行政執(zhí)法考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)【完整

版】

（文檔可以直接使用，也可根據(jù)實(shí)際需要修訂后使用，可編輯放心下載）

行政執(zhí)法考試復(fù)習(xí)要點(diǎn)

一、行政處分法

1、行政處分的根本原則（3~7條）。

行政處分的原則是指行政執(zhí)法主體行使行政處分權(quán)所必須遵循的根本準(zhǔn)那么。行政處

分的根本原則包括如下內(nèi)容：

⑴行政處分法定原則。又稱合法原則，是行政處分主體遵循的最重要的原則，指

實(shí)施行政處分必須符合法律規(guī)定，包括主體法定處分工程法定和處分程序法定。

⑵行政處分公正、公開原則。設(shè)定和實(shí)施行政處分必須以法律為根據(jù)，與違法行為的

事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處分的規(guī)定必須公布；未經(jīng)

公布不得作為行政處分的依據(jù)。

⑶行政處分與教育相結(jié)合的原則。實(shí)施行政處分，糾止違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處分與教

育相結(jié)合，教育公民、法人或其他組織自覺守法。

⑷行政處分保障當(dāng)事人權(quán)利原則。亦稱法律救濟(jì)原則，實(shí)際上是保障公民、法人和

其他組織不受侵犯的重要原則。公民、法人和其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)給予的行政處分，享有

陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)行政處分不服的有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。公民、法人或

其他組織因行政機(jī)關(guān)違法給予行政處分受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。

2、行政處分的種類（8條）。

警告；罰款，沒收違法所得，沒收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者撤消許可證，暫扣或

者撤消執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處分。

3、行政處分的設(shè)定（9~13條）。

⑴法律可以設(shè)定各種行政處分；

⑵行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處分；

⑶地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處分；

⑷國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章，省、自治區(qū)、直輻市人民政府和省、自治區(qū)人民政府

所在地的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)

定的給予行政處分的行為、種類和幅度范圍內(nèi)作出具體規(guī)定；尚未制定法律、法規(guī)的，國(guó)務(wù)

院部、委員會(huì)制定的規(guī)章，省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市

人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批唯的較大的市黛玉可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處分。罰

款的限額由國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章，省、自治區(qū)、直轄市黛玉和省、自治區(qū)黛玉所在

地的巾黛玉以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人大常務(wù)委員會(huì)規(guī)定。

4、行政處分的主體（行政處分的實(shí)施機(jī)關(guān)）（16~19條）。

法定行政機(jī)關(guān)，法律法規(guī)授權(quán)組織，受委托組織。

5、一事不再罰（24條）。

對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處分。

6、行政處分的時(shí)效：二年（29條）。

違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處分。法律另有規(guī)定的除外。

7、適用簡(jiǎn)易程序的條件（33條）。

違法事實(shí)確鑿并有法定證據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、以及對(duì)法人或者其他組織處以1000

元以下罰款或者警告的行玫處分。

8、（了解）簡(jiǎn)易程序與一般程序的區(qū)別（37、38、39、40條）。

9、聽證程序的范圍和要求（42條）。

行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、撤消許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處分決定之

前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)

事人不承當(dāng)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

10、罰繳別離制度（42條）。

作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)弓收繳罰款的機(jī)構(gòu)別離。

11、當(dāng)場(chǎng)收繳的條件（47、48條）。

⑴20元以下罰款；

⑵不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的；

⑶在遙遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員依法作出罰款決定后，當(dāng)事出

有因向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提山，可以當(dāng)場(chǎng)收繳。

12、逾期不履行行政處分決定的處理（51條）。

⑴每口按罰款數(shù)額的3%加處分款；

⑵將查封、扣押的財(cái)務(wù)拍賣將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款：

⑶申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

二、行政復(fù)議法

1、行政復(fù)議與行政訴訟的區(qū)別。

審理機(jī)關(guān)不同，審埋程序不同，審埋制度不同：行政復(fù)試議采取書面審查，一級(jí)復(fù)試議；

行政訴訟一般采取公開審查，二審終審。審查內(nèi)容不同：行政復(fù)議既審查合法性，又審查合

理性；行政訴訟只審查合法性。裁決的權(quán)限不同，法律效力不同。

2、對(duì)具體行政行為為依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)性文件的復(fù)議申請(qǐng)（7條）。

