華能外包管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范華能公司外包業(yè)務管理，提高外包服務質(zhì)量，控制外包風險，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于華能公司各部門、各下屬單位（以下統(tǒng)稱“公司”）外包業(yè)務的管理，包括但不限于工程建設、生產(chǎn)運維、技術服務、勞務等外包項目。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務的開展必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司的各項規(guī)章制度。2.風險可控原則：充分識別、評估和控制外包過程中的各類風險，確保公司利益不受損害。3.質(zhì)量保障原則：明確外包服務質(zhì)量要求，加強對外包商的監(jiān)督管理，確保外包服務達到預期標準。4.公平公正原則：在選擇外包商、簽訂合同、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)，遵循公平公正的原則，維護市場秩序。二、外包業(yè)務分類與定義（一）工程建設外包指公司將工程項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理等部分或全部工作委托給外部專業(yè)單位進行的活動。（二）生產(chǎn)運維外包包括公司生產(chǎn)設備的運行維護、檢修保養(yǎng)、技術改造等工作外包給具備相應資質(zhì)和能力的供應商。（三）技術服務外包涵蓋公司的信息技術、研發(fā)技術、環(huán)保技術等專業(yè)技術領域的咨詢、開發(fā)、測試、維護等服務外包。（四）勞務外包公司將部分非核心崗位的勞務工作，如保潔、保安、綠化等，委托給專業(yè)勞務公司提供勞務人員。三、外包商選擇與管理（一）外包商準入條件1.資質(zhì)要求：具備相應的行業(yè)資質(zhì)證書，如營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、專業(yè)技術資質(zhì)等，且證書在有效期內(nèi)。2.業(yè)績經(jīng)驗：具有一定數(shù)量與公司外包業(yè)務類似的成功案例，能夠提供相關業(yè)績證明材料。3.人員能力：擁有足夠數(shù)量、具備相應專業(yè)技能和經(jīng)驗的員工隊伍，關鍵崗位人員應具備相應的從業(yè)資格證書。4.信譽狀況：在以往經(jīng)營活動中無重大違法違規(guī)記錄，無不良信用記錄，具有良好的商業(yè)信譽。5.財務狀況：財務狀況良好，具備承擔外包項目的資金實力，無財務風險。（二）外包商選擇程序1.需求提出：公司各部門根據(jù)業(yè)務需要，提出外包項目需求，明確項目內(nèi)容、要求、預算等。2.供應商篩選：采購部門或相關業(yè)務部門按照外包商準入條件，對潛在外包商進行篩選，確定入圍名單。3.招標/談判：對于金額較大、技術復雜的外包項目，采用招標方式選擇外包商；對于金額較小、技術相對簡單的項目，可通過談判方式確定合作方。4.合同簽訂：根據(jù)招標/談判結(jié)果，與選定的外包商簽訂詳細的外包合同，明確雙方權利義務、服務內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格、付款方式、違約責任等條款。（三）外包商日常管理1.建立檔案：為每個外包商建立檔案，記錄其基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、合同履行情況等。2.定期評估：定期對外包商的服務質(zhì)量、工作進度、安全管理、人員表現(xiàn)等進行評估，評估結(jié)果作為后續(xù)合作的重要依據(jù)。3.培訓指導：根據(jù)外包項目需求，為外包商提供必要的培訓和技術指導，幫助其提高服務水平。4.溝通協(xié)調(diào)：建立與外包商的定期溝通機制，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題，協(xié)調(diào)雙方工作關系。四、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律部門或相關業(yè)務部門根據(jù)項目需求和談判結(jié)果起草外包合同，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體、公平合理。2.審核會簽：合同初稿完成后，提交公司法律部門、財務部門、業(yè)務部門等相關部門進行審核會簽，各部門提出修改意見并簽字確認。3.簽訂蓋章：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或授權代表與外包商簽訂，并加蓋雙方公章。