專利質(zhì)押管理辦法一、總則（一）目的為加強公司專利質(zhì)押管理，規(guī)范專利質(zhì)押行為，保障公司合法權(quán)益，促進知識產(chǎn)權(quán)的有效運用，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部涉及專利質(zhì)押活動的各項管理工作，包括專利質(zhì)押的申請、評估、合同簽訂、登記、監(jiān)督及處置等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則專利質(zhì)押活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保各項操作符合法律要求，維護公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。2.風險可控原則在專利質(zhì)押過程中，充分評估各種風險因素，采取有效措施進行風險防范和控制，確保公司利益不受損失。3.價值最大化原則通過合理運用專利質(zhì)押手段，充分挖掘?qū)＠膬r值，實現(xiàn)公司知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，為公司創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益。4.誠信審慎原則在專利質(zhì)押活動中，秉持誠信態(tài)度，審慎對待每一個環(huán)節(jié)，確保信息真實、準確、完整，避免欺詐和不當行為。二、專利質(zhì)押申請（一）申請條件1.公司擁有合法有效的專利，且該專利處于可質(zhì)押狀態(tài)，不存在法律糾紛或權(quán)利瑕疵。2.公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要，確有資金需求，且能夠提供合理的資金使用計劃。3.擬質(zhì)押專利具有一定的市場價值和經(jīng)濟前景，經(jīng)評估能夠為質(zhì)押融資提供有效保障。（二）申請材料1.專利質(zhì)押申請表，詳細說明質(zhì)押專利的基本情況、質(zhì)押目的、融資需求等信息。2.專利證書原件及復印件，證明專利的所有權(quán)歸屬。3.專利法律狀態(tài)證明文件，如專利登記簿副本，顯示專利的有效性、穩(wěn)定性等情況。4.公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件，證明公司的主體資格。5.資金使用計劃，明確說明融資資金的用途、預期收益等。6.其他相關(guān)材料，如公司財務狀況證明、專利評估報告等，根據(jù)實際情況提供。（三）申請流程1.由公司相關(guān)業(yè)務部門或知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責收集整理專利質(zhì)押申請材料。2.對申請材料進行初步審核，確保材料齊全、真實、有效。審核內(nèi)容包括專利的合法性、有效性、價值評估等方面。3.審核通過后，將申請材料提交至公司管理層審批。管理層根據(jù)公司實際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，對專利質(zhì)押申請進行綜合評估，做出審批決定。4.若審批通過，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責向相關(guān)專利管理機構(gòu)提交專利質(zhì)押申請，并跟進申請進度。三、專利評估（一）評估機構(gòu)選擇1.公司應選擇具有專業(yè)資質(zhì)、信譽良好的專利評估機構(gòu)進行專利價值評估。評估機構(gòu)應具備資產(chǎn)評估資格證書、專利代理人資格證書等相關(guān)資質(zhì)。2.在選擇評估機構(gòu)時，應通過招標、詢價等方式進行比較，綜合考慮評估機構(gòu)的專業(yè)能力、經(jīng)驗、收費標準等因素，確保評估結(jié)果的客觀、公正、準確。（二）評估內(nèi)容1.專利技術(shù)的先進性、創(chuàng)新性、實用性等技術(shù)價值評估。2.專利的市場前景、市場需求、競爭優(yōu)勢等市場價值評估。3.專利的法律狀態(tài)、權(quán)利穩(wěn)定性、侵權(quán)風險等法律價值評估。4.根據(jù)公司的融資需求和實際情況，對專利質(zhì)押的價值進行綜合評估，確定合理的質(zhì)押金額和質(zhì)押期限。（三）評估報告1.評估機構(gòu)應在規(guī)定時間內(nèi)完成專利評估工作，并出具詳細的評估報告。評估報告應包括專利基本信息、評估目的、評估方法、評估結(jié)果及相關(guān)說明等內(nèi)容。2.公司應對評估報告進行認真審核，如發(fā)現(xiàn)評估結(jié)果與預期存在較大差異或評估過程存在問題，應及時與評估機構(gòu)溝通，要求其做出解釋或進行調(diào)整。3.評估報告作為專利質(zhì)押的重要依據(jù)，應妥善保存，以備后續(xù)查詢和參考。四、專利質(zhì)押合同簽訂（一）合同條款1.專利質(zhì)押合同應明確雙方當事人的基本信息，包括名稱、地址、聯(lián)系方式等。2.詳細描述質(zhì)押專利的基本情況，如專利名稱、專利號、專利類型、有效期等。3.明確質(zhì)押擔保的范圍，包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、質(zhì)物保管費用和實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用等。4.約定質(zhì)押期限，質(zhì)押期限應與公司融資期限相匹配，且不得超過專利的剩余有效期。5.規(guī)定雙方的權(quán)利和義務，如出質(zhì)人的權(quán)利包括獲得質(zhì)押融資資金、在質(zhì)押期間對專利的正常使用等；質(zhì)權(quán)人的權(quán)利包括對質(zhì)押專利的監(jiān)督、在債務人未履行債務時依法處置質(zhì)押專利等。同時，明確雙方應履行的義務，如出質(zhì)人的保密義務、質(zhì)權(quán)人的妥善保管質(zhì)押專利的義務等。6.制定違約責任條款，明確雙方在合同履行過程中如出現(xiàn)違約行為應承擔的法律責任。7.約定爭議解決方式，如協(xié)商解決、仲裁或訴訟等。（二）合同簽訂流程1.公司知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責起草專利質(zhì)押合同文本，并與質(zhì)權(quán)人進行溝通協(xié)商，確保合同條款符合雙方意愿和法律法規(guī)要求。2.將合同文本提交至公司法務部門進行法律審查，法務部門應對合同條款的合法性、完整性、準確性等進行嚴格審核，提出修改意見和建議。3.根據(jù)法務部門的審查意見，對合同文本進行修改完善后，提交至公司管理層審批。