公民、法人或者勞動(dòng)保險(xiǎn)組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的以下規(guī)定不合法，

在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)復(fù)議時(shí)，可以一并向行政發(fā)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)的標(biāo)準(zhǔn)性文件包括：

⑴國(guó)務(wù)院部門的規(guī)定；

⑵縣級(jí)以上地方各級(jí)黛玉及其部門的規(guī)定；

⑶鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府的規(guī)定。

3、不屬行政復(fù)議的范圍及爭(zhēng)議解決途徑（8條）。

不屬行政復(fù)議的范圍：國(guó)家主權(quán)行為（國(guó)防、外交等），立法與法律實(shí)施行為，行政機(jī)關(guān)內(nèi)

部管理行為，行政機(jī)關(guān)自由裁量行為。

不服行政處分及人事處理決定的，依照有關(guān)規(guī)定提出申斥。

不服對(duì)民事糾紛的調(diào)解及其他處理的，依法申請(qǐng)仲裁或才向人民法院起訴。

4、申請(qǐng)行政復(fù)議的一般時(shí)限：60天（9條）。

公民、法人或者其他組織認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的可以自知道該行政行為之日起六十日內(nèi)

提出復(fù)議申請(qǐng)；但法律法規(guī)規(guī)定時(shí)限超過(guò)六十日的除外。

5、對(duì)地方工作部門申請(qǐng)行政復(fù)議的一般管轄（行政復(fù)議申請(qǐng)的選擇）（12條）。

⑴選擇管轄：對(duì)縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府及其工作部門的具體行政行為不服的，由中

請(qǐng)人選擇，可以向該部門的本級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以向上一級(jí)主管部門申請(qǐng)行政

復(fù)議；

⑵上一級(jí)主管部門管轄：對(duì)海關(guān)、金融、國(guó)稅、外匯管理等實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的行政機(jī)關(guān)和

國(guó)家平安機(jī)關(guān)的具體行政行為不服的，向上一級(jí)主管部門申請(qǐng)行政復(fù)議。

7、行政復(fù)議被申請(qǐng)人不得自行收集證據(jù)（24條）。

在行政復(fù)議過(guò)程中，被除數(shù)中請(qǐng)人不得自行向申請(qǐng)人和其他或者有關(guān)個(gè)人收集證據(jù)。

8、行政復(fù)議決定的種類（28條，與行政訴訟法第54條結(jié)合學(xué)習(xí)）。

⑴維持決定：具體行政行為認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用依據(jù)正確，程序合法的，決

定維持；

⑵要求履行職責(zé)；

⑶撤銷、變更或者確認(rèn)違法決定：有以下情形之一者：主要事實(shí)不清，證據(jù)缺乏的；適

用依據(jù)錯(cuò)誤的；違反法定程序的；超越或者濫用職權(quán)的：具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)摹?/p>

⑷撤銷決定：不按時(shí)答復(fù)和提交證據(jù)?、依據(jù)和有關(guān)資料，視為所作出的具體行政行為沒

有證據(jù)、依據(jù)。

9、對(duì)國(guó)務(wù)院部門和省級(jí)政府申請(qǐng)行政復(fù)議的管轄（本機(jī)關(guān)管轄）（14條）。

對(duì)國(guó)務(wù)院部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府的具體行政行為不服的，向作出該具體行

政行為的對(duì)國(guó)務(wù)院部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府申請(qǐng)行政災(zāi)議。對(duì)行政復(fù)議決定不服

的可以同人民法院提行政訴訟；也可以向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)裁決，國(guó)務(wù)院依照本法規(guī)定作出最終裁

決。

10、復(fù)議前置，復(fù)議和裁決終局（30條）。

復(fù)議前置；對(duì)自然資源（土地、礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂、海域等）