（二）合同執(zhí)行1.雙方責任落實：合同簽訂后，雙方應按照合同約定，明確各自的責任和義務，確保合同順利執(zhí)行。2.進度跟蹤：業(yè)務部門負責對外包項目的進度進行跟蹤，定期檢查外包商的工作進展情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.質(zhì)量監(jiān)督：質(zhì)量控制部門或相關業(yè)務部門按照合同約定的質(zhì)量標準，對外包服務質(zhì)量進行監(jiān)督檢查，確保服務質(zhì)量符合要求。（三）合同變更與解除1.變更程序：如因項目需求變化、不可抗力等原因需要變更合同內(nèi)容，雙方應協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.解除條件：在符合法律法規(guī)和合同約定的情況下，雙方可協(xié)商解除合同。解除合同應簽訂書面協(xié)議，明確解除原因、雙方責任、結(jié)算方式等事項。3.糾紛處理：如在合同執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照合同約定的爭議解決方式，通過仲裁或訴訟途徑解決。五、外包項目實施管理（一）項目啟動1.項目交底：業(yè)務部門在項目啟動前，組織對外包商進行項目交底，明確項目目標、任務、要求、質(zhì)量標準、安全注意事項等內(nèi)容。2.制定計劃：外包商根據(jù)項目交底內(nèi)容，制定詳細的項目實施計劃，經(jīng)業(yè)務部門審核同意后實施。（二）過程監(jiān)控1.定期檢查：業(yè)務部門定期對外包項目的實施情況進行檢查，包括工作進度、質(zhì)量控制、安全管理、人員配備等方面，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促外包商整改。2.關鍵節(jié)點把控：對于外包項目中的關鍵節(jié)點，業(yè)務部門應進行重點監(jiān)控，確保項目按計劃順利推進。3.溝通協(xié)調(diào)：在項目實施過程中，業(yè)務部門與外包商保持密切溝通，及時協(xié)調(diào)解決項目中出現(xiàn)的各種問題，確保項目順利進行。（三）驗收結(jié)算1.驗收標準：明確外包項目的驗收標準和流程，驗收內(nèi)容應包括服務質(zhì)量、工作成果、技術指標、安全環(huán)保等方面。2.驗收程序：項目完成后，外包商提交驗收申請，業(yè)務部門組織相關部門和人員進行驗收。驗收合格后，出具驗收報告。3.結(jié)算支付：根據(jù)合同約定和驗收報告，財務部門對外包項目進行結(jié)算支付。結(jié)算時，應審核外包商提供的發(fā)票、費用明細等資料，確保支付金額準確無誤。六、外包風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：各部門結(jié)合外包業(yè)務特點，識別可能存在的風險，如質(zhì)量風險、安全風險、進度風險、財務風險、法律風險等。2.風險評估：對識別出的風險進行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應對措施1.風險規(guī)避：對于風險等級較高、無法有效控制的風險，采取風險規(guī)避措施，如取消外包項目或更換外包商。2.風險降低：通過加強合同管理、過程監(jiān)控、質(zhì)量控制等措施，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉(zhuǎn)移：對于部分風險，可通過購買保險、要求外包商提供擔保等方式進行風險轉(zhuǎn)移。4.風險接受：對于風險等級較低、影響較小的風險，在采取適當?shù)娘L險控制措施后，可選擇風險接受。（三）風險監(jiān)控與預警1.風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，定期對風險狀況進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.預警管理：設定風險預警指標和閾值，當風險指標達到預警值時，及時發(fā)出預警信號，采取相應的風險應對措施。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：公司審計部門、紀檢部門等定期對外包業(yè)務進行監(jiān)督檢查，重點檢查外包商選擇、合同管理、項目實施、風險管理等方面的合規(guī)性和有效性。2.外部監(jiān)督：接受政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查，積極配合相關部門的工作，及時整改存在的問題。（二）考核評價1.考核指標：制定外包業(yè)務考核評價指標體系，包括服務質(zhì)量、工作進度、安全管理、成本控制、客戶滿意度等方面。2.考核方式：定期對外包