交易真題（押題）三

參考書目的頁碼為2011版本

一單選

⑴按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例

限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的0。

A3%

B5%

C10%

D20%

題型：常識(shí)題

頁碼：190

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股份的漲跌幅比例限制為前

一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

⑵上市開放式基金采取（）的原則。

A份額申購，金額贖回

B金額申購，份額贖回

C份額申購，份額贖回

D金額申購，金額贖回

題型：常識(shí)題

頁碼：178

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容上市開放式基金采取“金融申購、份額贖回“

的原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

⑶經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為（）。

A人民幣5000萬元

B人民幣1億元

C人民幣5億元

D人民幣10億元

題型：常識(shí)題

頁碼:9

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、

證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

額為人民幣5億元。

（4）證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。

A代期貨公司收付期貨保證金

B協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D接待客戶投訴

題型：常識(shí)題

頁碼:196

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的范圍。證券公

司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

⑸嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。

A股票

B組合證券及替代現(xiàn)金

C債券

D基金

題型：常識(shí)題

頁碼：182

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組

合證券及替代現(xiàn)金。

⑹證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了()的意義。

A經(jīng)營權(quán)限

B席位資格

C交易資格

D委托權(quán)限

題型：常識(shí)題

頁碼：19

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了交易資格

的意義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。

⑺投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在

同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量最大不能超過（）份基金

單位。

A10,000,000

B999,999,000

C99,999,000

D9,999,000

題型：常識(shí)題

頁碼：177

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上

市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量最大不

能超過99,999,000份基金單位。

⑻按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持

有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A3%

B20%

C10%

D5%

題型：常識(shí)題

頁碼：82

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上

市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外

投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股

份總數(shù)的20%

⑼根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試

行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的

條件之一是證券公司具有()以上的營業(yè)部，且布局合理。

A5

B10

C15

D20

題型：常識(shí)題

頁碼:189

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商

業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)

讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有20家以上的營業(yè)

部，且布局合理。

(10)()應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證

券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A證券交易所

B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C客戶信用資金存管銀行

D證監(jiān)會(huì)

題型：常識(shí)題

頁碼:278

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與

融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)

的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

（11）下列有關(guān)內(nèi)幕信息知情人的說法不正確的是（）。

A包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B包括保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

C包括持有公司3%以上的股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員

D包括由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

題型：常識(shí)題

頁碼:207

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容包括持有公司5%以上的股份的股東及其董

事、監(jiān)事高級管理人員。

（12）在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首

次上漲或下跌達(dá)到或超過（）時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至（）。

A70%,14:57

B80%,14:57

C70%,15:00

D80%,15:00

題型：常識(shí)題

頁碼：70

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交

價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)一，交易所可對其

實(shí)施臨時(shí)停牌至14:57。

(13)在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略

等

B自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決

策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

C投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體

的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

D自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)

務(wù)部門”的三級體制設(shè)立

題型：常識(shí)題

頁碼:201

難易度：中

專家答案：A解析內(nèi)容董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，按照一

定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

(14)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有

限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日報(bào)價(jià)系統(tǒng)接受申

報(bào)的時(shí)間為()。

A9:00至12:00、13:00至16:00

B9:30至11:30、13:00至15:00

C15:00至15:30

D9:15至11:30,13:00至15:00

題型：常識(shí)題

頁碼:193

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五

9:30-11:30,13:00-15:00o

(15)關(guān)于分紅派息，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息

B投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)

CB股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

D董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

題型：常識(shí)題

頁碼:165

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容沒有強(qiáng)制要求上市公司每年分紅派息；上市

公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水

平和股息政策確定分紅派息方案。

(16)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng),

按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券公司

D證監(jiān)會(huì)

題型：常識(shí)題

頁碼:160

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交

易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

(17)證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是

()o

A限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

題型：常識(shí)題

頁碼：214

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容此題考察定向資產(chǎn)管理的概念。

(18)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

B證券交易所的交易系統(tǒng)