確權(quán)的催促檢查行政行為不服，應(yīng)領(lǐng)先申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服，可以依法向人

民法院提出行政訴訟。

紀(jì)議或裁決終局：國(guó)務(wù)院或省級(jí)人民政府對(duì)行政區(qū)劃的期定、調(diào)整或者征用土地的決定，

省級(jí)人民政府確認(rèn)自然資源所在權(quán)或者使用權(quán)的行政復(fù)議決定為最終裁決。

三、行政訴訟法

1、檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政訴訟的法律監(jiān)督（10條）。

人民檢察院有權(quán)對(duì)行玫訴訟實(shí)行法律監(jiān)督。

2、不受理行政訴訟的范圍（12條）。

國(guó)家主權(quán)行為（國(guó)防、外交等）；立法和法律實(shí)施行為；行政機(jī)關(guān)，內(nèi)部管理行為；行

政機(jī)關(guān)自由裁量行為。

3、管轄的概念。

是指人民法院系統(tǒng)內(nèi)確定審判第一審行政案件的分工，明確當(dāng)事人應(yīng)向哪一人民法院起

訴，由哪一個(gè)人民法院受理的法律制度。

4、中級(jí)法院管轄的第審行政案件（14條）。

⑴確認(rèn)創(chuàng)造專利的案件、海關(guān)直處的案件；

⑵對(duì)國(guó)務(wù)院各部門或省級(jí)人民政府所作出的行政具體化行為提起訴訟的案件；

⑶本轄區(qū)內(nèi)重大、復(fù)雜的案件。

5、行政訴訟參加人與行政訴訟第三人（24~29條，以27條為重點(diǎn)）。

同提起訴訟的具體行玫行為有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為和第

三人申請(qǐng)參加訴訟?；蛘哂扇嗣穹ㄔ和ㄖ獏⒓釉V訟。

6、行政訴訟的被告（25條）。

⑴作出具體行政行為的行政機(jī)關(guān)；

⑵復(fù)議決定改變?cè)唧w行政行為的復(fù)議機(jī)關(guān)；

⑶作出共同具體行政行為的兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)為共同被告；

⑷法律法規(guī)授權(quán)組織所作出的具體行政行為。該組織為被告。

⑸由行政機(jī)關(guān)委托的組織作出的具體行政行為，委托的行政機(jī)關(guān)是被告。

7、證據(jù)的種類（31條）。

書證；物證；視聽資料；證人證言；當(dāng)事人的陳述；鑒定結(jié)論；勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

經(jīng)查證屬實(shí)才能作為定案證據(jù)。

8、舉證責(zé)任（32~33條）。

被告對(duì)作出的具體行玫行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)提供作出該具體行政行為的證據(jù)和所依

據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)性文件。

在訴訟過(guò)程中，被告不得自行向原告和訐人收集訐據(jù)。

9、證據(jù)保全（36條）。

在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，訴訟參加人可以

向人民法院申請(qǐng)保全，人民法院也可以主動(dòng)采取保全措施。

10、起訴期間：三個(gè)月（39條）

公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為

之口起三個(gè)月內(nèi)提出。復(fù)議機(jī)關(guān)逾期不作出決定的，申請(qǐng)人可以在復(fù)議期滿之口起十五內(nèi)向

人民法院提起訴訟。法律另有規(guī)定的除外。

11、起訴期間具體行政行為（44條）

訴訟期間，不停止具體行政行為的執(zhí)行。但有以下情形之一的停止該具體行政行為。

（1）被告認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

（2）原告中請(qǐng)停止執(zhí)行，人民法院認(rèn)為該具體行政行為的執(zhí)行會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損

失，并且停止執(zhí)行不損害社會(huì)公共利益，裁定停止執(zhí)行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定停止執(zhí)行的。

12、行政訴訟案件不適用調(diào)解（50條）

人民法院審理行政案件，不適用調(diào)解。

13、法院對(duì)行政案件的判決（54條）

U）判決維持具體行政行為：證據(jù)確鑿允分，認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律、法規(guī)準(zhǔn)確。