管理層審批通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與質(zhì)權(quán)人簽訂專利質(zhì)押合同。4.合同簽訂后，應及時將合同副本送交給相關(guān)部門備案，如知識產(chǎn)權(quán)管理部門、財務部門等，以便各部門及時了解合同履行情況，做好相關(guān)工作。五、專利質(zhì)押登記（一）登記機構(gòu)及要求1.專利質(zhì)押登記由國家知識產(chǎn)權(quán)局負責辦理。公司應按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)規(guī)定和要求，準備齊全登記所需材料，并確保材料的真實性、準確性和完整性。2.登記材料主要包括專利質(zhì)押合同、專利證書復印件、雙方當事人身份證明文件等。（二）登記流程1.公司知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責整理、填寫專利質(zhì)押登記申請表，并將登記所需材料一并提交至國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處或通過電子申請系統(tǒng)進行在線提交。2.國家知識產(chǎn)權(quán)局對提交的登記材料進行審核，如發(fā)現(xiàn)材料不符合要求或存在問題，將通知公司進行補正。公司應在規(guī)定時間內(nèi)完成補正工作，確保登記申請順利進行。3.經(jīng)審核無誤后，國家知識產(chǎn)權(quán)局予以辦理專利質(zhì)押登記，并頒發(fā)專利質(zhì)押登記通知書。公司應妥善保管專利質(zhì)押登記通知書，作為專利質(zhì)押的有效證明文件。六、專利質(zhì)押監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立健全專利質(zhì)押內(nèi)部監(jiān)督機制，明確各部門在專利質(zhì)押過程中的職責和權(quán)限，加強對專利質(zhì)押活動的全過程監(jiān)督。2.知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責定期對質(zhì)押專利的法律狀態(tài)、使用情況等進行跟蹤檢查，確保質(zhì)押專利的有效性和穩(wěn)定性。如發(fā)現(xiàn)專利存在法律糾紛或權(quán)利瑕疵等問題，應及時采取措施進行處理，并通知質(zhì)權(quán)人。3.財務部門負責對質(zhì)押融資資金的使用情況進行監(jiān)督，確保資金按照合同約定的用途使用，防止資金挪用等違規(guī)行為。定期向公司管理層匯報資金使用情況，提供相關(guān)財務報表和分析報告。4.審計部門負責對專利質(zhì)押活動進行定期審計，檢查專利質(zhì)押業(yè)務的合規(guī)性、風險控制情況等。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合質(zhì)權(quán)人對質(zhì)押專利的監(jiān)督檢查工作，按照質(zhì)權(quán)人的要求提供相關(guān)資料和信息，協(xié)助質(zhì)權(quán)人了解質(zhì)押專利的實際情況。2.關(guān)注國家知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)的變化，及時調(diào)整公司專利質(zhì)押管理策略，確保公司的專利質(zhì)押活動始終符合法律法規(guī)要求。同時，接受相關(guān)政府部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)情況和資料。七、專利質(zhì)押處置（一）處置情形1.債務人在規(guī)定的還款期限內(nèi)未能履行債務，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依法處置質(zhì)押專利以實現(xiàn)債權(quán)。2.質(zhì)押專利出現(xiàn)法律糾紛或權(quán)利瑕疵，嚴重影響其價值和質(zhì)押擔保效力，經(jīng)雙方協(xié)商一致或根據(jù)合同約定需要對質(zhì)押專利進行處置。3.公司因經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務轉(zhuǎn)型等原因，不再需要繼續(xù)使用質(zhì)押專利進行融資，或認為質(zhì)押專利已無法為公司帶來預期收益，決定提前處置質(zhì)押專利。（二）處置方式1.轉(zhuǎn)讓將質(zhì)押專利的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，以轉(zhuǎn)讓所得價款清償債務。在轉(zhuǎn)讓質(zhì)押專利時，應按照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，辦理專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并確保轉(zhuǎn)讓價格合理、公正。2.許可使用許可第三方使用質(zhì)押專利，以收取的專利許可使用費清償債務。在許可使用質(zhì)押專利時，應明確許可使用的范圍、期限、費用等條款，并簽訂專利許可使用合同。同時，加強對專利許可使用情況的監(jiān)督管理，確保許可使用行為符合法律法規(guī)要求和合同約定。3.作價入股將質(zhì)押專利作價入股到其他企業(yè)，以獲取相應的股權(quán)收益來清償債務。在作價入股時，應按照資產(chǎn)評估機構(gòu)的評估結(jié)果確定專利的入股價值，并辦理相關(guān)的股權(quán)變更登記手續(xù)。（三）處置流程1.當出現(xiàn)專利質(zhì)押處置情形時，質(zhì)權(quán)人應及時通知公司，并按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，啟動專利質(zhì)押處置程序。2.公司與質(zhì)權(quán)人協(xié)商確定專利質(zhì)押處置方式，并委托具有資質(zhì)的評估機構(gòu)對質(zhì)押專利進行再次評估，確定其處置價值。3.根據(jù)協(xié)商確定的處置方式，辦理相關(guān)的手續(xù)。如轉(zhuǎn)讓專利需簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)；許可使用專利需簽訂專利許可使用合同，并報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案；作價入股需辦理股權(quán)變更登記手續(xù)等。4.在專利質(zhì)押處置過程中，應妥善處理相關(guān)的債權(quán)債務關(guān)系，確保各方利益得到保障。處置所得價款應按照合同約定的清償順