C證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

題型：常識(shí)題

頁碼：165

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要

是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國證券登記

結(jié)算公司，簡稱中國結(jié)算公司。

(19)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。

A10

B100

C1000

D1

題型：常識(shí)題

頁碼：190

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。

(20)基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過()個(gè)月。

A12

B9

C6

D3

題型：常識(shí)題

頁碼:177

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容常識(shí)題，基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封

閉期一般不超過3個(gè)月。

(21)投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()的形式出現(xiàn)。

A柜臺(tái)委托

B電話委托

C自助終端委托

D口頭委托

題型：常識(shí)題

頁碼：30-31

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容電話委托和自助終端委托屬于非柜臺(tái)委托。

(22)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

C持有公司股份達(dá)到3%的自然人

D上市公司的監(jiān)事

題型：常識(shí)題

頁碼:207

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容持有公司股份達(dá)到5%以上的股東，才屬于知

情人。

(23)對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收，債券以外的其他

品種按()計(jì)收。

A5%

B15%

C20%

D30%

題型：常識(shí)題

頁碼:313

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容債券以外的其他品種按20%計(jì)收。

(24)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易

費(fèi)用是()。

A過戶費(fèi)

B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C印花稅

D委托手續(xù)費(fèi)

題型：常識(shí)題

頁碼:47

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。

(25)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申

報(bào)時(shí)的原則是()。

A優(yōu)先于客戶

B與客戶同等優(yōu)先級

C客戶優(yōu)先

D價(jià)格優(yōu)先

題型：常識(shí)題

頁碼：38

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循客戶優(yōu)

先的原則。客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申

報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

(26)下列()屬于操縱市場行為。

A將?自營賬戶借給他人使用

B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證

券

C委托其他證券公司代為買賣證券

D在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者

證券交易量

題型：常識(shí)題

頁碼：209

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容“內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕

信息建議他人買賣證券”屬于內(nèi)幕信息違規(guī)?！皩⒆誀I賬戶借給他人使

用”屬于其他禁止行為。

(27)目前我國B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

A成交面值的l%o

B成交金額的2%。

C成交金額的1%0

D成交面值的2%o

題型：常識(shí)題

頁碼:49

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容2008年9月19日以后，證券交易印花稅只

對出讓方按成交金額的千分之一征收，對受讓方不再征收。

(28)上海證券交易所A股賬戶銷戶、基金賬戶銷戶的銷戶費(fèi)為()。

A10元/戶

B5元/戶

C0元/戶

D50元/戶

題型：常識(shí)題

頁碼：52

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容銷戶費(fèi)為5元/戶。

(29)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和()后，

即視同確認(rèn)了身份。

A身份證號

B密碼

C委托命令

D通信命令

題型：常識(shí)題

頁碼：38

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相

關(guān)的賬號和密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

(30)會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向()提出申請。

A登記結(jié)算公司

B證券交易所

C證券公司

D證監(jiān)會(huì)

題型：常識(shí)題

頁碼：20

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證

券交易所提出申請。

(31)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回

購交易數(shù)量不低于()o

A1000張

B2000張

C5000張

D10000張

題型：常識(shí)題

頁碼：62

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于

5000張。

(32)證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融

資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

A董事會(huì)

B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D分支機(jī)構(gòu)

題型：常識(shí)題

頁碼：254

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券

業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

（33）證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和

其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A5

B10

C20

D25

題型：常識(shí)題

頁碼:210

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、

資料、賬冊、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存20年。

（34）以下不屬于我國證券交易所集合競價(jià)成交價(jià)確定原則的是（）。

A可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

D集合競價(jià)期間最后一筆成交的價(jià)格

題型：常識(shí)題

頁碼：41

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容考察集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則。