（2）判決撤銷、局部撤銷具體行政行為，或者判決被告重新作出具體行政行為：主

要證據(jù)缺乏，適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤，違反法寶程序，超越職權(quán)，濫用職權(quán)。

（3）判決在一定期間內(nèi)履行法寶職責(zé)。

（4）判決變更：行政處分顯失公平的。

14、法院一審審理行政案件的期限：三個(gè)月（57條）

人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起三個(gè)月內(nèi)作出第一審判決。

15、法院審理上訴行政案件的期限：二個(gè)月（60條）

人民法院審理上訴案件，應(yīng)當(dāng)在收到上訴狀之日起二個(gè)月內(nèi)作出終審判決。

16、再審的法律規(guī)定（63、64條）

人民法院院長(zhǎng)對(duì)本院已發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)規(guī)定認(rèn)為需

要再審的應(yīng)當(dāng)提交審判委員會(huì)決定是否再審。

上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已發(fā)牛法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)規(guī)

定的有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審。

人民檢察院對(duì)人民法院已發(fā)生法律效力的判決、裁定，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)規(guī)定的，

有權(quán)按照審判監(jiān)督程序提出抗訴。

17、賠償訴訟可以適用調(diào)解（67條）

四、國(guó)家賠償法

1、行政賠償負(fù)責(zé)情形（5條）

國(guó)家主權(quán)行為1國(guó)為、外交等），立法和法律實(shí)施行為，行政機(jī)關(guān)內(nèi)部管理行為，行

政機(jī)關(guān)自由裁量行為。

2、賠償請(qǐng)求人（6條）

受害的公民、法人和其他組織有權(quán)要求賠償。

3、賠償義務(wù)機(jī)關(guān)（7條）

（1）對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)益造成損害的行政機(jī)關(guān)為賠償義務(wù)機(jī)關(guān)；

（2）兩個(gè)以上的行政機(jī)關(guān)共同對(duì)行政相對(duì)人的合法權(quán)益造成損害的，為共同的賠償

機(jī)關(guān)；

（3）法律、法規(guī)授權(quán)組織對(duì)行政相對(duì)人益造成損害的，委托的行政機(jī)關(guān)為賠償義務(wù)

機(jī)關(guān)；

（4）受委托組織對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)益造成損害的，委托的行政機(jī)關(guān)為賠償義務(wù)機(jī)

關(guān);

（5）賠償義務(wù)機(jī)美被撤銷的，繼續(xù)行使其機(jī)關(guān)職權(quán)的行政機(jī)關(guān)為賠償義務(wù)機(jī)關(guān)；沒

有繼續(xù)行政其職權(quán)的機(jī)關(guān)的，撤銷該賠償義務(wù)機(jī)關(guān)的行政機(jī)關(guān)為賠償義務(wù)機(jī)關(guān)。

4、賠償請(qǐng)求（9、10條）

賠償請(qǐng)求人要求賠償應(yīng)領(lǐng)先向賠償義務(wù)機(jī)關(guān)提出，也可以在申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政

訴訟時(shí)一并提出。

賠償請(qǐng)求人可以向共同賠償義務(wù)機(jī)關(guān)中的任何一個(gè)賠償義務(wù)機(jī)關(guān)要求賠償，該賠償義

務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)領(lǐng)先予賠償。

5、追償（14條）

因工作人員或者受委托的組織或者個(gè)人的重大過(guò)失給行政相對(duì)人的合法權(quán)益造成損

害的，賠償義務(wù)機(jī)關(guān)賠償損失后，可以向造成損害的個(gè)人或者組織追償。

6、賠償方式（25、26條）

賠償以支付現(xiàn)金為主要賠償方式。能返還財(cái)產(chǎn)或恢歸原狀的，予以飯還財(cái)產(chǎn)或者恢知

原狀。

賠償只賠償直接損失，不賠償間接損失。

損害造成受害人名譽(yù)權(quán)榮譽(yù)權(quán)損害的，應(yīng)當(dāng)在侵權(quán)行為影響的范圍內(nèi)，為受害人消除

影響，恢復(fù)名譽(yù)，賠禮抱歉。

7、國(guó)家賠償?shù)馁M(fèi)用來(lái)源（29條）

國(guó)家賠償?shù)馁M(fèi)用，列入各級(jí)財(cái)政預(yù)算。具體方法由國(guó)務(wù)院規(guī)定.

