業(yè)額超過100億元人民幣，并且其中至少兩個參與集中的經(jīng)營者在中國境內上一會計年度的營業(yè)額均超過4億元人民幣。其次,參與集中的所有經(jīng)營者在中國境內上一會計年度的營業(yè)額超過20億元人民幣，并且其中至少兩個參與集中的經(jīng)營者在中國境內上一會計年度的營業(yè)額均超過4億元人民幣第三，授權國務院可以對銀行、保險以及其他特殊行業(yè)、領域經(jīng)營者集中的申報標準另行規(guī)定。第四，設計了經(jīng)營者集中申報標準的調整機制。（2）《反壟斷法》第二十一條規(guī)定：經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得集中。（3）經(jīng)營者集中事先申報的例外我國《反壟斷法》第二十二條規(guī)定："經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：（一）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或資產(chǎn)的；(母子公司合并)（二）參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。(子公司間的合并)”4、經(jīng)營者集中的審查我國《反壟斷法》第二十七條明確規(guī)定了審查經(jīng)營者集中應當考慮的因素：（1）參與集中的經(jīng)營者在相關的市場份額及其對市場的控制力；（2）相關市場的集中度；（3）經(jīng)營者集中對市場進入、技術進步的影響；（4）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關經(jīng)營者的影響；（5）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響；（6）國務院反壟斷執(zhí)法機構認為應當考慮的影響市場競爭的其他因素。

（四）濫用行政權力排除、限制競爭1、《反壟斷法》第八條規(guī)定：“行政機關和法律、法規(guī)授權的具有公共事務職能的組織不得濫用行政權力，排除、限制競爭?！?/p>

2、類型（1）指定交易（2）限制商品在地區(qū)間自由流通（3）排斥或者限制招標投標（4）排斥或者限制投資或者設立分支機構（5）強制經(jīng)營者從事壟斷行為（6）制定含有排除、限制競爭內容的規(guī)定

（五）反壟斷調查1、反壟斷調查程序（1）立案：依照《反壟斷法》第三十八條的規(guī)定，我國反壟斷法執(zhí)法機構的立案途徑有兩個：一是，依職權主動立案；二是，依舉報人的舉報申請立案。（2）調查（3）審查處理2、經(jīng)營者的承諾制度我國《反壟斷法》第四十五條規(guī)定了經(jīng)營者承諾制度經(jīng)營者承諾制度：“對反壟斷執(zhí)法機構調查的涉嫌壟斷行為，被調查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定中止調查。中止調查的決定應當載明被調查的經(jīng)營者承諾的具體內容?！薄胺磯艛鄨?zhí)法機構決定中止調查的，應當對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。經(jīng)營者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機構可以決定終止調查?！庇邢铝星樾沃坏模磯艛鄨?zhí)法機構應當恢復調查：（1）經(jīng)營者未履行承諾的（2）做出中止調查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的（3）中止調查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。

（六）違反反壟斷法的法律責任類型：我國《反壟斷法》規(guī)定了三類壟斷行為：一是經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；二是經(jīng)營者濫用市場支配地位；三是具有或者可能具有排除限制競爭效果的經(jīng)營者的集中。（1）我國《反壟斷法》對達成壟斷協(xié)議行為的制裁包括：責令停止違法行為；沒收違法所得；罰款；酌定情節(jié)；對行業(yè)協(xié)會的處罰。（2）我國《反壟斷法》對濫用市場支配地位的制裁

包括:責令停止違法行為；沒收違法所得和罰款。（3）我國《反壟斷法》對違法實施經(jīng)營者集中行為的制裁包括:由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中；責令限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營業(yè)；采取其他必要措施恢復到經(jīng)營者集中前的狀態(tài)；可以處五十萬元以下的罰款。（4）對濫用行政權力排除、限制競爭以及反壟斷執(zhí)法機構工作人員的法律責任

包括：由上級機關責令改正；依法給予處分；提出依法處理的建議；與相關法律、行政法規(guī)的銜接。（5）寬恕制度我國《反壟斷法》第四十六條規(guī)定：“經(jīng)營者違反本條規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議