(35)債券的回購交易具有()的屬性。

A短期融資

B中期融資

C長期融資

D近期融資

題型：常識(shí)題

頁碼:7

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容債券的回購交易具有短期融資的屬性。

(36)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券()。

A最后一筆交易成交價(jià)

B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

D最后一筆交易申報(bào)價(jià)

題型：常識(shí)題

頁碼：69

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容此題考察上海交易所的收盤價(jià)確定方式。

(37)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是()。

A證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)

B中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)

C證券公司在公告刊登日完成送股

D證券發(fā)行人申請送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料

題型：常識(shí)題

頁碼：305

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容“中國結(jié)算公司”主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自

動(dòng)完成股份登記手續(xù)；中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)

完成股份登記手續(xù)；中國結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股；證券發(fā)

行人申請送股要向“中國結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。

(38)證券交易所取消會(huì)員資格時(shí)，視情況需通報(bào)()。

A證券公司

B中國結(jié)算公司

C證券交易所

D中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

題型：常識(shí)題

頁碼：18

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容需通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

(39)在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證

券由托管行托管，那么最終與結(jié)算機(jī)構(gòu)履行交收責(zé)任的是()。

A證券公司

B證券交易所

C托管行

D結(jié)算機(jī)構(gòu)

題型：常識(shí)題

頁碼:無頁碼參見解析

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容首先，滬市B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”

相結(jié)合的制度；而深市B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”

制度。其次，滬市允許托管行就其客戶達(dá)成的交易作為結(jié)算參與人承

擔(dān)交收責(zé)任直接與結(jié)算機(jī)構(gòu)交收；而深市不允許，即托管行客戶達(dá)成

的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任。在深圳B股市

場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，

則必須將其轉(zhuǎn)托管至證券公司，以使證券公司能夠履行交收責(zé)任。

(40)()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

A債券賬戶

BA股賬戶

C轉(zhuǎn)債賬戶

D基金賬戶

題型：常識(shí)題

頁碼：26

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的

一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于

買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

(41)在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí),

應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

A證券交易所

B證監(jiān)會(huì)

C證券公司

D主承銷商

題型：常識(shí)題

頁碼：163

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。

(42)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中，下列關(guān)于市場細(xì)分錯(cuò)誤的是()。

A市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)

務(wù)經(jīng)營的一種手段

B市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括

投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

C確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好

D以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個(gè)或兩個(gè)以上的具體

變量才能準(zhǔn)確描述每個(gè)子市場的特征

題型：常識(shí)題

頁碼:133

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)

適可而止；細(xì)分市場也不是越多越好；市場是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)

境的變化，對市場細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

(43)在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)

算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資

料。

A3

B5

C7

D10

題型：常識(shí)題

頁碼：100

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容中國結(jié)算公司將于5工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊

資料。

(44)境內(nèi)自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時(shí)，以下

說法錯(cuò)誤的是()。

A委托人與代理人須一起到營業(yè)部

B只需提交委托人有效身份證明文件及復(fù)印件

C填寫客戶授權(quán)委托書

D提交委托人證券賬戶卡及復(fù)印件

題型：常識(shí)題

頁碼：104

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容授權(quán)他人代理證券交易：委托人與代理人一

起到營業(yè)部，同時(shí)提交委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬

戶卡及復(fù)印件、代理人有效身份證明及復(fù)印件，由委托人本人提出授

權(quán)委托申請，填寫客戶授權(quán)委托書。

(45)在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)

據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

A存管銀行

B登記結(jié)算公司

C證券交易所

D證券公司

題型：常識(shí)題

頁碼:271

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由登記結(jié)算公司負(fù)

責(zé)維護(hù)，參照證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理。

(46)目前我國內(nèi)地對()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

A權(quán)證

B債券

CB股

DA股

題型：常識(shí)題

頁碼:309

難易度：易

專家答案:C解析內(nèi)容目前我國內(nèi)地對B股實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

(47)在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)階段

的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定()。

A申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭

示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)