五、行政許可法

1、行政許可法的概念（2條）

行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其它組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的

行為。

2、行政許可應(yīng)遵循的原則（4、5、6、10條等）

第、合法原則（許可權(quán)法定：許可種類法定、許可主體法定、許可程序法定）

第二、公開、公平、公正原則（5條）第三、便民和效率原則（6、42條）

第四、監(jiān)督與責(zé)任原則（1（）條、第七章）

第五、信賴保護(hù)原則（8條）

3、行政許可的種類（12條）

（-）普通許可［12條第〈一〉項(xiàng)〕

（二）特許（12條第＜二＞項(xiàng)）

（三）認(rèn)可（12條第＜三＞項(xiàng)）

（四）核準(zhǔn)（12條第＜四＞項(xiàng)）

（五）登記（12條第＜五＞項(xiàng)）

4、許可種類的設(shè)定權(quán)（14、15、16、17條）

法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可114條）

地方性法規(guī)可以設(shè)定許可，省級(jí)政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)許可（一年）；（15條第一款）

對(duì)地方性法規(guī)可、政府規(guī)章設(shè)定許可權(quán)的限制（15條第二款）

其它標(biāo)準(zhǔn)性文件不得設(shè)置行政許可（17條）

（省會(huì)市、較大市政府規(guī)章、部門規(guī)章均不得設(shè)置行政許可）

5、行政許可的主體（22、23條）

（一）行政機(jī)關(guān)（22條）

［二）法律、法規(guī)授權(quán)組織（23條）

（三）依法委托的行攻機(jī)關(guān)（24條）

6、相對(duì)集中行政許可權(quán)（25條）

7、一站式許可（效勞）和集中辦理（26條）

8、行政許可程序（第四章）

（1）申請(qǐng)方式（29條）

（2）許可公開事項(xiàng)同（30、33條）

⑶審查決定及其形式（38、39條）

（4）審查決定期限〔42、43、44條）

（5）聽證特許事項(xiàng)的招標(biāo)、拍賣規(guī)定（46--48條）

（6）特許事項(xiàng)的招標(biāo)、拍賣規(guī)定（53條）

（7）認(rèn)可事項(xiàng)的具體規(guī)定（5，1條）

（8）核準(zhǔn)事項(xiàng)的具體規(guī)定（55條）

（9）形式登記（56條）

9、行政許可機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可監(jiān)督檢查幾項(xiàng)制度（第六章）

（1）監(jiān)督檢查制度：61條）

⑵許可事項(xiàng)執(zhí)行情況報(bào)告制度（62條）

⑶異地處分抄告制度（64條）

（4）（相對(duì)人）舉報(bào)受理制度（65條）

（5）催促及處理制度（66、67條）

（6）企業(yè)自檢制度168條）

（7）撤銷制度（69條）

（8）注銷制度（70條）

10、追究行政許可機(jī)關(guān)及其工作員法律責(zé)任的形式與違法行為（第七章）

?證券理論與實(shí)務(wù)?模塊八考試精要

（證券市場(chǎng)根底知識(shí)）模塊八考試精要

一、單項(xiàng)選擇題

1、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第一個(gè)層次是指（

A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章

2、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第二個(gè)層次是指（

A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章

3、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)第三個(gè)層次是指（Jo

A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章

4、第十屈全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原?中華人民共和國(guó)證券法?進(jìn)行了

全面修訂，并于（）起生效。

A、2（X）5年1月1日B、2006年1月1日

C、2007年1月1日D、2008年1月1日

5、第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原?中華人民共和國(guó)公司法?進(jìn)行了

