單位uk管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)單位UK（以下簡(jiǎn)稱“UK”）的管理，規(guī)范UK的使用行為，保障單位信息安全，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于單位內(nèi)所有涉及UK使用的部門(mén)和人員。（三）定義1.UK：指用于單位業(yè)務(wù)辦理、身份認(rèn)證、電子簽名等功能的USBKey設(shè)備。2.使用部門(mén)：指在業(yè)務(wù)活動(dòng)中需要使用UK進(jìn)行操作的部門(mén)。3.使用人員：指經(jīng)單位授權(quán)，使用UK辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員。（四）基本原則1.安全第一原則：確保UK的使用過(guò)程安全可靠，防止信息泄露和濫用。2.規(guī)范操作原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和方法使用UK，確保操作的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。3.責(zé)任追究原則：對(duì)因UK使用不當(dāng)造成的安全事故和損失，追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、UK的申請(qǐng)與發(fā)放（一）申請(qǐng)條件1.因工作需要，必須使用UK辦理業(yè)務(wù)的部門(mén)和人員。2.經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意，并報(bào)單位信息安全管理部門(mén)備案。（二）申請(qǐng)流程1.使用人員填寫(xiě)《UK申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)UK的用途、預(yù)計(jì)使用期限等信息。2.將申請(qǐng)表提交所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。3.部門(mén)負(fù)責(zé)人將申請(qǐng)表統(tǒng)一報(bào)送單位信息安全管理部門(mén)。4.信息安全管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后發(fā)放UK。（三）發(fā)放方式UK由單位信息安全管理部門(mén)統(tǒng)一發(fā)放至使用人員手中，并做好發(fā)放記錄。發(fā)放記錄應(yīng)包括UK的編號(hào)、使用人員姓名、部門(mén)、發(fā)放時(shí)間等信息。三、UK的使用與保管（一）使用規(guī)范1.UK僅限本人使用，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借他人。2.使用UK辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)提示和操作手冊(cè)進(jìn)行操作，確保操作準(zhǔn)確無(wú)誤。3.在輸入U(xiǎn)K密碼時(shí)，應(yīng)注意遮擋，防止他人窺視。4.業(yè)務(wù)辦理完成后，應(yīng)及時(shí)拔出UK，并妥善保管。（二）保管要求1.使用人員應(yīng)妥善保管UK，避免丟失、損壞或被盜。2.UK應(yīng)存放在安全可靠的地方，如抽屜、保險(xiǎn)柜等，并注意防潮、防火、防盜。3.如UK不慎丟失或被盜，使用人員應(yīng)立即向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并及時(shí)采取掛失等措施，防止信息泄露和濫用。（三）密碼管理1.UK密碼由使用人員自行設(shè)置，密碼應(yīng)具有一定的強(qiáng)度，包含字母、數(shù)字和特殊字符，長(zhǎng)度不少于[X]位。2.使用人員應(yīng)定期更換UK密碼，更換周期不得超過(guò)[X]個(gè)月。3.嚴(yán)禁使用簡(jiǎn)單易猜的密碼，如生日、電話號(hào)碼等。四、UK的更新與更換（一）更新要求1.單位信息安全管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)UK的軟件和證書(shū)進(jìn)行更新，確保UK的安全性和有效性。2.更新通知應(yīng)提前發(fā)布，使用人員應(yīng)按照通知要求及時(shí)進(jìn)行更新操作。（二）更換情形1.UK出現(xiàn)故障，無(wú)法正常使用。2.UK的有效期屆滿。3.因業(yè)務(wù)調(diào)整或安全需要，需更換UK的類型或型號(hào)。（三）更換流程1.使用人員填寫(xiě)《UK更換申請(qǐng)表》，說(shuō)明更換原因和申請(qǐng)更換的UK信息。2.將申請(qǐng)表提交所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，審核通過(guò)后簽字確認(rèn)。3.部門(mén)負(fù)責(zé)人將申請(qǐng)表統(tǒng)一報(bào)送單位信息安全管理部門(mén)。4.信息安全管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后發(fā)放新的UK，并收回舊的UK。五、UK的停用與注銷（一）停用情形1.使用人員離職、調(diào)動(dòng)或退休。2.UK不再用于單位業(yè)務(wù)辦理。3.UK出現(xiàn)安全問(wèn)題，需要停用進(jìn)行檢查和處理。（二）停用流程1.使用人員所在部門(mén)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《UK停用申請(qǐng)表》，說(shuō)明停用原因和停用的UK信息。2.將申請(qǐng)表提交單位信息安全管理部門(mén)。3.信息安全管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后辦理UK的停用手續(xù)，并收回UK。（三）注銷情形1.UK損壞無(wú)法修復(fù)。2.UK丟失且無(wú)法找回。3.單位撤銷或合并，UK不再使用。（四）注銷流程1.使用人員所在部門(mén)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《UK注銷申請(qǐng)表》，說(shuō)明注銷原因和注銷的UK信息。2.將申請(qǐng)表提交單位信息安全管理部門(mén)。3.信息安全管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后辦理UK的注銷手續(xù)，并在相關(guān)系統(tǒng)中進(jìn)行記錄。六、UK的安全審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)內(nèi)容1.UK的使用記錄，包括登錄時(shí)間、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等。2.UK的密碼使用情況，如密碼強(qiáng)度、更換頻率等。3.UK的保管情況，如存放位置、是否存在丟失或被盜風(fēng)險(xiǎn)等。（二）審計(jì)方式1.定期審計(jì)：?jiǎn)挝恍畔踩芾聿块T(mén)定期對(duì)UK的使用情況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)周期為[X]個(gè)月。2.不定期審計(jì)：根據(jù)工作需要，信息安全管理部門(mén)可隨時(shí)對(duì)UK的使用情況進(jìn)行不定期審計(jì)。（三）監(jiān)督措施1.建立監(jiān)督機(jī)制：?jiǎn)挝恍畔踩芾聿块T(mén)負(fù)責(zé)對(duì)UK的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.加強(qiáng)培訓(xùn)教育：定期組織使用人員進(jìn)行UK安全使用培訓(xùn)，提高使用人員的安全意識(shí)和操作技能。3.嚴(yán)肅責(zé)任追究：對(duì)違反本辦法規(guī)定的使用人員，