平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

B申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭

示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)

平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

C申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭

示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)

平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%

D申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭

示的最高買入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)

平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

題型：常識(shí)題

頁碼:46

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的

110%,且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述

最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%o

（48）根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券

的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上

下（）。

A30%

B20%

C40%

D10%

題型：常識(shí)題

頁碼：46

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，

在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競

價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下的30%o

（49）根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦

法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)

定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號為（）o（T日為申購日）

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

題型：常識(shí)題

頁碼:163

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容驗(yàn)資及配號在T+1日。

(50)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公

司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過()或占

凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市

風(fēng)險(xiǎn)警示。

A100萬元

B500萬元

C2000萬元

D1000萬元

題型：常識(shí)題

頁碼:67

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度

的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資

金余額超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交

易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

(51)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。

A以券融資方

B以資融券方

C以券融券方

D以資融資方

題型：常識(shí)題

頁碼:284

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容在證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方（即

以券融資方）按“買入”（B）予以申報(bào)，融券方（即以資融券方）按“賣

出"（S）予以申報(bào)。

（52）當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤

價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí),交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌（）

分鐘。

A15

B20

C25

D30

題型：常識(shí)題

頁碼：70

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成

交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)一，交易所可對

其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

(53)充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值

按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高

不超過()o

A80%

B90%

C70%

D60%

題型：常識(shí)題

頁碼:267

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過

70%o

(54)關(guān)于股票的交易，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

B股票交易只能在證券交易所進(jìn)行

C在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫

停上市交易，直至終止上市交易

D股票暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)

上市交易

題型：常識(shí)題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在

場外交易市場進(jìn)行。

(55)()不是場外交易市場。

A店頭市場

B債券柜臺(tái)交易市場

C證券交易所

D銀行間債券市場

題型：常識(shí)題

頁碼：9,10

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容證券交易所是場內(nèi)交易市場。

(56)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率

為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均

價(jià)為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入

()元資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

A2000萬

B4800萬

C800萬

D1270萬

題型：常識(shí)題

頁碼:297

難易度：中

專家答案：C解析內(nèi)容買股票應(yīng)付資金=100*20=2000萬

申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800萬

應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800萬

需回購融入資金=6800-6000=800萬

(57)按()劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

A交易場所

B賬戶用途

C開戶機(jī)構(gòu)

D交易時(shí)間

題型：常識(shí)題

頁碼：25

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容按交易場所劃分，證券賬戶可分為上海證券

賬戶和深圳證券賬戶。

(58)下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能()。

A證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

B證券的存管和過戶

C證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

題型：常識(shí)題

頁碼:11

難易度：易

專家答案：D解析內(nèi)容“對上市公司進(jìn)行監(jiān)管”是證券交易所的職能

之一。其他三項(xiàng)都屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。

(59)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自

營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

A500%

B100%

C3Q%

D5%

題型：常識(shí)題

頁碼：203

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得

超過凈資本的100%。

(60)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開

盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()o

A20%

B30%

CIO%

D50%

題型：常識(shí)題

頁碼:46

難易度：易

專家答案：C解析內(nèi)容常識(shí)題。債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效

競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍

為最近成交價(jià)的上下10%；非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍

為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為

最近成交價(jià)的上下10%o

二多選

(61)根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列人員不得買賣股票的有()。

A證券交易所的從業(yè)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

C證券公司的從業(yè)人員

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

題型：常識(shí)題

頁碼:7,8

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法

規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接

或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股

票。

(62)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。

A列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

B向證券交易所提出相關(guān)建議

C有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

題型：常識(shí)題

頁碼：18

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容“選舉權(quán)和被選舉權(quán)”是普通會(huì)員享有的權(quán)