全面修訂，并于（）起生效。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月1日D、2（X）7年1月1日

6、修訂后的?公司法?取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照

規(guī)定的比例在（）分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足，有限責(zé)任公司的

最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)元。

A、1年內(nèi)B、2年內(nèi)C、3年內(nèi)D、4年內(nèi)

7、修訂后的?公司法?規(guī)定了無(wú)形資產(chǎn)的出資比例：貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的

（）。

A、20%B>30%C、40%D、50%

8、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。

A、2B、3C、4D、5

9、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次，股份的監(jiān)事會(huì)至少每（）召開一次,

監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。出席會(huì)議的監(jiān)事在會(huì)議記錄上簽字。

A、2個(gè)月B、4個(gè)月C、6個(gè)月D、8個(gè)月

10、上市公司堇事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。

A、1/2B、I/3C、I/4D、1/5

II、上市公司要設(shè)立（）秘書，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管

以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事會(huì)D、董事會(huì)

12、修訂后的?公司法?規(guī)定關(guān)于公司的股本總額為（）；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司

總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比

例為10%以上。

A、1000萬(wàn)元B、2000萬(wàn)元C、3000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元

13、？中華人民共和國(guó)證券投資基金法?經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)

委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于（）起正式實(shí)施。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月I日D、2007年1月I日

14、？中華人民共和國(guó)刑法?對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，

犯“欺詐發(fā)行股票、債券罪〃，將處()以下有期徒刑或者拘役(第一百六十條)。

A、4年B、5年C、6年D、7年

15、？中華人民共和國(guó)刑法?對(duì)證券犯罪的規(guī)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，

犯“提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪”，將處()以下有期徒刑或者拘役［第一百六十條)。

A、3年B、4年C、5年D、6年

16、有以下情形之一：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)

聯(lián)合或者連續(xù)買賣；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，

影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交

易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨

交易量的；以上情形屬于犯()罪。

A、操縱證券市場(chǎng)罪B、誘騙他人買賣證券

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪D、泄露內(nèi)幕信息

17、？證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶可以與()一家證

券公司簽訂融資融券合同，

A、四家B、三家C、二家D、一?家

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)

()個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。

A、5B、10C、15D、20

19、()6月30日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了？

證券投資者保護(hù)基金管理方法?，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年

20、證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行

政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以()。

A、補(bǔ)償B、賠償C、補(bǔ)助D、償付

21、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的

()。

A、法人B、人C、責(zé)任人D、自然人

22、因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因

不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定停市等。

A、短期B、長(zhǎng)期C、臨時(shí)D、一天

23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?，自()2月1日起實(shí)施。

A、2002年B、2003年C、2004怎D、2005年

24、凡年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券

業(yè)從業(yè)人員資格考試。

A、初中B、高中C、中專D、大專

25、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()

內(nèi)不得參加資格考試。

A、一年B、兩年C、三年D、四年

26、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作

出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

A、5B、10C、15D、20

二、不定項(xiàng)選擇題

1、涉及證券市場(chǎng)的法規(guī)涉及幾個(gè)層次（）。

A、法律B、行政法規(guī)C、廠紀(jì)廠規(guī)D、部門規(guī)章

2、修訂后的?公司法?取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照

規(guī)定的比例在（）年內(nèi)分期繳清出資，其中投資公司可以在（）年內(nèi)繳足，有限

責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣（）萬(wàn)元。

A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、［2、5、4）

3、修訂后的？公司法?規(guī)定出資方式：公司不僅可以用貨幣、（）還可以用股權(quán)等法律、

行政法規(guī)允許的其他形式出資。

A、實(shí)物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)出資

4、上市公司的（）違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事以下行

為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處

分金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處分金。

A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員D、工會(huì)主席

5、上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背

對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事以卜行為之一，致使上市公司利益遭

受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；致使上市公司利益遭受

特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處分金。

A、控股股東B、股東C、實(shí)際控制人D、虛擬股東

6、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)（）

給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處分金。

A、貸款B、票據(jù)承兌C、信用證，D、保函

7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行（）

數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處

非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A、股票B、儲(chǔ)值卡C、企業(yè)債券D、公司債券，