利。

(63)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有()。

A金融衍生工具的交易

B債券交易

C股票交易

D基金交易

題型：常識(shí)題

頁碼:3-5

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容常識(shí)題，考核證券交易種類。

(64)關(guān)于證券變更登記，以下說法正確的有()。

A證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登

記

B變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的

行為。

C變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。

D變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。

題型：常識(shí)題

頁碼:307

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容變更登記包括證券過戶登記和其他變更登

記；證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登

記。

(65)證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格

式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括()等內(nèi)容。

A客戶的資金賬戶號碼

B客戶的信用證券賬戶號碼

C標(biāo)的證券代碼

D買賣方向

題型：常識(shí)題

頁碼:264

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)

當(dāng)按照交易所規(guī)定的價(jià)格申報(bào)。申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶

號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融

券標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

(66)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從()等方面著手。

A嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

B加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

C加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理

D建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

題型：常識(shí)題

頁碼：146-147

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上各項(xiàng)都是防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)

險(xiǎn)的手段，除此以外還包括建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管

理系統(tǒng)，建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。

(67)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數(shù)，以

反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢。

A成分指數(shù)

BA股指數(shù)

C綜合指數(shù)

D中小企業(yè)板指數(shù)

題型：常識(shí)題

頁碼：76

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容中小企業(yè)板指數(shù)是深圳交易所編制。

(68)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括()等。

A基金交易

B債券

C外匯交易

D股票交易

題型：常識(shí)題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容按照交易對象的品種劃分，證券交易的種

類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

注意，本題說的是“證券交易，的種類，而不是“證券”的種類。

(69)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A集合性，即證券公司與客戶是一對多

B投資范圍是限定性的

C客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D通過專門賬戶投資運(yùn)作

題型：常識(shí)題

頁碼：215

難易度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容投資范圍有限定性和非限定性之分。

(70)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括

A將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃

C按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

D對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

題型：常識(shí)題

頁碼：241-242

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容其他兩項(xiàng)是證券公司所禁止的行為。

(71)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A交易的風(fēng)險(xiǎn)性

B收益的穩(wěn)定性

C決策的自主性

D收益的不確定性

題型：常識(shí)題

頁碼：200

難易度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容考察證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

(72)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是()。

A證券交易所屬于中介機(jī)構(gòu)

B證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)

行證券的買賣

C證券交易所又稱為“場內(nèi)交易市場”

D證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會(huì)決定

題型：常識(shí)題

頁碼：9,10

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容證券交易所屬于自律性組織，不屬于中介機(jī)

構(gòu)。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

（73）買賣上海證券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）連續(xù)競價(jià)

時(shí)，以下哪些申報(bào)為有效申報(bào)。（）

A相對上一交易日收市價(jià)格的漲幅為12%

B相對上一交易日收市價(jià)格的漲幅為5%

C相對上一交易日收市價(jià)格的跌幅為6%

D相對上一交易日收市價(jià)格的跌幅為8%

題型：常識(shí)題

頁碼：44

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容我國現(xiàn)在股票、基金類證券漲跌幅范圍為

上一交易日收市價(jià)格的上下10%o在這一范圍內(nèi)的都屬于有效申報(bào)。

（74）證券賬戶管理涉及到（）。

A開立證券賬戶

B證券賬戶掛失

C證券賬戶補(bǔ)辦

D證券賬戶查詢

題型：常識(shí)題

頁碼：27

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還

涉及到證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶查詢等方面。

(75)關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說法中正確的有()。

A須以實(shí)名方式申報(bào)

B買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消

C交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍

D報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交

題型：常識(shí)題

頁碼：73-74

難易度：中

專家答案：BCD解析內(nèi)容報(bào)價(jià)交易中，交易商可以以匿名或?qū)嵜?/p>

式申報(bào)；詢價(jià)交易中，須以實(shí)名方式申報(bào)。

(76)可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須滿足()o

A股東人數(shù)不少于3000人

B融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億

元

C在交易所上市交易滿3個(gè)月

D股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

題型：常識(shí)題

頁碼:265

難易度：易

專家答案：CD解析內(nèi)容股東人數(shù)不少于4000人；

融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億

元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8

億元。

其他兩頂都正確。

(77)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交

易活動(dòng)提供以下服務(wù)()。

A證券存管

B公布市場信息

C集中登記

D清算與交收

題型：常識(shí)題

頁碼：11

難易度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中

登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營利為目的的法人。

(78)操縱市場行為會(huì)()。

A人為制造虛假的證券供給和需求

B擾亂正常的供求關(guān)系

C造成證券價(jià)格異常波動(dòng)

D破壞市場秩序，損害廣大投資者利益

題型：常識(shí)題

頁碼：209

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容操縱市場的行為會(huì)對證券市場構(gòu)成嚴(yán)重

危害。操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求

關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者

利益。

（79）按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)

于委托申報(bào)數(shù)量的說法正確的有（）。

A基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過100萬份

BB股股票單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過500萬股

C債券買斷式回購交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過1000手

DA股股票單筆申報(bào)的最大數(shù)量不超過100萬股

題型：常識(shí)題

頁碼：34

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容上證所單筆申報(bào)最大數(shù)量為：股票、基金、

權(quán)證不超過100萬股（份），債券交易不超過1萬手，債券質(zhì)押式回購

交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。

（80）以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的是（）。

A非法獲取內(nèi)幕消息的人利用內(nèi)幕消息買賣證券

B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證

券交易量

C內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)

幕交易

D與他人串通，以事先約定的價(jià)格時(shí)間方式等相互進(jìn)行證券交易

題型：常識(shí)題

頁碼:207

難易度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容其他兩項(xiàng)為操縱市場的行為。

(81)A股賬戶按持有人分為()等。

A境內(nèi)投資者證券賬戶

B自然人證券賬戶

C一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D證券公司自營證券賬戶

題型：常識(shí)題

頁碼：26

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、

一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投

資基金專用證券賬戶等。

(82)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資

者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有()o

A可轉(zhuǎn)換債券

B國債回購

C企業(yè)債現(xiàn)貨

D國債現(xiàn)貨

題型：常識(shí)題

頁碼：48

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容印花稅是在A股和B股成交后對買賣雙

方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，基金、債券無此規(guī)定。

(83)中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的

規(guī)定有()o

A履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率

B融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金

C履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

D中國結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計(jì)付利息

題型：常識(shí)題

頁碼:299

難易度：易

專家答案:BD解析內(nèi)容履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)

定并公布；履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。

(84)以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()o

A申購新股資金凍結(jié)期間

B開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

C未完成交收

D客戶資料尚未補(bǔ)全、賬戶凍結(jié)

題型：常識(shí)題

頁碼:114

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容申購新股資金凍結(jié)期間、開放式基金尚

有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷、未完成交收、客戶資料尚未補(bǔ)全、

賬戶凍結(jié)等客戶狀態(tài)不正常的不能辦理資金賬戶的銷戶。

(85)委托指令有多種形式，根據(jù)委托時(shí)效限制，可劃分為()。

A當(dāng)日委托

B當(dāng)周委托

C無期限委托

D開市委托

題型：常識(shí)題

頁碼：23

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察委托指令的形式。根據(jù)委托時(shí)效限

制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

(86)證券公司營銷渠道主要分為()。

A直接營銷

B差異性營銷

C集中性營銷

D間接營銷

題型：常識(shí)題

頁碼：134

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容證券公司營銷渠道主要分為直接營銷渠道

和間接營銷渠道兩種。

(87)金融衍生工具交易包括()。

A權(quán)證交易

B金融期貨交易

C金融期權(quán)交易

D可轉(zhuǎn)換債券交易

題型：常識(shí)題

頁碼：5

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融

期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

(88)下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的

表述中，正確的有()。

A在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維

護(hù)市場的正常交易秩序

B為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

C嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)

幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息

D加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

題型：常識(shí)題

頁碼:211

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容加強(qiáng)自律管理的內(nèi)容。

(89)可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶

信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。

A為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

B收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

C收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

D按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

題型：常識(shí)題

頁碼：270

難易度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容還包括收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金以及

客戶提取還本付息、支付稅款及違約金后的剩余證券和資金。

(90)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬

于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。

A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管

理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

C發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

D指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整、及時(shí)地披露信息

題型：常識(shí)題

頁碼：187,188

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。

(91)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

A建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

B具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支

持，并有決策記錄

C健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制

D建立完善的投資業(yè)務(wù)備選庫制度

題型：常識(shí)題

頁碼:227

難易度：易

專家答案:BC解析內(nèi)容其他兩項(xiàng)屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資研究的

要求。

(92)證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有()o

A要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示

B應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別

C告知客戶公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)

題型：常識(shí)題

頁碼：118,119

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上各項(xiàng)均正確。

(93)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有()。

A本人的身份證明原件以及復(fù)印件

B本人普通資金賬戶卡

C專用于信用交易的銀行卡

D填妥并由本人當(dāng)面簽署的客戶信用資金存管協(xié)議

題型：常識(shí)題

頁碼:263

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容常識(shí)題，以上均正確。

(94)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行基本規(guī)定的表述中，錯(cuò)誤的有()。

A上海交易所規(guī)定的申購單位為500股

B對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號

C每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

D深圳交易所規(guī)定的申購單位為1000股

題型：常識(shí)題

頁碼：162

難易度：易

專家答案：AD解析內(nèi)容上海交易所規(guī)定的申購單位為1000股；深

圳交易所規(guī)定的申購單位為500股。

(95)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。

A泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

B為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

C委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

D采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段

招攬客戶

題型：常識(shí)題

頁碼:144

難易度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行

為的內(nèi)容。

(96)()是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃禁止的投資事項(xiàng)。

A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B對外擔(dān)保

C資金拆借

D將資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

題型：常識(shí)題

頁碼:241

難易度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)不是禁止的行

為。

(97)全國銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括()。

A保證金制度

B保證券制度

C倉位限制

D違約罰款制度

題型：常識(shí)題

頁碼:290

難易度：易

專家答案：ABC解析內(nèi)容全國銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制措

施包括保證金制度、保證券制度、倉位限制。

(98)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有()。

A根據(jù)債券的當(dāng)前市場價(jià)格及其波動(dòng)情況對下一期的變現(xiàn)價(jià)值加以

估計(jì)

B需要將回購利息、違約金、交易費(fèi)用等項(xiàng)目扣除

C變現(xiàn)凈值要與質(zhì)押券的市場價(jià)值相除

D應(yīng)當(dāng)考慮債券信用等級及擔(dān)保等具體情況

題型：常識(shí)題

頁碼：296

難易度：易

專家答案：ABD解析內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定：根據(jù)債券

的當(dāng)前市場價(jià)格及其波動(dòng)情況對下一期的變現(xiàn)價(jià)值加以估計(jì)，并進(jìn)一

步扣除回購利息、違約金、交易費(fèi)用等項(xiàng)目，將扣除后的變現(xiàn)凈值與

質(zhì)押券的面值相除，并考慮該債券信用等級及擔(dān)保等具體情況，確定

下一期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

(99)關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF),以下說法不正確的是()。

AETF申購、贖回傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.5%

BETF申購、贖回傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.05%

CETF申購、贖回組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%,前兩

年減半

DETF申購、贖回組合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%,前三

年減半

題型：常識(shí)題

頁碼:51

難易度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容傭金應(yīng)小于等于申購贖回份額的0.5%；組

合證券的過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%,前三年減半。

(100)證券營業(yè)部接受客戶買賣證券委托，采用的申報(bào)方式有()。

A由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

B由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

C代理席位申報(bào)