8、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A、證券公司B、上市公司C、法律D、行政法規(guī)

9、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在

涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公

開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或

者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，犯（）罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或

者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金：情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10

年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A、欺詐發(fā)行股票B、內(nèi)幕交易

C、泄露內(nèi)幕信息D、欺詐發(fā)行債券

10、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)

協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，成心提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交

易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成0

A、編造影響證券交易虛假信息B、傳播影響證券交易虛假信息

C、誘騙他人買賣證券D、泄露內(nèi)幕信息

11、證券交易所、期貨交易所（）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶

資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處分金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。

A、商業(yè)銀行B、證券公司C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、保險(xiǎn)公司

12、明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、

破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，

提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算

方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益

的來(lái)源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰

金：情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）有期徒刑，并

處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.

A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下

13、？證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例?規(guī)定了（）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A、停業(yè)整頓B、、托管C、行政重組D、撤銷

14、？證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例?的指導(dǎo)思想是（）o

A、總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)

B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來(lái)的開展趨勢(shì)

C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制

D、穩(wěn)固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定開展

15、？證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例?的根本原則是（）。

A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康開展

B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

C、落實(shí)?證券法?、？中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法?，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度

D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲辦違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

16、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（

A、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不標(biāo)準(zhǔn)賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)開

集中監(jiān)控

D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)蓄管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)

試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

17、？證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立

A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶

18、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，

立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程

序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

A、董事B、監(jiān)事C、工會(huì)主席D、高級(jí)管理人員

19、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事

證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（）職務(wù)。

A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員

20、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（）。

A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣闊投資者權(quán)益的需要

B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是開展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

21、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。

A、執(zhí)法必嚴(yán)B、依法監(jiān)管C、保護(hù)投資者利益D、“三公〃

22、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（）。

A、保護(hù)投資者B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、保護(hù)證券公司D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

23、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）。

A、法律手段B.貨幣手段C、經(jīng)濟(jì)手段D.行政手段

24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各

（）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

A、省B、自治區(qū)C、直轄市D、方案單列市

25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)？證券法？在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市

（）進(jìn)行監(jiān)督管理：

A、交易B、登記C、存管D、結(jié)算

26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A、證券投資基金管理公司B、證券效勞機(jī)構(gòu)

C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（）對(duì)有證

據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證

據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

A、資金賬戶B、、證券賬；C、淘寶賬戶D、銀行賬戶

28、證券信息披露的意義在于（）o

A、有利于價(jià)值判斷B、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；

C、提高證券市場(chǎng)效率D、信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素

29、信息披露的根本要求是（）。

A、可靠性B、全面性C、真實(shí)性D、時(shí)效性。

30、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（）的任職資格

實(shí)行核準(zhǔn)制，時(shí)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)管理。

A、工會(huì)主席B、監(jiān)事C、董事D、高級(jí)管理人員

31、證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（

A、根本形成誠(chéng)信制度標(biāo)準(zhǔn)體系B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)

C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)D、廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育

32、、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

A、銀行存款B、購(gòu)置國(guó)債C、中央銀行債券D、企業(yè)債券

33、根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、

（）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券承銷與保薦C、證券投資咨詢D、證券投資管理

34、根據(jù)?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法?，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（）

等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。

A、基金銷售B、研究分析C、投資管理D、監(jiān)察稽核

35、證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（

A、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。

D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。

三、判斷題

1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。？處置條例?規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、

托管、接管、行政重組和撤銷（

2、內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（）。

3、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（

4-.托管、接管是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（

5、行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支

持，有可行的重組方案的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（）o

6、撤倘是對(duì)經(jīng)停.業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的

證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑?/p>

證券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（）o

7、？證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在

商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（）。

8、？證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法?業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂

融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

9、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向