D普通席位申報(bào)

題型：常識(shí)題

頁碼：39

難易度：易

專家答案：AB解析內(nèi)容考察申報(bào)的兩種方式。

三判斷

(101)按照有關(guān)制度的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：186

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的內(nèi)容?？赊D(zhuǎn)換債券的

買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

(102)上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代

碼和投票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所

為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：170

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投

票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的,

上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

(103)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)

的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:210

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容中國證監(jiān)會(huì)對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況以

及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查。

(104)若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊資

本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:9

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩

項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。

(105)上海證券交易所債券回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01

美元。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：285

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容上海證券交易所債券回購交易的申報(bào)價(jià)格最

小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍。

(106)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客

戶交易結(jié)算資金。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:144

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容控制的重點(diǎn)是防范挪用

客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入、融出資金、業(yè)務(wù)操作

部合規(guī)及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

(107)自然人申請查詢證券賬戶注冊資料時(shí)必須由本人前往受理點(diǎn)辦

理，不得委托他人代辦。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：98

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容自然人申請查詢證券賬戶注冊資料可以委托

他人辦理，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文

件及復(fù)印件。

(108)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有

各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺(tái)住房儲(chǔ)

蓄銀行。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：286

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容目前"具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格

的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行和部分符合

條件的城市商業(yè)銀行。

(109)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證

券賬戶和資金賬記，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:231

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容集合資產(chǎn)證券帳戶名稱為“證券公司-托管機(jī)

構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

(110)對全權(quán)委托或不按規(guī)定采用信用交易方式的委托，證券公司一律

不得受理。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：91

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券公司有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要

求。

(111)證券交易的公平原則，是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)

會(huì)。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：3

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容證券交易的公平原則，是指參與交易的各方

應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

(112)高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:2-3

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則是“公

開、公平和公正

(113)在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：12

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是

連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

(114)目標(biāo)市場的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:131

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容考核確定目標(biāo)市場。確定目標(biāo)市場首先要進(jìn)

行市場細(xì)分。

(115)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為

每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:00o

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：62

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易

用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30、13:00-15:30。

(116)目前"我國印花稅是由證券交易所的買方單方交付的。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：49

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容目前，我國印花稅是由證券交易的賣方單方

交付的。

(117)全國銀行間市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則應(yīng)依據(jù)中

國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：291

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民

銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購的交易、結(jié)算規(guī)

則。

(118)在全國銀行間市場債券回購中，證券公司應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬

戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:298

難易度：中

專家答案：B解析內(nèi)容在全國銀行間市場債券回購中，商業(yè)銀行應(yīng)

通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易

的資金結(jié)算。

(119)在上海證券交易所，B股的最后交易日為T+3日。(T日為公告

刊登日)

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:167

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容B股的最后交易日為T+3日。

(120)證券公司自營業(yè)務(wù)的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)

行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:203

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核證券自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。投資組合的

制定與交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

(121)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情

況。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:221

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)

劃的經(jīng)營運(yùn)作情況。

(122)上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或

其整數(shù)倍。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:285

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求。

(123)按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易

場所掛牌交易的流通股份。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:189

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交

易場所掛牌交易的流通股份。

(124)在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，

價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:37

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)

計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

(125)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或

開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:18

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證

監(jiān)會(huì)備案。

(126)為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：83

難易度：易

專家答案：B解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括：委托人、證券經(jīng)

紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

(127)股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管

后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:190

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新

確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

(128)標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的

比率。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼：296

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

(129)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，與

期貨公司保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:197

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(130)證券登記結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提

供交收擔(dān)保。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:299

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考察買斷式回購到期購回結(jié)算。

(131)買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券，可

以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作。

A正確

B錯(cuò)誤

題型：常識(shí)題

頁碼:289

難易度：易

專家答案：A解析內(nèi)容考核債券買斷式回購交易。

(132)根據(jù)上海證券交易所